新三板公司項(xiàng)目盡職調(diào)查清單-文庫(kù)吧在線文庫(kù)
【正文】 。應(yīng)提供的文件具體包括但不限于： 請(qǐng)說(shuō)明 某公司 與其控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)之間是否存在資金拆借、擔(dān)保事項(xiàng)。 與第三方訂立的有關(guān)專利、商標(biāo)、專有技術(shù)、域名、著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議（公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓方、許可方或被許可方）及有關(guān)登記注冊(cè)證明。 十 二 、 某公司 的 管理層及員工 請(qǐng)?zhí)峁?某公司 現(xiàn)有董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷。 第 13 頁(yè) 共 18 頁(yè) 附表五：房產(chǎn)匯總表 序號(hào) 房產(chǎn)名稱 房產(chǎn)權(quán)證號(hào) 對(duì)應(yīng)的土地使用權(quán)證 證號(hào) 房屋座落 用途 面積 取得方式 他項(xiàng)權(quán)利 注：填寫本表時(shí)包含公司擁有的無(wú)證房產(chǎn)，如為無(wú)證房產(chǎn)，則請(qǐng)?jiān)凇胺慨a(chǎn)權(quán)證號(hào)”一欄注明“無(wú)證”。 請(qǐng)說(shuō)明公司在社會(huì)保險(xiǎn)之外向員工提供的商業(yè)保險(xiǎn)（包括醫(yī)療、財(cái)產(chǎn)等保險(xiǎn)）、退休福利計(jì)劃、退休安排和其他雇員福利計(jì)劃的情況，包括相關(guān)的政策、內(nèi)部規(guī)則、合同 、計(jì)劃，并同時(shí)提供相應(yīng)的文件。如有拖欠稅款但未受到處罰的情況，也請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明 原因及公司擬采取的解決方式。 房產(chǎn) （ a） 已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)，請(qǐng)?zhí)峁┓慨a(chǎn)權(quán)證 (或房地產(chǎn)權(quán)證 )； （ b） 在建工程，請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、審定設(shè)計(jì)方案通知書(shū)、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證、環(huán)保部門關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的批復(fù)，并請(qǐng)說(shuō)明該在建工程的實(shí)際使用情況，以及是否存在未取得竣工驗(yàn)收即投入使用的情況； （ c） 從第三方受讓的物業(yè)，請(qǐng)?zhí)峁┓慨a(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）。 某公司 與其股東簽署的任何合同。請(qǐng) 說(shuō) 明擬定上述計(jì)劃所依據(jù)的假設(shè)條件，實(shí)施上述計(jì)劃將面臨的主要困難。 請(qǐng) 提供 某公司 對(duì)外投資公司的業(yè)務(wù)情況，包括 業(yè)務(wù)范圍、核心業(yè)務(wù)、近兩 年的主要產(chǎn)品品種、生產(chǎn)能力、主要客戶、主要供應(yīng)商等。 4 請(qǐng)以書(shū)面方式說(shuō)明 某公司 各股東、實(shí)際控制人投資其他企業(yè)的情況。 請(qǐng) 說(shuō)明 某公司 業(yè)務(wù)的形成過(guò)程，并 提供 某公司 內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖及各部門職責(zé)。 本次盡職 調(diào)查 的 對(duì)象 主要 包括： (1) 某公司 ； (2) 某公司 控股和參股企業(yè) ； (3) 某公司 的 所有股東及其最終權(quán)益持有人 (實(shí)際控制人 )。 對(duì)于以下盡職調(diào)查清單中不適用的項(xiàng)目，可根據(jù)實(shí)際情況提 供相應(yīng)的資料或文件。 二 、 某公司 的股東及其實(shí)際控制人 請(qǐng)?zhí)峁?某公司 目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，股權(quán)結(jié)構(gòu)圖應(yīng)完整地逐層追溯 披 露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人 (實(shí)際控制人 )。 三 、 某公司 對(duì)外 投資 公司的情況 請(qǐng)說(shuō)明 某公司 投資其他企業(yè)的情況，請(qǐng)?zhí)峁┩顿Y入股被投資企業(yè)的相關(guān)文件。 四、 某公司 的 業(yè)務(wù)和技術(shù) 情況 請(qǐng)說(shuō)明 某公司 從事的主要業(yè)務(wù)，包括 公司 的業(yè)務(wù)范圍及核心業(yè)務(wù)。請(qǐng) 說(shuō)明實(shí)現(xiàn)上述業(yè)務(wù)目標(biāo)的主要經(jīng)營(yíng)理念或模式。 七 、 某公司 的 債權(quán)債務(wù)和擔(dān)保 請(qǐng)?zhí)峁?某公司 目前有效、仍在履行的借款合同匯總表 (匯總表格式見(jiàn)附表二 )及合同文本，包括人民幣或 外匯幣種貸款合同及有關(guān)批文、登記文件。如還 7 未取得房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）的，請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）、購(gòu)買合同、房屋價(jià)款 支付證明，未辦理產(chǎn)權(quán)證原因的說(shuō)明； （ d） 從第三方租賃的房產(chǎn)，請(qǐng)?zhí)峁┑谌降姆慨a(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證），租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證（如有）； （ e） 對(duì)外出租的房產(chǎn)，請(qǐng)?zhí)峁┓慨a(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）、土地使用權(quán)證、出租合同、出租許可證（如有）、租賃登記證； （ f） 以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文件。 請(qǐng)?zhí)峁┕救〉玫呐c減免稅或退稅優(yōu)惠政策有關(guān)的文件，及任何關(guān)于公司的特殊稅收待遇的法律規(guī)定或政策文件。 請(qǐng)?zhí)峁?某公司 經(jīng)年檢的社會(huì)保險(xiǎn)登記證。 公司作為擔(dān)保人的情況： 序號(hào) 被擔(dān)保人 擔(dān)保合同 編號(hào) 主債權(quán)合同 編號(hào) 債權(quán)人 擔(dān)保種類（一般責(zé)任擔(dān)保 /連帶責(zé)任擔(dān)保 /抵押 /質(zhì)押） 擔(dān)保起始日 合同規(guī)定的擔(dān)保期間 借款金額 承兌金額 擔(dān)保余額 擔(dān)保履行情況
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