【正文】 人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新 蘭 玉 杰 內(nèi) 容 安 排 ?前言 ?一個(gè)研究人力資本的理論框架 ?人力資本理論的演進(jìn)與制度變遷 ?人力資本與企業(yè)理論：近期文獻(xiàn)的一個(gè)綜述 ?人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新 ?參考文獻(xiàn) 、 相關(guān)網(wǎng)站 、 博士專著 前 言 ? 人力資本作為資本形態(tài)登上歷史舞臺(tái)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的一個(gè)重要特征 ? 人力資本研究已成為企業(yè)理論的前沿問題和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心范疇之一 ? 人力資本理論已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展理論與實(shí)踐的一個(gè)重要支點(diǎn) ? 人力資本戰(zhàn)略已成為我國加入后國內(nèi)企業(yè)在國際慣例下制定的核心競爭戰(zhàn)略 一個(gè)研究人力資本的理論框架 ? 理論背景：人力資本投資理論 、 人力資本產(chǎn)權(quán)理論 、制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 、 現(xiàn)代企業(yè)理論 、 現(xiàn)代管理理論 、 博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 研究方向：人力資本投資 、 人力資本產(chǎn)權(quán) 、 人力資本治理 、 人力資本配置 、 人力資本與企業(yè)理論 ? 理論運(yùn)用：人力資本投資理論 、 人力資本產(chǎn)權(quán)理論與現(xiàn)代企業(yè)理論 、 現(xiàn)代管理理論相結(jié)合 ? 研究對(duì)象：人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新 知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人力資本地位提升 人力資本投資理論 人力資本投資提升人力資本價(jià)值 人力資本產(chǎn)權(quán)理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 人力資本價(jià)值提高引發(fā)產(chǎn)權(quán)歸屬要求 人力資本理論現(xiàn)代企業(yè)理論 人力資本理論現(xiàn)代管理理論 人力資本產(chǎn)權(quán)歸屬要求導(dǎo)致企業(yè)合約的適應(yīng)性調(diào)整 人力資本產(chǎn)權(quán)歸屬要求 導(dǎo)致人力資本市場化配置 在現(xiàn)代生產(chǎn)力條件下，人力資本作為極其重要的生產(chǎn)力登上了社會(huì)經(jīng)濟(jì)歷史舞臺(tái)，全面引發(fā)企業(yè)制度創(chuàng)新、企業(yè)實(shí)踐的變革和企業(yè)理論的發(fā)展 引發(fā)人力資本 治理結(jié)構(gòu)的變遷 研究構(gòu)架 人力資本理論的演進(jìn)與制度變遷 ? 基本概念：人力 人力資源 人力資本 人力資本所有者 ? 人力 :人的勞力、力量、能力 ? 人力資源：生活在一定社會(huì)、一定區(qū)域內(nèi)的全體人口或勞動(dòng)力，它是一種數(shù)量概念，以勞動(dòng)力的同質(zhì)性為前提，它不能反映人的知識(shí)、技術(shù)、能力和健康等質(zhì)量要素的稀缺性，以及相應(yīng)的市場供求關(guān)系 ? 人力資本：人作為生產(chǎn)者和消費(fèi)者的能力（舒爾茨，1962），資本范疇是人的知識(shí)、技術(shù)、能力和健康等。它之所以是一種資本是因?yàn)樗俏磥硎杖牖驖M足的來源（舒爾茨， 1971）。根據(jù)人力資本的存量不同，可將其分為一般型、技能型、管理型和企業(yè)家型人力資本 ? 人力資本所有者：人力資本所有者是以多元形式存在的，它可以是個(gè)人、家庭、企業(yè)、政府。人力資本的承載者是人力資本的當(dāng)然所有者 人力資本研究的演進(jìn)路徑 人力資本理論的思想淵源 20世紀(jì) 50年代之前 人力資本理論的形成 20世紀(jì) 60年代 經(jīng)濟(jì)增長研究、收入分配研究 人力資本理論的發(fā)展 20世紀(jì) 70— 80年代 人力資本投資和遷移研究 人力資本理論的新發(fā)展 20世紀(jì) 90年代 人力資本的產(chǎn)權(quán)與激勵(lì)研究 人力資本理論擴(kuò)展到企業(yè)理論的基礎(chǔ)層面 人力資本理論的拓展 21世紀(jì)初期 人力資本與企業(yè)理論 企業(yè)理論構(gòu)筑在人力資本基礎(chǔ)之上 人力資本理論的演進(jìn) 序號(hào) 內(nèi) 容1 馬歇爾的企業(yè)家特定要素稟賦論2 舒爾茨的人力資本投資理論3 貝克爾的人力資本理論4 威廉姆森的人力資本專用性理論5 熊彼特的企業(yè)家創(chuàng)新理論6 錢德勒的企業(yè)家創(chuàng)新理論7 哈特的企業(yè)家剩余索取理論8 周其仁、張維迎、楊瑞龍、魏杰的人力資本產(chǎn)權(quán)理論 人力資本理論的思想淵源與歷史線索（ 20世紀(jì) 50年代以前） 闡述有關(guān)人力資本思想的經(jīng)濟(jì)學(xué)家 序號(hào) 經(jīng)濟(jì)學(xué)家 序號(hào) 經(jīng)濟(jì)學(xué)家 序號(hào) 經(jīng)濟(jì)學(xué)家1 威廉配第 2 R ．坎梯龍 3 亞當(dāng)斯密4 J ． B ．薩伊 5 馮圖恩 6 . 西尼爾7 J ． S ．穆勒 8 W ．法爾 9 L ．瓦爾拉斯10 H ．塞德維克 11 E ．恩格爾 12 F ．李斯特13 A ．馬歇爾 14 A ． C 庇古 15 I ．費(fèi)希爾 有關(guān)人力資本出現(xiàn)的研究領(lǐng)域及形成的基本思想 序號(hào) 研究領(lǐng)域 序號(hào) 基本思想1 國民財(cái)富和國家實(shí)力研究 1 關(guān)于人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的思想2 國家財(cái)政和稅收研究 2 關(guān)于人力資本投資的思想3 教育、健康投資經(jīng)濟(jì)意義分析 3 關(guān)于人力資本投資收益的思想4 人口遷移經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析 4 關(guān)于人力資本與收入差別關(guān)系的思想5 個(gè)人收入差別研究 5 關(guān)于人力資本與生命周期關(guān)系的思想6 戰(zhàn)爭成本與損失分析7 人壽和人壽保險(xiǎn)研究 人力資本理論的形成與發(fā)展 （ 20世紀(jì) 50年代末 — 80年代初） ? 人力資本理論產(chǎn)生的歷史背景 ? 戰(zhàn)后歐洲重建經(jīng)驗(yàn)反思：馬歇爾計(jì)劃的成功與西歐的迅速復(fù)興 ? 經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨著挑戰(zhàn)：求解“經(jīng)濟(jì)之謎” 經(jīng)濟(jì)之謎 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長 之謎 庫茲涅茨 之謎 里昂梯夫 之謎 工人收入增長之謎 個(gè)人收入分配平均化趨勢(shì)之謎 人力資本理論的產(chǎn)生 人力資本理論的產(chǎn)生 經(jīng)濟(jì)增長研究 收入分配研究 .舒爾茨 E．丹尼森 J明塞爾 .貝克爾 現(xiàn)代人力資本理論的最終形成 50年代末 60年代初 實(shí)證 分析 理論構(gòu)建 實(shí)證 分析 理論構(gòu)建 理論 構(gòu)建 1992年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng) 1979年獲諾貝爾經(jīng) 濟(jì)學(xué)獎(jiǎng) 人力資本的發(fā)展與演變 人力資本理論的發(fā)展與演變 人力資本理論的進(jìn)一步深化與完善 人力資本理論研究的擴(kuò)展 序號(hào)名 稱1 人力資本投資形式與途徑的研究2 人力資本投資收益研究3 人力資本投資與收益微觀模型研究4 人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究5人力資本與技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)率關(guān)系研究6 人力資本與個(gè)人收入分配關(guān)系研究序號(hào)名 稱1 可持續(xù)發(fā)展研究2 經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究3 收入分配研究4 貧困問題研究5 就業(yè)與職業(yè)流動(dòng)研究6 儲(chǔ)蓄與消費(fèi)研究7 國際貿(mào)易研究 人力資本理論受到的批判 從人性和道德角度 .格爾辛 (1984) 從政治角度 馬克思主義者 80年代后期以來人力資本理論的新發(fā)展 （ 20世紀(jì) 80年代后期 — 90年代中期） 新一輪人力資本理論研究 收益遞增與長期增長 論經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制 建立增長模型 ， 把人力資本視為最重要的內(nèi)生變量 ， 認(rèn)為人力資本在經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起關(guān)鍵作用 P． M．羅莫 （ 1986） 政治經(jīng)濟(jì)雜志 P． E． Jr．盧卡斯 （ 1988） 貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志 E． M．托曼 （ 1994） D．奧內(nèi)爾 （ 1995） 人力資本與企業(yè)理論：近期文獻(xiàn)的一個(gè)綜述（ 20世紀(jì) 90年代以來） 進(jìn)入 90年以來，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來，對(duì)人力資本的研究日漸深入。這方面的論文盡管在形式和內(nèi)容上各異，但它們的一個(gè)共同特征是圍繞人力資本產(chǎn)權(quán)與企業(yè)制度創(chuàng)新這一基本思路來展開的 人力資本的產(chǎn)權(quán)特征與企業(yè)所有權(quán)安排 國際上主流的企業(yè)理論是以威廉姆森等人主張的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué) (,1975,1985,1978)為代表的。企業(yè)理論家將該理論與“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”和“中心鑒約人”（ ）思想( ,1972)相綜合，進(jìn)一步提出“企業(yè)所有者”就是那些投資于企業(yè)專用性資產(chǎn)并享有剩余索取權(quán)的人 （ ,1987