【正文】 第十章 國(guó)際貿(mào)易政策理論分析 第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易政策概述 第二節(jié) 保護(hù)貿(mào)易政策的理論及其發(fā)展 第三節(jié) 關(guān)稅措施 第四節(jié) 非關(guān)稅措施 第五節(jié) 鼓勵(lì)出口和其他出口管制措施 1 第一節(jié)、國(guó)際貿(mào)易政策概述 一、對(duì)外貿(mào)易政策的含義及影響因素 二、對(duì)外貿(mào)易政策的兩種基本形式 三、對(duì)外貿(mào)易政策的制定與執(zhí)行 四、對(duì)外貿(mào)易政策的演變 2 一、對(duì)外貿(mào)易政策的含義及影響因素 ? 國(guó)際貿(mào)易政策與對(duì)外貿(mào)易政策 ? 對(duì)外貿(mào)易總政策 ? 商品進(jìn)出口政策 ? 國(guó)別貿(mào)易政策 3 國(guó)際貿(mào)易政策影響因素 ? 經(jīng)濟(jì)力量強(qiáng)弱 ? 經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略選擇 ? 利益集團(tuán)影響 ? 國(guó)際環(huán)境和一國(guó)外交政策 4 二、對(duì)外貿(mào)易政策的兩種基本形式 ? 自由貿(mào)易政策：不干預(yù)政策 ? 保護(hù)貿(mào)易政策：獎(jiǎng)出限入 5 對(duì)外貿(mào)易政策兩種基本形式 ? 自由貿(mào)易政策 :指政府取消對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的限制，不對(duì)本國(guó)商品和服務(wù)的進(jìn)出口商提供各種特權(quán)和優(yōu)待，力圖消除各種貿(mào)易障礙，使商品和服務(wù)能夠自由地輸出和輸入，在世界市場(chǎng)上實(shí)行自由競(jìng)爭(zhēng)與合作。 ? 保護(hù)貿(mào)易政策 : 指政府采取各種措施限制商品和服務(wù)的進(jìn)口，以保護(hù)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)不受或少受外國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，政府對(duì)本國(guó)商品和服務(wù)的出口實(shí)行補(bǔ)貼和各種優(yōu)待，以鼓勵(lì)出口。保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)質(zhì)是獎(jiǎng)出限入。 6 三、對(duì)外貿(mào)易政策的制定與執(zhí)行 ? 制定者：立法機(jī)構(gòu) ? 執(zhí)行者：行政機(jī)構(gòu) ? 院外議員：各種利益集團(tuán)雇傭來(lái)游說(shuō)國(guó)會(huì)議員的人員 7 四、對(duì)外貿(mào)易政策的演變 ? 中世紀(jì)時(shí)期：鼓勵(lì)進(jìn)口的政策 ? 資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期：保護(hù)貿(mào)易政策 ? 資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期：自由貿(mào)易政策 ? 二戰(zhàn)前壟斷資本主義時(shí)期：超保護(hù)貿(mào)易政策 8 歷史上三次貿(mào)易保護(hù)主義浪潮 ? 第一次是 1875年前后 （壟斷產(chǎn)生時(shí)期） ? 第二次是 1929－ 1933年大危機(jī)時(shí)期 ? 第三次是 20世紀(jì) 70年代中期（ 197 1975兩次石油危機(jī)、資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整） 9 三次貿(mào)易相對(duì)自由化浪潮 ? 資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期（從 18世紀(jì)末開始形成 , 19世紀(jì) 70年代達(dá)到高峰 ） ? 二次戰(zhàn)后時(shí)期（ 1948－ 1973） ? WTO成立以后（ 1995－ ） 10 第二節(jié) 保護(hù)貿(mào)易政策的理論及其發(fā)展 一、重商主義的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說(shuō)和政策主張 二、漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅思想 三、李斯特的保護(hù)貿(mào)易理論 四、保護(hù)貿(mào)易理論的發(fā)展 五、評(píng)價(jià) 11 一、重商主義的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說(shuō)和政策主張 ? 重商主義兩個(gè)時(shí)期及其代表人物 ? 主要觀點(diǎn) ? 政策主張 ? 評(píng)價(jià) ? 重商主義的復(fù)興：新重商主義 12 重商主義兩個(gè)時(shí)期及其代表人物 ? 早期： 15世紀(jì)到 16世紀(jì)中葉，貨幣差額論，代表人物：威廉 .斯塔福 ? 晚期： 16世紀(jì)下半葉至 17世紀(jì)，貿(mào)易差額論，代表人物：托馬斯 .孟 13 主要觀點(diǎn) ? 國(guó)家財(cái)富 =黃金（貨幣） ? 出口是獲取財(cái)富，進(jìn)口是財(cái)富減少 ? 貿(mào)易是一種“零和游戲”： 一方得利必定是另一方受損 14 政策主張 ? 由國(guó)家管制對(duì)外貿(mào)易的政策 ? 獎(jiǎng)出限入的政策 ? 管制本國(guó)工業(yè)，鼓勵(lì)和扶持幼弱工業(yè)政策 15 對(duì)重商主義的評(píng)價(jià) ? 積極評(píng)價(jià)： 促進(jìn)資本原始積累，推動(dòng)資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展 ? 消極評(píng)價(jià)： ? 只注重流通領(lǐng)域，忽視生產(chǎn)領(lǐng)域 ? 財(cái)政思想重于經(jīng)濟(jì)思想 ? 建立在對(duì)國(guó)際貿(mào)易作用錯(cuò)誤看法基礎(chǔ)上 16 重商主義的復(fù)興：新重商主義 ? 背景： the great depress(19291933) ? 在西方大蕭條中， Keynes看到了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完全依賴市場(chǎng)機(jī)制和只重視供給方面的不足，認(rèn)為一國(guó)的生產(chǎn)和就業(yè)主要取決于對(duì)本國(guó)產(chǎn)品的effective demand。若 effective demand ↑ → 帶動(dòng)生產(chǎn)和就業(yè)的 ↑ ；反之，若 effective demand不足 → 出現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)剩、經(jīng)濟(jì)衰退 → 造成失業(yè) ↑ 。因此，要達(dá)到充足就業(yè)，就要對(duì)商品有足夠的有效需求。 ? 對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論 17 對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論 ? 凱恩斯及追隨者與對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)論 ? 投資乘數(shù)理論 ? 對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論 ? 對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論簡(jiǎn)評(píng) 18 凱恩斯及追隨者與對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)論 ? 凱恩斯，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，凱恩斯主義創(chuàng)始人，代表作 《 就業(yè)、利息和貨幣通論 》 （ 1936年） ? 馬克魯普，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家，代表作《 國(guó)際貿(mào)易與國(guó)民收入乘數(shù) 》 （ 1943年） ? 哈羅德，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，代表作 《 國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué) 》 （ 1933年）、 《 動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)論 》（ 1948年） 19 投資乘數(shù)理論 ? 卡恩， 1931年 《 國(guó)內(nèi)投資與失業(yè)的關(guān)系 》一文首創(chuàng) ? ΔY=KΔI ? ΔY=ΔI（ 1+c+c2+c3+~） =ΔI1/（ 1c） 20 對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論 ? 馬克魯普，哈羅德 ? ΔY=[ΔI+（ ΔXΔM） ]（ 1+c+c2+c3+~） 即 ΔY=[ΔI+（ ΔXΔM） ] 1/（ 1c） 21 政策主張 ? 宗旨：保護(hù)從防御轉(zhuǎn)入進(jìn)攻 國(guó)家干預(yù) 干預(yù)貿(mào)易 放棄自由貿(mào)易，實(shí)行保護(hù)貿(mào)易 獎(jiǎng)出限入 順差 順差 D↑ 國(guó)內(nèi) G供給 ↑ 生產(chǎn) ↑ r↓ I↑ 就業(yè) ↑ 經(jīng)濟(jì) ↑ 22 超貿(mào)易保護(hù)理論實(shí)施的障礙分析 ? 貿(mào)易伙伴國(guó)的經(jīng)濟(jì)反應(yīng)； ? 存在本國(guó) industrial structure優(yōu)化滯后的可能； ? consumer surplus↓ 。 23 對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論簡(jiǎn)評(píng) ? 一定程度上揭示了對(duì)外貿(mào)易與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的內(nèi)在規(guī)律 ? 具有很大的局限性 24 二、漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅思想 ? Alexander Hamilton (17571804)美國(guó)獨(dú)立后第一任財(cái)長(zhǎng)，當(dāng)時(shí)美國(guó)經(jīng)濟(jì)凋敝，工業(yè)落后，北方工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)要求實(shí)行保護(hù)貿(mào)易，南方種植園主反對(duì)，漢密爾頓代表工業(yè)資本家利益，向國(guó)會(huì)提交《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》 （ 1791） ，闡述保護(hù)制造業(yè)必要性。 25 背景： ? 美國(guó)剛從英國(guó)殖民統(tǒng)治下獲得獨(dú)立時(shí)，因長(zhǎng)期殖民統(tǒng)治，戰(zhàn)爭(zhēng)破壞，工業(yè)落后。在與英國(guó)貿(mào)易中一直充當(dāng)英國(guó)農(nóng)產(chǎn)品和原料供應(yīng)地和工業(yè)品銷售市場(chǎng)：美國(guó)用小麥、棉花、煙草、木材等換取英國(guó)工業(yè)品。該貿(mào)易格局 只有利于南方種植園主利益，而使北方工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的制造業(yè)難于發(fā)展。 26 漢密爾頓的論證 ? 制造業(yè)對(duì)國(guó)家利益關(guān)系重大 ? 可促進(jìn)社會(huì)分工 ? 推廣機(jī)器使用 ? 擴(kuò)大就業(yè) ? 誘使移民流入，發(fā)揮個(gè)人才能，提供開創(chuàng)各種事業(yè)機(jī)會(huì) ? 保證農(nóng)產(chǎn)品銷路等 27 ? 美國(guó)自由貿(mào)易 產(chǎn)業(yè)僅限于農(nóng)業(yè) 工業(yè)得不到發(fā)展 后果不可設(shè)想。 ? 一國(guó)沒有工業(yè)基礎(chǔ) 國(guó)家不能強(qiáng)大 難保護(hù)其獨(dú)立地位。 ? 所以為了國(guó)家利益，政府須用關(guān)稅保護(hù)美國(guó)新建立工業(yè)。 28 漢密爾頓的政策主張 ? 向私營(yíng)工業(yè)發(fā)放政府信用貸款，提供發(fā)展基金 ? 實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，保護(hù)國(guó)內(nèi)新興工業(yè) ? 限制重要原料出口，對(duì)進(jìn)口極端必須的原料免稅 ? 為必需品工業(yè)發(fā)放津貼，給各類工業(yè)發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)金 ? 限制改良機(jī)器輸出 ? 建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品質(zhì)量 29 三、李斯特的保護(hù)貿(mào)易理論 ? 李斯特，德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家 ? 1841年 《 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系 》 ? 背景 ? 理論基礎(chǔ) ? 政策主張 ? 適度保護(hù) ? 評(píng)價(jià) 30 弗里德里希 李斯特 （ Friedrich List， 17891846） 生于德國(guó)符藤堡（ Wurttemberg）的羅伊特林根（ Reutlingen）。 他早期在父親制革店中工作，后進(jìn)入政府部門工作， 1811年在蒂賓根（ Tubingende） 得到一個(gè)位置，并開始不定期地旁聽法律講座，兩年后放棄公職專心學(xué)習(xí)。 1816年，他開始參與出版一個(gè)改良主義雜志，撰寫改革地方管理的文章，也參與提出在蒂賓根大學(xué)創(chuàng)立一個(gè)新的國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)院的建議。 31 Friedrich List ? 在 1818年， List成為蒂賓根大學(xué)管理和政治學(xué)教授。 1819年， List參加了德國(guó)貿(mào)易和商業(yè)協(xié)會(huì)成立會(huì)議（該協(xié)會(huì)目的是取消國(guó)內(nèi)貿(mào)易壁壘），其后一年他作為協(xié)會(huì)代表四處旅行宣揚(yáng)自由主義，并入選符藤堡議會(huì)。結(jié)果，其議會(huì)活動(dòng)遭當(dāng)局迫害，失去教授職位、被驅(qū)逐出議會(huì)，且被監(jiān)禁 9個(gè)月。 32 Friedrich List ? 后開始流亡生活， 1825年來(lái)到美國(guó)，成為礦業(yè)主和鐵路制造者，累積了一筆財(cái)富。他和賓夕法尼亞制造和機(jī)器業(yè)促進(jìn)會(huì)過(guò)從甚密，親眼見到美國(guó)實(shí)施保護(hù)主義政策對(duì)制造業(yè)發(fā)展的影響，開始轉(zhuǎn)而成為保護(hù)關(guān)稅的“美國(guó)制度”的支持者， 于 1827年出版第一部真正經(jīng)濟(jì)學(xué)著作《美國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)大綱》。 33 Friedrich List ? 1832年他作為駐萊比錫（ Leipzig） 的美國(guó)領(lǐng)事回到德國(guó)。為加強(qiáng)德國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展， 鼓動(dòng)德國(guó)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一和保護(hù)主義，于1843年創(chuàng)立《關(guān)稅同盟報(bào)》，努力擁護(hù)關(guān)稅同盟形成，宣揚(yáng) 保護(hù)主義和保護(hù)幼稚工業(yè)理論 。 1941年出版代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》。然而最終覺得自己的經(jīng)濟(jì)政策無(wú)力達(dá)成，于 1846年自殺身亡。 34 理論基礎(chǔ) （ 1）國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段說(shuō) 一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展分為五個(gè)階段： ? 原始未開化時(shí)期 ? 畜牧業(yè)時(shí)期 ? 農(nóng)業(yè)時(shí)期 ? 農(nóng)工業(yè)時(shí)期（德國(guó)） ? 農(nóng)工商業(yè)時(shí)期（英國(guó)） 自由貿(mào)易 保護(hù)貿(mào)易 自由貿(mào)易 35 （ 2）生產(chǎn)力理論 發(fā)展一國(guó)生產(chǎn)力比通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)獲得貿(mào)易利益更為重要 ? “財(cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，不曉得要重要多少倍”?！吧a(chǎn)力是樹之本，可以由此而產(chǎn)生財(cái)富的果實(shí)，因?yàn)榻Y(jié)果子的樹比果實(shí)本身價(jià)值更大。力量比財(cái)富更重要，因?yàn)榱α康姆矫妫浫鯚o(wú)能－足以使我們喪失所有的一切，不但使我們既得的財(cái)富難以保持，就是我們的生產(chǎn)力量，我們的文化，我們的自由，還不僅是這些，甚至我們國(guó)家的獨(dú)立自主，都會(huì)落到在力量上勝過(guò)我們的那些國(guó)家的手里” 36 但是，他也承認(rèn)保護(hù)貿(mào)易政策不免會(huì)失去比較成本論所闡明的比較利益，然而，犧牲的只是眼前利益，得到的卻是財(cái)富生產(chǎn)力的提高，這是值得的。 “ …… 保護(hù)關(guān)稅如果使價(jià)值有所犧牲的話，它卻使生產(chǎn)力有了增長(zhǎng)，足以抵償損失而有余，由此國(guó)家不但在物質(zhì)財(cái)富的量上獲得無(wú)限增進(jìn)，而且一旦發(fā)生戰(zhàn)事，可以保有工業(yè)的獨(dú)立地位 …… ” 37 政策主張 ? （ 1）保護(hù)目的：促進(jìn)國(guó)家綜合生產(chǎn)力的發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)工業(yè)化 ? （ 2）保護(hù)對(duì)象：國(guó)內(nèi)幼稚但有反正希望的工業(yè)，受保護(hù)對(duì)象通過(guò)一段時(shí)期之后能夠成長(zhǎng)起來(lái) ? （ 3）保護(hù)手段：主要是關(guān)稅 ? 凡是在專門技術(shù)與機(jī)器制造方面還沒有獲得高度發(fā)展的國(guó)家，對(duì)于一切復(fù)雜機(jī)器輸入應(yīng)當(dāng)免征或征收極輕進(jìn)口稅，直到機(jī)器生產(chǎn)能與最先進(jìn)國(guó)家并駕齊驅(qū)為止 。 從某種意義上說(shuō)，機(jī)器工業(yè)是工業(yè)的工業(yè)，對(duì)國(guó)外機(jī)器輸入征稅，實(shí)際上就是限制國(guó)內(nèi)工業(yè)發(fā)展 。 ? （ 4）保護(hù)期限：最高界限 30年 38 ?不主張保護(hù)農(nóng)業(yè)： 認(rèn)為著重農(nóng)業(yè)的國(guó)家，其人民精神萎靡，一切習(xí)慣于方法偏于保守，缺乏文化福利與自由；而著重工商業(yè)的國(guó)家則不然，其人民充滿增進(jìn)身心與才能的精神。 （你同意他的觀點(diǎn)嗎？？？） ?主張國(guó)家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易： 自由貿(mào)易理論將國(guó)家視為“ Passive Policeman”,而李斯特卻把國(guó)家喻為“ Kin