【正文】 一 與礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的法規(guī)和政策解析 規(guī)范 采礦 權(quán)流轉(zhuǎn)的法律制度，最早 見 于 86 年頒發(fā)的 《礦產(chǎn)資源法》， 在這部法律中 禁止 采礦 權(quán)買賣、抵押、出租等形式的流轉(zhuǎn) 。后該法于 1996 年重新修訂， 兩年后 國務(wù)院發(fā)布 《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》 規(guī)定了采礦權(quán)可以有條件的轉(zhuǎn)讓。 2020 年國土資源部 頒 布的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》對礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)做了 較為 詳細(xì) 的規(guī)定， 但仍然對采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓采取保守的態(tài)度，轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過審批，轉(zhuǎn)讓方式也有著嚴(yán)格的限制，僅限于以 出售、作價(jià)出資 、 合作、重組改制 、上市 等形式 的轉(zhuǎn)讓，承包方式至今始終都是禁 止的，而現(xiàn)實(shí)中承包方式確是大量的存在。 在 從上述立法進(jìn)程來看， 采礦 權(quán)的流轉(zhuǎn)大概經(jīng)歷了禁止、原則禁止和原則許可的三個(gè)階段。 96 年之前是嚴(yán)格禁止采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的， 修訂后的《礦產(chǎn)資源法》基本采取原則禁止的態(tài)度， 即 采礦權(quán) 原則上 是禁止轉(zhuǎn)讓的，只有在特定條件下即 “ 因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn) ” 才允許轉(zhuǎn)讓 ，這是最早為采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓撕開了一條口子 。2020 年后國土資源部的 《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》 的出臺標(biāo)志著采礦權(quán)流轉(zhuǎn)進(jìn)入了原則許可 階段， 采礦權(quán)人 可 以出售、作價(jià)出資 、合作、重組改制 等形式，轉(zhuǎn) 讓 采礦權(quán) 。 實(shí)際的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中， 采礦 權(quán)的流轉(zhuǎn)包括承包行為已經(jīng)十分普遍，甚至大多數(shù)的買賣行為是在倒賣牟利。應(yīng)該講 采礦 權(quán)作為用益物權(quán)的一種本身具有稀缺性和巨大的財(cái)富價(jià)值，這一市場中投資和投機(jī)的行為都是合理的，政府的 職責(zé) 是建立一個(gè)合法有序的流通市場，應(yīng)該逐步的放開礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)市場，完善相關(guān)的法律制度并加強(qiáng)這一領(lǐng)域的監(jiān)管。 目前 《物權(quán)法》已經(jīng)出臺 三年多了，而采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)方式 仍然停留在 2020 年的階段沒有任何改變，下面就筆者 就礦權(quán)轉(zhuǎn)讓方面的法律、法規(guī)、政策做一闡釋。 一、國務(wù)院 《探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》 該規(guī)定是礦權(quán)轉(zhuǎn)讓方面第一部較為全面的法規(guī)，這一文件的出臺使礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓有了可操作性，具體而言： 第一、規(guī)定了轉(zhuǎn)讓條件和方式。轉(zhuǎn)讓條件： 時(shí)間條件 是指礦山企業(yè)投入采礦滿一年 ； 權(quán)屬條件：采礦權(quán)屬無爭議 ； 繳費(fèi)條件：已按照國家有關(guān)規(guī)定繳納了采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅 ； 其它條件：國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其它條件。經(jīng)過探礦權(quán)和采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條件進(jìn)行對比，可以得出探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓是很寬松的，只要完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，就可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人；但采礦 權(quán)轉(zhuǎn)讓是相當(dāng)嚴(yán)格的，只有企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形下才可以轉(zhuǎn)讓。單純的采礦權(quán)交易國家是不允許的，當(dāng)然在隨同出售礦區(qū)的廠房、設(shè)備等資產(chǎn)的情況下是可以轉(zhuǎn)讓的。其實(shí)我們看到資產(chǎn)出售的價(jià)值與采礦權(quán)價(jià)值相比較而言并不是主要的，企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的目的是為出售采礦權(quán)而去出售相關(guān)資產(chǎn)。 第二，規(guī)定了 采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序 。該程序 分為申請和審批兩個(gè)階段 ， 轉(zhuǎn)讓人和受讓人人在轉(zhuǎn)讓申請階段應(yīng)注意幾個(gè)問題：（一） 轉(zhuǎn)讓申請人在提交轉(zhuǎn)讓申請材料的同時(shí)，應(yīng)提交受讓人申請的全部材料。在審 查轉(zhuǎn)讓申請時(shí)，也同時(shí)審查受讓人的登記申請。 （二） 以出售方式轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的，應(yīng)當(dāng)與受讓人簽訂轉(zhuǎn)讓合同；以作價(jià)出資方式轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，應(yīng)當(dāng)先成立合資、合作企業(yè)或完成企業(yè)股份制改制手續(xù)，并明確原探礦權(quán)、采礦權(quán)人和新企業(yè)之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，簽訂探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。 依轉(zhuǎn)讓方式的不同，轉(zhuǎn)讓合同可以是出售轉(zhuǎn)讓合同、合資轉(zhuǎn)讓合同或合作轉(zhuǎn)讓合同。自轉(zhuǎn)讓申請被批準(zhǔn)之日起，轉(zhuǎn)讓合同生效。 （三） 準(zhǔn)備好采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請資料。 資料具體包括 ： 轉(zhuǎn)讓申請書； 轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽訂的轉(zhuǎn)讓合同； 受讓人資質(zhì)條件的證明文件；轉(zhuǎn)讓人具備轉(zhuǎn)讓條 件的證明文件；礦產(chǎn)資源開采情況報(bào)告； 轉(zhuǎn)讓國家出資形成的采礦權(quán)的，還應(yīng)提交采礦權(quán)評估結(jié)果和確認(rèn)書； 國有企業(yè)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的，提交有關(guān)主管部門同意轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)文件；轉(zhuǎn)讓的采礦權(quán)為再次轉(zhuǎn)讓的，提交上一次轉(zhuǎn)讓審批文件的復(fù)印件； 采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批機(jī)關(guān)要求提供的其它有關(guān)資料 。（四）采取 出售采礦權(quán)或者通過設(shè)立合作、合資法人勘查、開采礦產(chǎn)資源的，應(yīng)申請辦理探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)。不設(shè)立合作、合資法人勘查或開采礦產(chǎn)資源的，在簽定合資或合作合同后，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的合同向登記管理機(jī)關(guān)備案。采礦權(quán)申請人領(lǐng)取采礦許可證后，因與 他人合資、合作進(jìn)行采礦而設(shè)立新企業(yè)的，可不受投入采礦生產(chǎn)滿一年的限制。 轉(zhuǎn)讓國家出資勘查形成礦業(yè)權(quán)的，轉(zhuǎn)讓人以評估確認(rèn)的結(jié)果為底價(jià)向受讓人收取礦業(yè)權(quán)價(jià)款或作價(jià)出資 。 該辦法規(guī)定了轉(zhuǎn)讓方式僅限于礦山企業(yè)因企業(yè)合并 \分立 ,與他人合資 \合作經(jīng)營 ,或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形。為什么監(jiān)管部門要限制采礦權(quán)的自然流轉(zhuǎn)？在談轉(zhuǎn)讓方式之前有必要對這一問題加以說明，筆者個(gè)人理解， 這主要由于礦產(chǎn)開采、開發(fā) 是一項(xiàng)技術(shù)、安全、資金實(shí)力要求較高的行業(yè) 。 采礦權(quán)開采 中， 法律就為 受讓方資質(zhì)條件 設(shè)立了一定的行業(yè) 門檻， 受讓方 一定要符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定 條件 ，并經(jīng)主管部門審查認(rèn)可后，才能獲準(zhǔn)受讓， 進(jìn)入采礦領(lǐng)域， 這不但有效保證受讓企業(yè)符合相關(guān)的開采技術(shù)、安全資質(zhì)進(jìn)行有序的開采生產(chǎn)，而且有效監(jiān)管著探礦權(quán)、采礦權(quán)的正常流轉(zhuǎn)，并預(yù)防對探礦權(quán)、采礦權(quán)的倒賣謀取暴利的行為。 故 單純的采礦權(quán)交易國家是不允許的，在隨同出售礦區(qū)的廠房、設(shè)備等資產(chǎn)的情況下 ，并按照法律規(guī)定的轉(zhuǎn)讓方式采礦權(quán) 是可以轉(zhuǎn)讓的。 所以 我們 更多的 看到 礦山企業(yè) 資產(chǎn)出售的與采礦權(quán)比較而言并不是主要的，企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的目的 更多 是為出售采礦權(quán)而去出售相關(guān)資產(chǎn)。 法律應(yīng)該允許任 何人都可以成為采礦權(quán)的主體，可以持有采礦權(quán)并可以自由的轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，就像任何人都可以成為土地使用權(quán)人、房屋產(chǎn)權(quán)所有人一樣，這并不妨害礦產(chǎn)資源的開發(fā)、也不破壞礦產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的秩序和安全。采礦權(quán)的持有人完全可以委托具有礦產(chǎn)資源開發(fā)資質(zhì)的企業(yè)進(jìn)行礦產(chǎn)生產(chǎn)，就像房地產(chǎn)開發(fā)商委托有資質(zhì)的建筑商蓋樓一樣， 判斷采礦企業(yè)有無合法的資質(zhì)條件，可依據(jù)我 國 《 礦產(chǎn)資源法 實(shí)施細(xì)則 》 的相關(guān)規(guī)定加以衡量?！?礦產(chǎn)資源法 實(shí)施細(xì)則 》第 11條 、第 13條、第 14條 規(guī)定 了 開辦國有礦山企業(yè) 、集體礦山、個(gè)人礦山應(yīng)具備的條件 ， 但這種規(guī)定現(xiàn)在已經(jīng)滯后了，在 2020年國土資源部 《 關(guān)于進(jìn)一步完善采礦權(quán)登記管理有關(guān)問題的通知 》【 2020】 14號 中， 在新立采礦權(quán)方面明確了申辦礦權(quán)的主體單位必須具有獨(dú)立企業(yè)法人資格 ,企業(yè)注冊資本應(yīng)不少于經(jīng)審定的礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案測算的礦山建設(shè)投資總額的百分之三十。另外 ,在采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中對采礦權(quán)的部分轉(zhuǎn)讓、整合礦的采礦權(quán)等方面也進(jìn)行了明確規(guī)范。對采礦權(quán)申請方的資質(zhì)、運(yùn)營能力設(shè)置了新的準(zhǔn)入門檻 ,有利于避免游資進(jìn)行采礦權(quán)炒作 ,對整個(gè)煤炭行業(yè)控制非理性投資和交易 起到積極作用。對 國有礦山企業(yè)申請轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的，應(yīng)獲得其上級主管部門或單位的同意。有 下列情形之一的采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓：采礦權(quán)部分轉(zhuǎn)讓的；被納入礦產(chǎn)資源開發(fā)整合方案的采礦權(quán)向非整合主體轉(zhuǎn)讓的；按國家產(chǎn)業(yè)政策屬于關(guān)閉礦山的；按國家有關(guān)規(guī)定屬于禁止開采區(qū)域的；采礦權(quán)抵押備案期內(nèi)未經(jīng)抵押權(quán)人同意的；采礦權(quán)處于國土資源行政主管部門立案查處、法院查封、扣押或公安、稅務(wù)、檢察機(jī)關(guān)等通知立案查處狀態(tài)的 。 二、 《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》 【 2020】 309 號 兼談對 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式剖析 98年國務(wù)院頒布的《探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定了采礦權(quán)可以轉(zhuǎn)讓的情形，前面已經(jīng)提到。在企業(yè)合并 \分立的情形下，礦產(chǎn) 資產(chǎn)需要變更在新合并的企業(yè)或分立中，其實(shí)不屬于狹義范圍的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓。變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形最常見的就是礦山企業(yè)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致實(shí)際控制人的變更，這是否屬于超越法律規(guī)定的情形，在未經(jīng)過有關(guān)部門審批是否必然導(dǎo)致無效，不能一概而論。資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓顯然不同于股權(quán)的變更，但股權(quán)的變更導(dǎo)致實(shí)際控制人發(fā)生變化，從而事實(shí)上發(fā)生了等同于資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的效果，好多企業(yè)采取此種方式規(guī)避管理部門的審批以達(dá)到資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的效果。這種方法到底能不能行得通？目前好多法院的判例往往借以“合法形式掩蓋非法轉(zhuǎn)讓的目的”判斷此類轉(zhuǎn)讓合同無效，其實(shí)仔細(xì)分析來看， 不應(yīng)該一棍子打死。試著想想為什么法律規(guī)定轉(zhuǎn)讓需要監(jiān)管部門審批？不審批會(huì)帶來什么樣的危害后果呢？轉(zhuǎn)讓的審批人為的為采礦行業(yè)設(shè)立了很高的準(zhǔn)入門檻，行業(yè)準(zhǔn)入制度的確立保證了采礦業(yè)有序、健康的發(fā)展，阻止了一些沒有資質(zhì)、能力的企業(yè)進(jìn)入，如此看來這個(gè)轉(zhuǎn)讓的審批是很有必要的。但這種做法限制了作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的采礦權(quán)的自由流轉(zhuǎn)是不合理的，有效辦法是將采礦權(quán)作為行業(yè)準(zhǔn)入制度采礦主體資質(zhì)和其財(cái)產(chǎn)權(quán)益屬性分開規(guī)定，多數(shù)學(xué)者都贊同這一做法。 2020年《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》中規(guī)定了出售、作價(jià)出資、合作開采、重組改制、上市 方式轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)方式，這是對 98年規(guī)定的轉(zhuǎn)讓方式有很大的突破。根據(jù)對這個(gè)規(guī)定的理解， 出售 是指將采礦權(quán)出賣給他人進(jìn)行開采礦產(chǎn)資源的行為。 出售的 本質(zhì)是礦山、礦區(qū)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓，目前采礦權(quán)本身是礦產(chǎn)行業(yè)準(zhǔn)入制度下的行政許可和財(cái)權(quán)權(quán)利的混合體。采礦權(quán)作為用益物權(quán)具有財(cái)產(chǎn)屬性，應(yīng)在市場中正常的流轉(zhuǎn)，出售是資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的交易的正常形式。 作價(jià)出資是指將采礦權(quán)作價(jià)后，作為資本投入企業(yè)，并按出資數(shù)額行使相應(yīng)權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)的行為。合作開采經(jīng)營是指引進(jìn)他人資金、技術(shù)、管理等，通過簽訂合作合同 或設(shè)立新公司 ，共同開采礦產(chǎn)資源的行為 。 合作開 采一般有兩種形式，一種形式即合作雙方成立新公司，這種法人型合作一方拿礦權(quán)出資，另一方拿其他可以用貨幣量化的財(cái)產(chǎn)出資，拿礦權(quán)出資的需要將礦權(quán)變更在合作成立的公司名下；還有一種形式是非法人型出資，合作雙方簽訂出資合同，一方投入投入采礦權(quán)，另一方以其他方式出資，雙方確定出資比例，以約定的出資比例劃分收益，這種合作不需要變更采礦權(quán)。 重組改制是指將集體礦山企業(yè)（包括村辦礦、鄉(xiāng)辦礦）或個(gè)體礦山企業(yè)，按照公司化改制的要求，改制成為股權(quán)化或股份制企業(yè)。 上市方式是指礦山企業(yè) 采改組成的股份制公司 并申報(bào)上市 時(shí)，將采礦權(quán)作價(jià)計(jì)入上 市公司資本金， 或礦山企業(yè)將 采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給上市公司 ，轉(zhuǎn)讓情況都需 向社會(huì)披露，在辦理轉(zhuǎn)讓審批和變更登記