【正文】 技術(shù)壁壘與 WTO貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制 美日農(nóng)產(chǎn)品檢疫措施貿(mào)易爭(zhēng)端 案例 分 析 惠 州學(xué)院生命科學(xué) 系 ?WTO貿(mào) 易爭(zhēng)端解決源自其前身 GATT ?GATT第 22條 — 增加 協(xié) 商手段的 強(qiáng) 制性因素 ?1979年 東 京回合達(dá)成的 《關(guān)于通知 、協(xié) 商 、解決爭(zhēng)端的 諒 解 》（又稱 《東 京回合 諒 解 》） ?GATT第 23條 — 規(guī) 定了司法性 質(zhì) 的爭(zhēng)端解決機(jī)制 ? （兩個(gè)缺陷 ） ?1984年 締約 國(guó)全體通 過(guò) 了 《解決爭(zhēng)端程序 》，專 家 組組 成所適用的 強(qiáng) 制性 規(guī)則 （兩點(diǎn)不足 ） ?1994年 馬 拉喀什會(huì) 議 達(dá)成了 WTO全套文件 ，附件 2《關(guān)于爭(zhēng)端解決 規(guī)則 與程序的 諒 解 》（DSU）建立了世界 貿(mào) 易 組織 的爭(zhēng)端解決制度 ，由爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu) （DSB）負(fù)責(zé) 運(yùn)作 。 ?GATT第 22條 規(guī) 定了 協(xié) 商解決爭(zhēng) 議 的措施 ?第 1款 規(guī) 定： “當(dāng)一 締約 國(guó) 對(duì) 影響本 協(xié) 定 執(zhí) 行的仸何事 項(xiàng) 向另一 締約 國(guó)提出要求 時(shí) ，另一 締約 國(guó) 應(yīng)給予同情的考 慮 ，并 應(yīng)給 予適當(dāng)?shù)臋C(jī)會(huì) 進(jìn) 行 協(xié) 商 ?！??這 里的 協(xié) 商是指運(yùn)用外交手段而不是用司法裁判性 質(zhì) 的程序解決分歧 。 ?GATT第 23條 規(guī) 定了司法性 質(zhì) 的爭(zhēng)端解決機(jī)制 ?第 2款 規(guī) 定：“如果有關(guān) 締約 方在合理期限內(nèi)不能達(dá)成滿 意的 調(diào) 整方法，或者困 難 屬于第 1款（丙） 項(xiàng) 所述 類型， 這 一 問(wèn)題 可以提交 締約 國(guó)全體 處 理， 締約 國(guó)全體對(duì) 此 應(yīng) 立即 進(jìn) 行研究，并 應(yīng) 向它 認(rèn)為 的有關(guān) 締約 國(guó)提出適當(dāng)?shù)慕?議 ，或酌情 對(duì) 此 問(wèn)題 做出裁決?！? ?雖 然 創(chuàng) 立了司法性 質(zhì) 的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，但并未具體 規(guī)定爭(zhēng)端解決的具體程序 （一 ）缺陷 （ GATT第 23條 ） 締約 國(guó)全體并不是一個(gè) 組織 ，只能以召開會(huì) 議的方式解決爭(zhēng) 議 ，不科學(xué) 。 締約 國(guó)全體不可能 經(jīng) 常開會(huì) ，而且會(huì) 議 要求所有 締約 國(guó)代表參加 ，人數(shù)眾多 ，也不適合 進(jìn) 行司法裁決活 動(dòng) 。 （二 ）不足 設(shè) 立 專 家 組 以爭(zhēng)端雙方一致同意 為 前提 。 專 家 組 提交的裁決 報(bào) 告需提交 GATT理事會(huì)采用一致通 過(guò) 的方式通 過(guò) 。 （一 ）解決爭(zhēng)端： 維護(hù) 短期利益和價(jià) 值 。 （二 ）澄清 現(xiàn) 有 規(guī)則 ：保障 長(zhǎng)遠(yuǎn) 的價(jià) 值 ，意 義 更大 。成 員 在相關(guān) 協(xié)議 下的 權(quán) 利和 義務(wù) 的保 護(hù) ，以澄清 現(xiàn) 有 規(guī)則為 前提 。 DSU適用于 該諒 解附 錄 1所列的各 項(xiàng)協(xié)議 的爭(zhēng)端解決 。 附 錄 1：本 諒 解的適用 協(xié) 定： （A）《建立世界 貿(mào) 易 組織協(xié) 定 》 （B）多 邊貿(mào) 易 協(xié) 定：附件 1A：多 邊貨 物 貿(mào) 易 協(xié)定；附件 1B：《服 務(wù)貿(mào) 易 總協(xié) 定 》；附件 1C：《與 貿(mào) 易有關(guān)的知 識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié) 定 》； 附件 2：《關(guān)于爭(zhēng)端解決 規(guī)則 與程序的 諒 解 》 （C）諸邊貿(mào) 易 協(xié) 定：附件中 《民用航空器 貿(mào) 易 協(xié)定 》；《政府采 購(gòu)協(xié) 定 》；《國(guó) 際 奶制品 協(xié) 定 》；《國(guó) 際牛肉 協(xié) 定 》 本 諒 解 對(duì)諸邊貿(mào) 易 協(xié) 定的適用 應(yīng) 由每一 協(xié) 定的參加方通 過(guò) 列出本 諒 解 對(duì) 各 協(xié) 定適用條件的決定 ，包括已通知 DSB的 、供包括在附 錄 2中的仸何特殊或附加 規(guī)則 或程序 。 ? 強(qiáng) 制性：如果一成 員對(duì) 另一成 員 的有關(guān)措施提出磋商要求 ，另一成 員應(yīng) 在 規(guī) 定的期限內(nèi)作出答復(fù) ，并 進(jìn) 行磋商 。如果不予答復(fù)或不 進(jìn) 行磋商 ，或磋商沒(méi)有在 規(guī) 定的期限內(nèi)達(dá)成相互 滿意的解決 辦 法 ，申 訴 方可以像爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提出 設(shè) 立 專 家 組 的要求 。 ? 對(duì) 于 專 家 組 作出的爭(zhēng)端解決 報(bào) 告 ，仸何爭(zhēng)端方都可以提出上 訴 。對(duì) 于 專 家 組 或上 訴 機(jī)構(gòu)作出的爭(zhēng)端解決 報(bào) 告 ，除非爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)成 員 一致反 對(duì) ，即被通 過(guò) ，對(duì) 爭(zhēng)端方有 約 束力 。被裁定 違 反有關(guān) 協(xié)議 的一方必 須 在 規(guī) 定的期限內(nèi)履行有關(guān)建 議 ，否則 爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)可以授 權(quán)對(duì) 其中止減 讓 或承 諾（即授 權(quán)報(bào) 復(fù) ） 所有上述內(nèi)容都是 強(qiáng) 制性的 。 ? 自 動(dòng) 性：爭(zhēng)端解決程序的啟 動(dòng) 及 進(jìn) 行 時(shí) 自 動(dòng) 的 。被 訴方不能阻礙爭(zhēng)端解決程序的 進(jìn) 行 。爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)通 過(guò)專家 組 或上 訴 機(jī)構(gòu)的爭(zhēng)端解決 報(bào) 告是自 動(dòng) 的 ，只要不是一致反 對(duì) 即可通 過(guò) 。這 就大大避免了關(guān) 貿(mào)總協(xié) 定下被 訴 方阻礙程序 、阻礙通 過(guò)專 家 組報(bào) 告的情形 ，使世 貿(mào)組織 的貿(mào) 易制度 、多 邊紀(jì) 律得以加 強(qiáng) 。符合世 貿(mào)組織 追求建立完整 、持久的多 邊 體制的初衷 。 ? 統(tǒng) 一性： 統(tǒng) 一適用于世 貿(mào)組織 的 協(xié)議 和 規(guī)則 。 ? 司法性：除磋商程序外 ，專 家 組 程序 、上 訴 機(jī)構(gòu)程序 ，都 嚴(yán) 格按照 現(xiàn) 有的法律 規(guī)則審 理爭(zhēng)端 。審 理人 員 以獨(dú)立身份 審 理案件 ，與其所屬國(guó)家或政府沒(méi)有關(guān)系 。 （一 ）爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu) (Dispute Settlement Body，縮 寫 為DSB) ：實(shí)際 由 總 理事會(huì)履行相 應(yīng)職 能 。 （二 ）世界 貿(mào) 易 組織 秘 書處 在 處 理事 項(xiàng) 的法律 、歷 史和程序等方面 對(duì)專 家 組給予 協(xié) 助 ，并提供秘 書 和技 術(shù) 支持 。 （三 ）專 家小 組 非常 設(shè) 性機(jī)構(gòu) ，其成 員 由爭(zhēng)端成 員 雙方磋商后從世貿(mào)組織 秘 書處 存有的 專 家名 單選 定 。若雙方達(dá)不成一致意 見 ，則 由 總 干事仸命 。 （四 ）上 訴 機(jī)構(gòu) 常 設(shè) 機(jī)構(gòu) ，負(fù)責(zé)對(duì) 被提起上 訴 的 專 家 組報(bào) 告中的法律 問(wèn)題 和 專 家 組進(jìn) 行的法律解 釋進(jìn) 行 審查 。可以維 持 、變 更或推翻 專 家 組 的法律裁定和 結(jié)論 。 此外 ，世界 貿(mào) 易 組織總 干事憑借其 對(duì) 事 實(shí) 和法律知 識(shí) 的 權(quán) 威 ，參與 貿(mào) 易爭(zhēng)端的斡旋 、調(diào) 解和 調(diào) 停 。 （一 ）設(shè) 立和 組 成 期限：最 遲應(yīng) 在將 該請(qǐng) 求列入爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)正式議 程的會(huì) 議 之后的下一次會(huì) 議 上成立 專 家 組 。被 訴 方可以阻 撓專 家 組 的成立 ，但 僅 限一次 。爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu) 進(jìn) 行第二次會(huì) 議時(shí) ，被 訴 方不得阻 撓設(shè) 立 專 家 組 ，除非機(jī)構(gòu)一致同意不 設(shè) 立 專 家 組 。 人 員組 成： 3名 （除非爭(zhēng)端各方同意 5名 ）資 深 （法律或國(guó) 際貿(mào) 易的 專 家 、或主管 貿(mào) 易及 貿(mào) 易政策的政府高 級(jí) 官 員 ）的政府和 /或非政府人 員 ，如果一方當(dāng)事人是 發(fā) 展中國(guó)家 ，專 家 組 中至少一名來(lái)自 發(fā) 展中國(guó)家 。應(yīng) 體 現(xiàn) 獨(dú)立性 、權(quán) 威性 。利害關(guān)系人 應(yīng) 當(dāng)回避 ，除非爭(zhēng)端各方同意 。 經(jīng)濟(jì) 、便宜行事的 設(shè) 立原 則 。一個(gè) 專 家 組 或幾 塊牌子的一個(gè) 專 家 組 。 （二 ）權(quán) 限 專 家 組 在特定案件中依據(jù)申 訴 方提出的有關(guān) 請(qǐng) 求而對(duì) 申 訴 方提交的有關(guān)事 項(xiàng) ，根據(jù)有關(guān)適用 協(xié)議進(jìn) 行 調(diào)查