【正文】 GB/T 190012023學(xué)習(xí)培訓(xùn)教材 (二 ) 2023年 7月 11日技術(shù)部 冶金規(guī)范組石鴻 講解思路 n 標(biāo)準(zhǔn)條款 —— 綠顏色文字n 條款理解 —— 黑顏色文字n 審核要點(diǎn) —— 粉顏色文字n 常見問題 —— 紅顏色文字n 本條款實(shí)施過程中可以使用的統(tǒng)計(jì)方法 —— 藍(lán)顏色文字標(biāo)準(zhǔn)條款（ ）5 管理職責(zé) 管理承 諾最高管理者應(yīng)通過以下活動，對其建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性的承諾提供證據(jù)：a)向組織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；b)制定質(zhì)量方針；c)確保質(zhì)量目標(biāo)的制定；d)進(jìn)行管理評審；e)確保資源的獲得。條款理解（ ）條款理解及實(shí)施要點(diǎn) : 組織最高管理者應(yīng)承諾建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系，并通過持續(xù)的改進(jìn)，使質(zhì)量管理體系不斷發(fā)展和完善。這些承諾至少通過以下 5項(xiàng)活動予以證實(shí)： (1)組織最高管理者采取所有的必要措施 (包括培訓(xùn)、會議、墻報(bào)宣傳、文件等方式 )，確保有關(guān)滿足客戶、法律、法規(guī)要求的重要性為組織各級人員所理解并在工作中嚴(yán)格遵守。 (2)以書面方式確定質(zhì)量方針。(3)以書面方式確定質(zhì)量目標(biāo)。(4)定期進(jìn)行管理評審，確保質(zhì)量體系的適宜性、有效性和充分性。(5)為了是質(zhì)量體系有效進(jìn)行，滿足顧客的需要和期望，組織的管理者應(yīng)針對每一項(xiàng)質(zhì)量活動確定資源要求并提供充分的資源。資源包括經(jīng)過培訓(xùn)的人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)、方法、工作環(huán)境、信息等。審核要點(diǎn)（ ）(1)最高管理者對其建立和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？(2)最高管理者是如何將滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給組織成員的？有無傳達(dá)證據(jù)？(3)組織成員如何認(rèn)識滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？(4)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并頒布？(5)最高管理者是否定期進(jìn)行管理評審？是否保存管理評審記錄？(6)是否有足夠的資源，包括培訓(xùn)人員和監(jiān)控手段？常見不合格項(xiàng)（ ）(1)最高管理者不知道對管理承諾應(yīng)提供哪些證據(jù)。(2)組織成員對質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)各有各的理解。(3)資源配置不足，檢驗(yàn)人員素質(zhì)差，內(nèi)審人員未經(jīng)培訓(xùn)等。支持性統(tǒng)計(jì)技術(shù)（ ）GB/Z190272023《 GB/T190011994的統(tǒng)計(jì)技術(shù)指南》中給出了 “定量數(shù)據(jù)的需求及支持性統(tǒng)計(jì)技術(shù)”表，結(jié)合 GB/T 190012023標(biāo)準(zhǔn)的表 ”GB/T190011994與 GB/T 190012023之間的對照 “關(guān)系，可以得出：本條款使用定量數(shù)據(jù)的需求為 —— 評價(jià)質(zhì)量方針在組織內(nèi)部得到適時(shí)地程度的需求；一般所使用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法為 —— 抽樣。標(biāo)準(zhǔn)條款（ ） 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)最高管理者應(yīng)以增進(jìn)顧客滿意為目的，確保顧客的要求得到確定并予以滿足 (見 )。條款理解（ ）條款理解及實(shí)施要點(diǎn) :1 顧客滿意 (Customer Satisfaction)的定義指 “顧客對其要求已被滿足的程度的感受 ”。顧客滿意是組織質(zhì)量管理活動的宗旨，是所有質(zhì)量工作的目標(biāo)。2 最高管理者應(yīng)確保使顧客滿意最高管理者應(yīng)以提高顧客滿意為目標(biāo)，為此，應(yīng)做到：(1)最高管理者應(yīng)樹立 “以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) ”的管理理念；(2)最高管理者應(yīng)就 “識別顧客需求 ”到 “使顧客滿意 ”的過程，作出總體原則的安排：通過市場調(diào)查、預(yù)測以及與顧客的直接溝通等方式，確切掌握顧客的要求，并以文件的形式記錄下來；要求包括產(chǎn)品要求、過程要求和質(zhì)量管理體系要求等；組織通過實(shí)施質(zhì)量管理體系，使轉(zhuǎn)化成的要求得到滿足，從而實(shí)現(xiàn)提高顧客滿意的目標(biāo)。條款理解（ ）條款理解及實(shí)施要點(diǎn) :3 實(shí)施本條款的注意事項(xiàng)(1)本條款所致的顧客要求不是顧客的所有要求，而是由標(biāo)準(zhǔn)條款 顧客需求的產(chǎn)品有關(guān)的四個(gè)方面的要求；(2)對顧客的滿意程度應(yīng)按 ；(3)在有關(guān)最高管理者的職責(zé)和權(quán)限的文件中，應(yīng)就上述要求作出規(guī)定。(4)《質(zhì)量手冊》中，應(yīng)對識別、確定顧客要求的方式，實(shí)現(xiàn)這些要求的基本運(yùn)作以及如何確定顧客是否滿意，作出相應(yīng)的描述。審核要點(diǎn)（ ）(1)如何確定顧客的要求？(2)組織如何正視將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并得到滿足？常見不合格項(xiàng)（ ）(1)拿不出文件證實(shí)顧客的要求已得到確定。支持性統(tǒng)計(jì)技術(shù)（ ）本條款使用定量數(shù)據(jù)的需求 —— 分析投標(biāo)、合同或訂單以及確保組織具有滿足要求的能力的需求；一般所使用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法 —— 測量分析 。過程能力分析；可靠性分析；抽樣。標(biāo)準(zhǔn)條款（ ） 質(zhì)量方針最高管理者應(yīng)確保質(zhì)量方針：a)與組織的宗旨相適應(yīng)；b)包括對滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾； c)提供制定和評審質(zhì)量目標(biāo)的框架；d)在組織內(nèi)得到溝通和理解；e)在持續(xù)適宜性方面得到評審。條款理解（ ）條款理解及實(shí)施要點(diǎn) :1 質(zhì)量方針的定義由組織的最高管理者正式發(fā)布的該組織總的質(zhì)量宗旨和方向。2 質(zhì)量方針內(nèi)容上的要求八項(xiàng)質(zhì)量管理原則是制定質(zhì)量方針的基礎(chǔ)。最高管理者應(yīng)制定質(zhì)量方針，它應(yīng)在內(nèi)容上做到 “一個(gè)適應(yīng)，兩個(gè)承諾，一個(gè)框架 ”：(1)與組織的宗旨相適應(yīng) (一個(gè)適應(yīng) ) 組織的宗旨是組織發(fā)展的方向，可包括所有管理活動的總目標(biāo)，如質(zhì)量、環(huán)境、財(cái)務(wù)、職業(yè)衛(wèi)生與安全等。質(zhì)量方針內(nèi)容的實(shí)現(xiàn)有助于組織組織的宗旨的實(shí)現(xiàn)。條款理解（ ）條款理解及實(shí)施要點(diǎn) :(2)對滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性作出承諾 (兩個(gè)承諾 ) 質(zhì)量方針中必須作出滿足要求的承諾。要求可有不同的相關(guān)方提出，包括明顯的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。在眾多相關(guān)方要求中，滿足顧客要求的承諾必須反映出來。質(zhì)量方針中必須作出持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾。(3)提供制定和評審質(zhì)量目標(biāo)的框架 (一個(gè)框架 ) 質(zhì)量方針是宏觀的，但不能空洞無內(nèi)容。質(zhì)量方針應(yīng)能為質(zhì)量目標(biāo)的建立、評審提供方向、途徑。 質(zhì)量目標(biāo)是質(zhì)量方針展開的具體化，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)與質(zhì)量目標(biāo)相對應(yīng)，并依據(jù)質(zhì)量方針逐層展開、分解。條款理解（ ）條款理解及實(shí)施要點(diǎn) :3 質(zhì)量方針實(shí)施上的要求(1)質(zhì)量方針是組織在較長時(shí)間內(nèi)經(jīng)營活動和質(zhì)量工作的指導(dǎo)原則，組織應(yīng)依質(zhì)量方針制定具體的質(zhì)量目標(biāo)。 (2)最高管理者應(yīng)采取措施 (培訓(xùn)、會議、告示宣傳等 )，確保質(zhì)量方針在組織內(nèi)進(jìn)行交流，并確保各級人員都能理解質(zhì)量方針。(3)為確保質(zhì)量方針的適宜性，應(yīng)定期對其進(jìn)行評審 (一般在管理評審時(shí)進(jìn)行 )。組織營救質(zhì)量方針的制定、實(shí)施、評審作出規(guī)定。必要時(shí)對質(zhì)量方針進(jìn)行修正，以適應(yīng)環(huán)境的變化。審核要點(diǎn)（ ）(1)質(zhì)量方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求 (與組織的宗旨相適宜，包括對滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾，提供制定和評