【正文】 劉紅梅 課前復(fù)習(xí) ？（ 6+1） 合同終止并影響什么條款的效力？ ？（ 4+1） 合同解除的生效時(shí)間 ？（ 5） 繼續(xù)履行與延遲履行違約金可并存？ 采取補(bǔ)救措施與賠償損失可并存？ 定金不得超過合同價(jià)款的多少？ 定金罰則和違約金罰則可并存？ 定金、違約金、損失并存的情形？ 課前復(fù)習(xí) ？ （排他、起草人不利、有效優(yōu)先） （同類相容、非格式優(yōu)先、合同目的、交易習(xí)慣、誠實(shí)信用） 主要內(nèi)容 工程采購模式與內(nèi)容 1 工程招標(biāo)投標(biāo)基本制度 2 工程監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo) 3 勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo) 4 工程施工招標(biāo)投標(biāo) 5 ?采購的含義 狹義 ——購買工程實(shí)施中所需要的材料、設(shè)備等物資。 廣義 ——采購人通過購買、租賃、雇傭等方式獲取工程、貨物或服務(wù)的行為。 ?采購的方式 項(xiàng)目采購方式 (PPM)就是指建筑市場買賣雙方的交易方式或者業(yè)主購買建筑產(chǎn)品或服務(wù)所采用的方法。 ? 工程項(xiàng)目采購？ ? 工程發(fā)包模式 ? 工程承包模式 ? 工程交付方式 ? 工程管理模式 工程項(xiàng)目的交易模式！（定義見 P80） 工程采購模式的基本形式 (1) ? 招標(biāo) 建造模式 (DBB)模式 世界銀行、亞洲開發(fā)銀行貸款項(xiàng)目和采用該種模式。 業(yè)主 貸款方 監(jiān)理工程師 承包商 承包商 分包商 分包商 分包商 分包商 供應(yīng)商 建筑師（咨詢工程師）的顧問 建筑師（咨詢工程師）（進(jìn)行可行性研究、設(shè)計(jì)等工作） 業(yè)主代表 合同關(guān)系 管理協(xié)調(diào)關(guān)系 工程采購模式的基本形式 (1) DBB模式具有如下優(yōu)點(diǎn) : 1）這種模式可以使三方的權(quán)、責(zé)、利分配明確 ,避免相互之間的干擾。 ２）由于受利益驅(qū)使以及市場經(jīng)濟(jì)的競爭，業(yè)主更愿意尋找信譽(yù)良好、技術(shù)過硬的設(shè)計(jì)咨詢機(jī)構(gòu)，這樣具有一定實(shí)力的設(shè)計(jì)咨詢公司應(yīng)運(yùn)而生。 ３）由于該模式長期、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法成熟，合同各方都對管理程序和內(nèi)容熟悉。 ４）業(yè)主可自由選擇設(shè)計(jì)咨詢?nèi)藛T，對設(shè)計(jì)要求可進(jìn)行控制。 ５）業(yè)主可自由選擇監(jiān)理機(jī)構(gòu)實(shí)施工程監(jiān)理。 工程采購模式的基本形式 (1) ? ＤＢＢ模式具有如下缺點(diǎn)： １）業(yè)主方管理的成本相對較高，設(shè)計(jì)師與承包商之間協(xié)調(diào)比較因難。 ２）由于承包商無法參與設(shè)計(jì)工作，可以造成設(shè)計(jì)的 “ 可施工性 ” 差，設(shè)計(jì)變更頻繁，導(dǎo)致設(shè)計(jì)與施工協(xié)調(diào)因難，設(shè)計(jì)商和承包商之間可能發(fā)生責(zé)任推諉，使業(yè)主利益受損。 ３）按該模式運(yùn)作的項(xiàng)目周期長，業(yè)主管理成本較高，前期投入較大，工程變更時(shí)容易引起較多的索賠。 ４）對于那些技術(shù)復(fù)雜的大型項(xiàng)目，該模式已顯得捉襟見肘。 工程采購模式的基本形式 (2) ２ .設(shè)計(jì)一建造模式（Ｄ esignＢ uild， ＤＢ 模式） 它又被稱為設(shè)計(jì)和施工（Ｄ esignConstruction）、交鑰匙工程（Ｔ urnkey）或者是一攬子工程（Package Deal）。業(yè)主也可能委托自己的顧問工程師準(zhǔn)備更詳細(xì)的設(shè)計(jì)綱要和招標(biāo)文件，中標(biāo)的承包商將負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工。 業(yè)主 確定項(xiàng)目原則的專業(yè)咨詢公司 設(shè)計(jì)、建造承包商 合同關(guān)系 管理協(xié)調(diào)關(guān)系 業(yè)主代表 建筑師（工程師 ） 供應(yīng)商 分包商 供應(yīng)商 供應(yīng)商 分包商 分包商 DB采購模式的實(shí)踐應(yīng)用 DB模式特點(diǎn) 。因?yàn)闃I(yè)主只和設(shè)計(jì) 施工總承包商簽訂合同 , 使得工程出現(xiàn)質(zhì)量事故責(zé)任明確； 。因?yàn)闃I(yè)主可以比較早地進(jìn)行招標(biāo) , 確定總承包商。這樣承包商就能夠邊設(shè)計(jì)、邊施工 , 項(xiàng)目就可在較短的時(shí)間內(nèi)完成； ； —— 施工總承包模式往往采用固定總價(jià)合同， 有助于業(yè)主掌握相對確定的 工程總造價(jià) ； ，會(huì)很自然考慮到建設(shè)項(xiàng)目的 可施工性 ； DB模式特點(diǎn) , 發(fā)揮自己的技術(shù)優(yōu)勢和集成化管理優(yōu)勢 , 降低工程成本，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率； — 施工總承包商的風(fēng)險(xiǎn) , 索賠的機(jī)會(huì)相應(yīng)降低 , 同時(shí)業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)減少； ； ， 這要求業(yè)主在前期籌劃階段要做好充分的準(zhǔn)備。 DB模式對發(fā)包人的管理水平及協(xié)調(diào)能力要求極高 ,需要發(fā)包方人員具有極強(qiáng)的項(xiàng)目監(jiān)督能力；同時(shí)也要求建筑商經(jīng)濟(jì)技術(shù)力量雄厚、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)，并能提供綜合設(shè)計(jì)和施工管理與實(shí)施工作。 DB模式與傳統(tǒng)建造模式比較 DB模式的適用范圍 工程采購模式的基本形式 (3) ３ .建設(shè)管理模式 （ Construction Ｍ anageieng，ＣＭ模式） ＣＭ模式又稱階段發(fā)包方式，完成一部分分項(xiàng)（單項(xiàng)）工程設(shè)計(jì)后，即可對該分項(xiàng)（單項(xiàng)）工程進(jìn)行招標(biāo)施工，由業(yè)主與各承包商分別簽訂每個(gè)單項(xiàng)工程合同。根據(jù)合同規(guī)定的ＣＭ經(jīng)理的工作范圍和角色，可將ＣＭ模式分為代理型建設(shè)管理和風(fēng)險(xiǎn)型建設(shè)管理（ “ Ａ tRisk” CM ）兩種方式： １） “ Ａ gency”CM 方式； ２） “ Ａ tRisk CM” 方式。風(fēng)險(xiǎn)型ＣＭ方式中，各方關(guān)系基本上介于傳統(tǒng)的ＤＢＢ模式與代理型ＣＭ模式之間。 兩種 CM模式的比較 GMP保證最大工程費(fèi)用 所謂 GMP，是指 CM單位向業(yè)主保證將來的建安工程費(fèi)用的總和不超過某一規(guī)定的數(shù)額，這個(gè)最大數(shù)額在合同文件中稱為保證最大工程費(fèi)用 (除合同文件規(guī)定的設(shè)計(jì)變更外 )，超過保證最大工程費(fèi)用的費(fèi)用應(yīng)由 CM單位支付，業(yè)主不予承擔(dān)。 GMP保證最大工程費(fèi)用 GMP保證最大工程費(fèi)用 實(shí)際工程費(fèi)用 （ 如果超出 ） 實(shí)際工程費(fèi)用 （ 如果節(jié)余 ） 超出部分由 CM單位承擔(dān) 節(jié)余部分歸業(yè)主 CM單位可提成一部分 費(fèi)用 工程采購模式的基本形式 (3) ＣＭ模式具有如下優(yōu)點(diǎn)： １）建設(shè)周期短。這是ＣＭ模式的最大優(yōu)點(diǎn)。設(shè)計(jì)一部分，招標(biāo)一部分，施工一部分，實(shí)現(xiàn)有條件的 “ 邊設(shè)計(jì)、邊施工 ” 。 ２）ＣＭ經(jīng)理的早期介入。 ＣＭ模式具有如下缺點(diǎn)： 對ＣＭ經(jīng)理的要求較高；ＣＭ經(jīng)理所在單位的資質(zhì)和信譽(yù)都應(yīng)該比較高，而且具備高素質(zhì)的從業(yè)人員；分項(xiàng)招標(biāo)導(dǎo)致承包費(fèi)用較高。 CM模式在國內(nèi)應(yīng)用 國內(nèi)第一個(gè)試行 CM模式的大型民用建筑項(xiàng)目是上海證券大廈，該工程位于浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)，總建筑面積約 10萬 m2,總投資額 ，由亞洲最大的證券交易所和高層次的綜合辦公樓兩大部分組成，采用國際上先進(jìn)的現(xiàn)代化設(shè)備和系統(tǒng)。 主體結(jié)構(gòu)施工及設(shè)備系統(tǒng)安裝調(diào)試采用國際招標(biāo)，在招標(biāo)文件上要求外國單位必須與一個(gè)中方合作伙伴組成聯(lián)合體，共同投標(biāo)。在上海證券大廈 CM招標(biāo)中，業(yè)主要求 CM單位對 CMcost逐項(xiàng)報(bào)價(jià)，然后在談判過程中與 CM單位逐項(xiàng)討論，最后確定一個(gè)CMcost數(shù)值，由 CM單位包干。 工程采購模式的基本形式 (4) ４ .設(shè)計(jì) — 采購 — 建設(shè)模式 （Ｅ ngineering Procurement Construction, EPC模式） 在 EPC模式中，Ｅ ngineering不僅包括具體的設(shè)計(jì)工作，而且可能包括整個(gè)建設(shè)工程的總體策劃以及整個(gè)建設(shè)工程組織管理的策劃和具體工作；Procurement主要是指成套設(shè)備、材料的采購；Construction包括施工、安裝、試車、技術(shù)培訓(xùn)。 業(yè)主 EPC總承包商 EPC模式的合同結(jié)構(gòu)示意圖 設(shè)計(jì) 分包商 1 分包商 n 分包商 2 采購 施工 … … EPC EPC的優(yōu)缺點(diǎn) 我國承建商采用 EPC模式的部分項(xiàng)目 工程采購模式的基本形式 (5) ５ .項(xiàng)目管理模式 （Ｐ roject Management, PM模式） “ 項(xiàng)目管理承包商 ” （Ｐ roject Management Contractor），簡稱為ＰＭＣ。 PM模式的各方關(guān)系 業(yè)主 管理承包商 工程承包商 工程承包商 工程承包商 工程承包商 建筑師 工料測量師 結(jié)構(gòu)工程師 設(shè)備工程師 分 包 商 分 包 商 分 包 商 分 包 商 設(shè)備租賃商 設(shè)備租賃商 設(shè)備租賃商 設(shè)備租賃商 供 應(yīng) 商 供 應(yīng) 商 供 應(yīng) 商 供 應(yīng) 商 工程采購模式的基本形式 (5) 采用ＰＭ模式的項(xiàng)目，通過ＰＭＣ的科學(xué)管理，可大規(guī)模節(jié)約項(xiàng)目投資： １）通過項(xiàng)目優(yōu)化設(shè)計(jì)以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全壽命期成本最低。 ２）在完成基本設(shè)計(jì)之后通過一定的合同策略，選用合適的合同方式進(jìn)行招標(biāo)。 ３）通過ＰＭＣ的多項(xiàng)目采購協(xié)議及統(tǒng)一的項(xiàng)目采購策略降低投資。 工程采購模式的基本形式 (6) ６ .建造 — 運(yùn)營 — 移交模式 （ BuildOperateTransfer, BOT模式） 由項(xiàng)目所在國政府或所屬機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營提供一種特許權(quán)協(xié)議作為項(xiàng)目融資的基礎(chǔ)，由本國公司或者外國公司作為項(xiàng)目的投資者和經(jīng)營者安排融資，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目，并在有限的時(shí)間內(nèi)經(jīng)營項(xiàng)目獲取商業(yè)利潤，最后根據(jù)協(xié)議將該項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給相應(yīng)的政府機(jī)構(gòu)。 BOT模式的各方關(guān)系如下圖所示。 業(yè)主（一般為政府） BOT 發(fā)起人 BOT模式的各方關(guān)系圖 出資人 （銀行財(cái)團(tuán)） 施工分包商 1 供應(yīng)商 項(xiàng)目施工 總承包商 項(xiàng) 目 經(jīng)營者 設(shè)計(jì)單位 施工總承包 施工分包商 2 BOT案例： 英吉利海峽隧道工程 （英法第一條陸路通道） 政府授予歐洲隧道集團(tuán) 55年特許經(jīng)營期（ 19872042，含 8年建設(shè)期，耗資 100億英鎊）建設(shè)、擁有并運(yùn)營隧道， 55年之后隧道由政府收回。 1994年 5月正式運(yùn)營，歐洲之星 300km/h，倫敦 巴黎 布魯塞爾 廣西來賓電廠是中國第一家 100%利用外資采用 BOT方式建設(shè)的項(xiàng)目。 1999年工程完工，項(xiàng)目發(fā)起人將營運(yùn) 15年，然后將電廠所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給廣西自治區(qū)政府。 BOT模式具有如下優(yōu)點(diǎn)： （ 1）降低政府財(cái)政負(fù)擔(dān)。 （ 2）政府可以避免大量的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。 （ 3）有利于提高項(xiàng)目的運(yùn)作效率。 （ 4） BOT項(xiàng)目通常由外國公司承包，這會(huì)給項(xiàng)目所在國帶來 先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn) ，既給本國的承包商帶來較多的發(fā)展機(jī)會(huì)，也促進(jìn)了國際經(jīng)濟(jì)的融合。 BOT模式具有如下缺點(diǎn)： （ 1）公共部門和私人企業(yè)往往都需要經(jīng)過一個(gè)長期的調(diào)查了解、談判和磋商過程，以致項(xiàng)目前期過長，投標(biāo)費(fèi)用過高。 （ 2）投資方和貸款人風(fēng)險(xiǎn)較大，沒有退路，使融資舉步維艱。 （ 3）參與項(xiàng)目各方存在某些利益沖突，對融資造成障礙。 （ 4）機(jī)制不靈活，降低私人企業(yè)引進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的積極性。 （ 5）在特許期內(nèi)，政府對項(xiàng)目失去控制權(quán)。 BOT衍生出許多其它種類： BOOT（ Build－ Own－ Operate－ Transfer） BOO（ Build－ Own－ Operate） BLT（ Build－ Lease－ Transfer ） BT（ build—transfer） BOOST（ build—own—operate—subsidy（補(bǔ)貼） —transfer） BOT模式被認(rèn)為是代表 國際項(xiàng)目融資發(fā)展趨勢 的一種新型結(jié)構(gòu)。 除了以上幾種項(xiàng)目采購模式外，還有 合伙模式 （Partnering，起源于美國 20世紀(jì) 90年代）、 PC—— 項(xiàng)目總控模式 （ Project Controlling，起源于德國 20世紀(jì)90年代）、 PFI—— 私人主動(dòng)融資模式 （ Private Finance Initiative，起源于英國 20世紀(jì) 90年代）以及新近興起的 PPP—— 公私合營模式 （ Private Public Partnership）等。 BOT Turn Key DB DBB DM DR D CR CM OR OM(PM) DM（ Development Management）：開發(fā)管理 DR（ Design Ready）：設(shè)計(jì)準(zhǔn)備 D（ Design）：設(shè)計(jì) CR（ Construction