【正文】 項目運作一般流程（ 2） 二、規(guī)劃階段 1 項目背景描述 項目是在一定的項目背景下進(jìn)行的，項目背景直接或間接地對項目產(chǎn)生影響。 項目背景描述的內(nèi)容 項目背景應(yīng)包括如下幾個方面的內(nèi)容： 1) 項目設(shè)想； 2) 項目外部環(huán)境：包括政治的、經(jīng)濟(jì)的、文化的、社會的、生態(tài)的、心理的因素的影響，還有財務(wù)、法律、組織、技術(shù)、道德等諸多方面的影響。 3) 項目發(fā)起人的情況，包括姓名和地址，提供資金的可能性，在項目中所起的作用等等； 4) 項目方向：面向市場或面向原料； 5) 市場方向：國內(nèi)或出口； 6) 支持該項目的經(jīng)濟(jì)政策和其他相關(guān)政策； 7) 具體的項目介紹。 項目背景的依據(jù) 可行性研究報告 項目背景研究的結(jié)果 形成項目背景概況 參考文獻(xiàn) 劉荔娟主編，李風(fēng)云副主編，《現(xiàn)代項目管理》，上海財經(jīng)大學(xué)出版社， 1999年 8月。 2 目標(biāo)確定 項目目標(biāo)就是實施項目所要達(dá)到的期望結(jié)果。 項目目標(biāo)的特點 1）多目標(biāo)性。一個項目的目標(biāo)往往不是單一的，而是由多目標(biāo)構(gòu)成的一個系統(tǒng)，不同目標(biāo)之間彼此相互沖突。時間、成本、技術(shù)性能是任何項目都具有的三個基本目標(biāo)。 2）優(yōu) 先性。由于項目是一個多目標(biāo)的系統(tǒng)，因此，不同層次的目標(biāo)，其重要性也不相同，往往被賦予不同的權(quán)重；不同的目標(biāo)在項目生命周期的不同階段，其權(quán)重也不相同。例如，技術(shù)性能、成本、時間是項目在其生命周期中始終追求的目標(biāo)，但其權(quán)重在項目生命周期的不同階段卻不相同：技術(shù)性能是項目初始階段主要考慮的目標(biāo)，成本是項目實施階段主要考慮的目標(biāo)，而時間往往在項目結(jié)束階段顯示出迫切性；不同類型的項目，對技術(shù)性能、成本、時間這三個基本目標(biāo)追求的努力程度也有所不同。 3）層次性。目標(biāo)的描述需要由抽象到具體，要有一定的層次性。通常將目標(biāo) 系統(tǒng)表示為一個層次結(jié)構(gòu)。它的最高層是總體目標(biāo)，指明要解決的問題的總的期望結(jié)果，最下層是具體目標(biāo)，指出解決問題的具體措施。上層目標(biāo)一般表現(xiàn)為模糊的、不可控的，下層目標(biāo)則表現(xiàn)為具體的、明確的、可測的。層次越低，目標(biāo)越具 體而可控。 確定項目目標(biāo)的過程 1）明確制定項目目標(biāo)的主體。項目目標(biāo)一般由項目發(fā)起人或項目提議人來確定。 2）描述項目目標(biāo)。項目目標(biāo)必須明確、具體，盡量定量描述，保證項目目標(biāo)容易被溝通和理解，并使每個項目組成員結(jié)合項目目標(biāo)確定個人的具體目標(biāo)。 項目目標(biāo)的確定有一個由一般到具體逐漸細(xì) 化的過程。 描述項目目標(biāo)的準(zhǔn)則有： l 能定量描述的，不要定性描述； l 應(yīng)使每個項目組成員都明確目標(biāo)； l 目標(biāo)應(yīng)是現(xiàn)實的，不應(yīng)是理想化的； l 目標(biāo)的描述盡量簡單化。 目標(biāo)確定的結(jié)果 目標(biāo)確定的結(jié)果形成項目目標(biāo)文件。項目目標(biāo)文件是一種詳細(xì)描述項目目標(biāo)的文件，也可以用層次結(jié)構(gòu)圖來表示。項目目標(biāo)文件通過對項目目標(biāo)的詳細(xì)描述，預(yù)先設(shè)定了項目成功的標(biāo)準(zhǔn)。 參考文獻(xiàn) 畢星、翟麗主編，《項目管理》，復(fù)旦大學(xué)出版社， 20xx年 4月。 3 范圍規(guī)劃 項目范圍規(guī)劃就是確定項目范圍并編寫說明書 的過程。項目范圍 說明書說明了為什么要進(jìn)行這個項目，明確了項目的目標(biāo)和主要可交付的成果，是將來項目實施的重要基礎(chǔ)。項目和子項目都要編寫范圍說明書。一般來說，項目范圍說明書要由項目班子來寫。項目范圍說明書是項目班子和任務(wù)委托者之間簽定協(xié)議的基礎(chǔ)。 范圍規(guī)劃的依據(jù) 編寫項目范圍說明書時必須有以下的依據(jù)： 1）成果說明書。所謂成果，就是任務(wù)委托者在項目結(jié)束時要求項目班子交出的成果。在成果說明書中，對要求交付的成果必須有明確的要求和說明。 2）項目許可證。項目許可證是正式承認(rèn)某項目存在的一種文件，它可 以是一個特別的文件形式，也可以用其他文件替代，如企業(yè)需求說明書、產(chǎn)品說明書。項目許可證中有關(guān)于項目目標(biāo)的記載。 3）制約因素。制約因素是限制項目團(tuán)隊行動的因素。例如，項目預(yù)算將會限制項目團(tuán)隊對項目范圍、人員配置以及日程安排的選擇。 4）假設(shè)前提。假設(shè)是指為了制定計劃而考慮假定某些因素將是真實的、符合現(xiàn)實的和肯定的。例如，如果項目的某個關(guān)鍵人物到位的時間不確定，項目小組將假設(shè)項目某一特別的開始日期，作為該關(guān)鍵人物到位的時間的假定。假設(shè)常常包含一定程度的風(fēng)險。 范圍規(guī)劃的工具和技術(shù) 1）成果分析 。通過成果分析可以加深對項目成果的理解，確定其是否必要、是否有價值。主要包括系統(tǒng)工程、價值分析、功能分析、質(zhì)量功能分析等技術(shù)。 2）成本效益分析。成本效益分析就是估算不同項目方案的有形和無形費用和效益，并利用諸如投資收益率、投資回收期等財務(wù)計量手段估計各項目方案的相對優(yōu)越性。 3）項目方案識別技術(shù)。這里的項目方案制實現(xiàn)項目目標(biāo)的方案。項目方案識別技術(shù)泛指提出實現(xiàn)項目目標(biāo)的方案的所有技術(shù)。管理學(xué)中提出的許多現(xiàn)成的技術(shù)，如頭腦風(fēng)暴法和側(cè)面思考法可供識別項目方案。 4）專家判斷。請各領(lǐng)域的專家對各種方案進(jìn)行 評價。任何經(jīng)過專門訓(xùn)練或具有專門知識的集體或個人均可視為領(lǐng)域?qū)＜摇? 范圍規(guī)劃的結(jié)果 范圍規(guī)劃結(jié)束時應(yīng)當(dāng)有下列成果： 1）范圍說明書。范圍說明書為將來項目實施提供了基礎(chǔ)。其內(nèi)容包括： l 項目合理性說明。解釋為何要進(jìn)行這一項目，為以后權(quán)衡各種利弊關(guān)系提供依據(jù)； l 項目成果的簡要描述； l 可交付成果清單； l 項目目標(biāo)的實現(xiàn)程度。 2）輔助性細(xì)節(jié)。包括項目的有關(guān)假設(shè)條件及制約因素的陳述。 3）范圍管理計劃。該文件包括以下內(nèi)容：說明如何管理項目范圍以及如何將變更納入到項目的范圍之內(nèi)； 對項目范圍穩(wěn)定性的評價，即項目范圍變化的可能性、頻率和幅度；說明如何識別范圍變更以及如何將其分類。 參考文獻(xiàn) 畢星、翟麗主編，《項目管理》，復(fù)旦大學(xué)出版社， 20xx年 4月； 吳之明、盧有杰編著，《項目管理引論》，清華大學(xué)出版社， 2000年 2月。 4 范圍定義 范圍定義就是把項目的主要可交付成果劃分為較小的、更易管理的單位。 范圍定義的依據(jù) 1）范圍說明書。范圍說明書為將來項目實施提供了基礎(chǔ)。其內(nèi)容包括： l 項目合理性說明。解釋為何要進(jìn)行這一項目，為以后權(quán)衡各種利弊關(guān)系提供依據(jù)； l 項目成果的簡要描述； l 可交付成果清單； l 項目目標(biāo)的實現(xiàn)程度。 2）制約因素。制約因素是限制項目團(tuán)隊行動的因素。例如，項 目預(yù)算將會限制項目團(tuán)隊對項目范圍、人員配置以及日程安排的選擇。 3）假設(shè)前提。假設(shè)是指為了制定計劃而考慮假定某些因素將是真實的、符合現(xiàn)實的和肯定的。例如，如果項目的某個關(guān)鍵人物到位的時間不確定，項目小組將假設(shè)項目某一特別的開始日期，作為該關(guān)鍵人物到位的時間的假定。假設(shè)常常包含一定程度的風(fēng)險。 4）其他計劃結(jié)果。其他知識領(lǐng)域的結(jié)果也可以作為確定范圍定