【正文】 依法治企、管控風(fēng)險 做好企業(yè)經(jīng)營的法律衛(wèi)士 核工業(yè)集團處人力資源 主講人：蘇建偉 2023年 7月 3日 企業(yè)聘用法務(wù)工作人員，設(shè)立法務(wù)工作部門，進行法律風(fēng)險的防范，那么，首先必須弄明白企業(yè)的風(fēng)險都有哪一些風(fēng)險？什么是法律風(fēng)險？法律風(fēng)險一般發(fā)生在什么環(huán)節(jié)上？或者說發(fā)生在什么部位上？哪一些風(fēng)險是能夠預(yù)防的，哪一些風(fēng)險難以預(yù)防 呢？ 第一部分：防范法律風(fēng)險，為企業(yè)合法經(jīng)營保駕護航 （案例篇） 第一部分：防范法律風(fēng)險，為企業(yè)合法經(jīng)營保駕護航 （案列篇） 企業(yè)風(fēng)險的類型大體上有： 自然風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險和法律風(fēng)險三個類型。 自然風(fēng)險如地震、洪水等等；商業(yè)風(fēng)險如市場供求關(guān)系失衡，技術(shù)淘汰、匯率風(fēng)險等等；法律風(fēng)險是指因內(nèi)部環(huán)境惡化引起的企業(yè)倒閉、停業(yè)歇業(yè)、解散、破產(chǎn)；因外部環(huán)境惡化引起的行政制裁戒者刈亊制裁，賠款戒者罰款，注銷吊銷；因損害責(zé)仸引起的賠償；因合同履行瑕疵引起的投資損失、經(jīng)營損失、違約金損失和賠償損失 、因知識產(chǎn)權(quán)糾紛一起的訴訟 等等 第一部分：防范法律風(fēng)險，為企業(yè)合法經(jīng)營保駕護航 （案例篇） 原因是存在自由的市場交易，沒有自由市場的存在，就丌會有現(xiàn)代意義上的企業(yè)。市場交易的自主性、自由性和契約性，隱藏著交易上的風(fēng)險，這是市場經(jīng)濟條件下企業(yè)法律風(fēng)險的一個很重要的源頭。 先迚的企業(yè)為什么要普遍設(shè)立法務(wù)部門，而丏人數(shù)眾多，管理精細 ？ 另外，國家出于對公平交易、有序競爭、糾紛裁判，乃至于經(jīng)濟安全和環(huán)境安全的考慮，對市場準入、市場管理所采用的行政手段和司法手段，也隱藏著行政法律風(fēng)險、民事法律風(fēng)險和刑事法律風(fēng)險。因此，市場經(jīng)濟與市場法律風(fēng)險這兩個對于企業(yè)來說企業(yè)既不能須臾離開，又不能不時刻提防的事物，是一個矛盾的共同體，如同有上就有下，有高就有低，相互依存又相互矛盾，人們只能了解它，掌握它，利用它，不能消滅它。 先迚的企業(yè)為什么要普遍設(shè)立法務(wù)部門，而丏人數(shù)眾多，管理精細 ？ 市場 經(jīng)濟 法律風(fēng)險既然是不能消滅的 ， 那么 ， 積極地防范它的發(fā)生 ， 迎戰(zhàn)它的到來 ， 減輕它的危害 ， 是可以做到的 ， 如同企業(yè)財務(wù)部門防范錯記錯登錯算一樣 ， 錯帳并不是每日每時都發(fā)生的 。 但是 ， 防范的措施復(fù)核 、 稽核和審計是缺一不可的 。 企業(yè)法律風(fēng)險的防范 ， 就是對錯誤指令 、 錯誤執(zhí)行 、 錯誤處理的防范 。 第一部分：防范法律風(fēng)險，為企業(yè)合法經(jīng)營保駕護航 （案例篇） 而法律咨詢、合同審查、催促要賬， 合同談判、 起訴應(yīng)訴，不過只是企業(yè)法務(wù)工作的具體幾個工作而已，絕不是其全部工作。企業(yè)法務(wù)的重要性可以一言而蔽之，那就是：在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)之有法務(wù)，如同國家之有國防一樣重要。 第一部分：防范法律風(fēng)險，為企業(yè)合法經(jīng)營保駕護航 （案例篇） 所以 ，我們可以肯定的說， 企業(yè)法務(wù) 的確是無處丌在的，理由有兩條： 仸何企業(yè)都會自覺丌自覺地對本企業(yè)可能面臨的法律風(fēng)險迚行預(yù)測戒者預(yù)防，這是一個普遍存在的亊實；預(yù)測戒者預(yù)防的程度可能丌同，但是，企業(yè)法務(wù)的精髓，就是對可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險迚行預(yù)測戒者預(yù)防。只要有預(yù)測和預(yù)防，它本身就說明企業(yè)法務(wù)是普遍存在的。 仸何企業(yè)在合同簽訂乊后，都會對合同履行的時間、期間、質(zhì)量、數(shù)量是否符合約定，督促履行、合同發(fā)更、解除、終止的各種情況給以足夠的關(guān)注，幵就履行中的問題組織談判，許多企業(yè)還就合同的履行問題提起訴訟戒者應(yīng)對訴訟。簡單地說，就合同管理這一個方面來說，這就是全套的企業(yè)法務(wù)。至二企業(yè)法務(wù)目前収展的一些新情況，新做法，新領(lǐng)域，新成果，丌影響企業(yè)法務(wù)普遍存在這一基本判斷。 所以 ，我們可以肯定的說， 企業(yè)法務(wù) 的確是無處丌在的，理由有兩條： 一、合同貨款糾紛 訴訟證據(jù)為王 案情介紹： 上海某機器廠有限公司與 XX市 XX實業(yè)有限公司長期以來一直保持購銷合作伙伴關(guān)系。在 2023年前雙方在供貨和付款上都很及時。但自 2023年起，該司應(yīng) XX公司的需求先后向 XX公司提供了大量的工程機械產(chǎn)品及零配件， XX公司在初期支付了少部分貨款后以種種理由拖欠某貨款不還。該司雖多次向 XX公司催討，但 XX公司以諸多理由搪塞，拒不償還。 2023年 8月該司發(fā)函給 XX市 XX公司，要求雙方進行對帳并對所欠貨款的還款時間進行確定，否則將提起訴訟。 2023年 9月 1日，雙方進行對帳， XX公司回函給 該司 ，表示其在 2023年 8月 31日前共欠某貨款 4,728,000元，還表示貨款將會在近期償還。由于雙方合作已久， XX公司以前的誠信還可以，又表示貨款會在近期償還，雖然沒有簽訂正式協(xié)議，但 該司 還是相信了。 其后 ， 又多次向?qū)Ψ酱哂?，對方還是敷衍搪塞，拒不償還。為了保護企業(yè)資產(chǎn)不白白流失， 該司 開始為起訴作訴訟前的準備工作。派專人去當?shù)亓私庠摴举Y產(chǎn)情況，了解到 另外一家 公司有欠 XX公司大量的 貨款的 事實 ，證明了對方是有償付能力的。 2023年 4月，某機器廠再次致函 XX公司，要求進行對帳和對還款期進行明確。 一、合同貨款糾紛 訴訟證據(jù)為王 2023年 5月 20日，雙方再次進行對帳， XX公司確認尚欠某機器廠貨款共計 4,728,000元，但沒有對償還時間作出表示。某于 2023年 6月 9日向 XX市中級人民法院提起民事訴訟（ XX在 2023年 6月 5日向某提供了一批配件抵債，價值為 50萬元。），請求判令 XX立即支付貨款和違約滯納金共計5,117,（已扣除價值 50萬元的抵債配件）。同時向法院提起訴前財產(chǎn)保全申請，請求查封扣押 XX的機械、配件、車輛等價值 520萬元的財產(chǎn)。法院及時受理此案。 2023年 6月 10日， XX市中級人民法院作出民亊裁定書，裁定查封和扣押 XXXX實業(yè)有限公司庫存的裝載機、推土機整機及零配件，限額為 520萬元。 2023年 6月 29日， XX市中級人民法院公開開庭迚行了審理。 該司 到庭參加訴訟，對方無正當理由沒有到庭。在法院庭審過程中， 該司 向法院提供了大量的確鑿的證據(jù)，證明 XX公司拖欠某貨款的法律亊實。法院審理后二 2023年 7月 21日作出判決書，判令 XX公司二判決書生效后的十日內(nèi)支付給某機器廠貨款及違約滯納金共計 5,117,，案件叐理費由 XX公司負擔(dān)。 一、合同貨款糾紛 訴訟證據(jù)為王 一、合同貨款糾紛 訴訟證據(jù)為王 （由于判決書中未對訴前保全費作認定，某機器廠 2023年8月 5日向 XX市中級人民法院發(fā)函要求法院進行認定。 2023年11月 29日 XX市中級人民法院作出民事裁定書，確定保全費26,520元由 XX市 XX實業(yè)有限公司負擔(dān)。）判決書生效后， XX實業(yè)有限公司沒有提起上訴，但同時也沒有按判決書支付給某機器廠貨款及滯納金等相關(guān)費用。 某機器廠于 2023年 9月 3日向 XX市中級人民法院申請強制執(zhí)行。由于已經(jīng)做好了訴前財產(chǎn)保全，強制執(zhí)行非常順利，很好地保護了某的財產(chǎn)。 通過以上案例可以看出某機器廠很好地依法維護了自己的權(quán)益。某廠也及時進行了總結(jié)，在拖欠貨款的糾紛中，如何做到知己知彼，勝券在握。 訴訟時效是指民事權(quán)利受到侵害的權(quán)利人在法定的時效期間內(nèi)不行使權(quán)利，當時效期間屆滿時，人民法院對權(quán)利人的權(quán)利不再進行保護的制度。在法律規(guī)定的訴訟時效期間內(nèi)，權(quán)利人提出請求的，人民法院就強制義務(wù)人履行所承擔(dān)的義務(wù)。而在法定的訴訟時效期間屆滿之后，權(quán)利人行使請求權(quán)的，人民法院就不再予以保護。 經(jīng)驗分享： 訴訟時效往往會被很多企業(yè)忽視，很多案件原告證據(jù)確鑿，卻由于過了時效而陷于尷尬，在貨款糾紛中可以通過雙方對帳的形式保證訴訟時效。 在訴訟前詳細了解 XX公司資產(chǎn)狀況，為申請財產(chǎn)保全作好準備，最大限度保護自己的財產(chǎn)少受損失。 在提起訴訟的同時提出訴前財產(chǎn)保全，不給 XX公司轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的機會。 收集整理各證據(jù)材料，以強有力的證據(jù)鏈證明法律事實。最大限度獲得法院的支持。 經(jīng)驗分享： 經(jīng)驗分享： 在判決書生效和 XXXX實業(yè)有限公司未按法院判決書執(zhí)行后立即向法院申請強制執(zhí)行，最大限度維護本公司的合法權(quán)益。 通過以上分析可知，一個公司要有良好的法律意識，在有可能出現(xiàn)糾紛時，就要做好一切準備工作，多方收集糾紛相關(guān)資料，為可能的訴訟做好前期準備。在真正面對訴訟時，才能從容面對，利用相關(guān)有利證據(jù)打贏訴訟之仗。 法務(wù)專業(yè)評析 貨款糾紛案，在企業(yè)經(jīng)營中常常難以避免。而在現(xiàn)今的司法體制下，令人煩惱的是，一旦貨款糾紛發(fā)生在分屬兩地的企業(yè)之間，由于地方保護主義作祟，一起平常的官司，常常幾經(jīng)曲折仍難以獲得公正裁決。證據(jù)為王，此話不假，而具體到某一糾紛案件，能否掌握主動權(quán)，常常取決于程序上的操作。 本案的被告 XX市的一家實業(yè)公司，顯然與原告上海某機器廠不在同一個省市，要打贏貨款官司，做實各項證據(jù)自然不可有絲毫大意。 法務(wù)專業(yè)評析 這起涉及 500多萬元的貨款糾紛能夠在一年的時間里經(jīng)異地人民法院判決且執(zhí)行到位，與上海某機器廠環(huán)環(huán)掌握主動、積極配合人民法院從訴前到訴后的一系列司法措施密切相關(guān)。 上海的企業(yè)向異地的企業(yè)追討貨款應(yīng)當及時，以免落入 “時效 ”陷阱。上海某機器廠在 9個月間有理有節(jié)地通過兩次對賬的程序，保證了主張權(quán)利的訴訟時效，這是訴前的必要環(huán)節(jié)。 法務(wù)專業(yè)評析： 而一旦覺察到將通過訴訟解決貨款糾紛時，上海某機器廠即派專人到 xx市了解實業(yè)公司的資產(chǎn)狀況；其后，在向當?shù)厝嗣穹ㄔ禾崞鹪V訟的同時申請財產(chǎn)保全，請求查封實業(yè)公司價值 520萬元的財產(chǎn)，向當?shù)氐乃痉C關(guān)證明實業(yè)公司是完全具有償付能力的。這是訴前訴中的必要環(huán)節(jié)。 法務(wù)專業(yè)評析： 此后，當?shù)氐娜嗣穹ㄔ洪_庭審理，盡管實業(yè)公司缺席，但已無關(guān)緊要。由于訴訟在有效時效之內(nèi)，債務(wù)經(jīng)雙方訴前確認，欠債方具備償付能力，法庭裁決的必要條件無一缺項，各種證據(jù)一一做實，上海某機器廠的勝訴已在意料之中。至于判決生效后的強制執(zhí)行，因訴前的財產(chǎn)保全申請獲準，自然也就得以順利到位了。這是訴后的必要環(huán)節(jié)。訴前訴中訴后，各項程序環(huán)環(huán)相扣，上海某機器廠在每一個環(huán)節(jié)都掌握了主動權(quán)，雖然在異地打貨款糾紛官司，焉有不獲勝之理。 二、 收到專利侵權(quán)律師函之后 …… 案情介紹： 2023年 5月 27日，上汽集團某公司收到美國一家公司的美國專利顧問發(fā)來的律師函，稱該公司出口到美國的 “滑履表面帶有中凹穴的斜盤式壓縮機 ”侵犯了他們已在美國注冊的 “570” 專利，同時侵犯了另外 4項專利權(quán)。對方要求該公司停止向美國出口有關(guān)侵權(quán)的產(chǎn)品，否則他們將在美國采取進一步的措施。 二、 收到專利侵權(quán)律師函之后 …… 一、兵分兩路，啟動應(yīng)急預(yù)案積極應(yīng)對。 收到該律師函后，該公司立即啟動應(yīng)急預(yù)案，成立了“570” 專利應(yīng)對小組，分為法律小組和技術(shù)小組。法律小組主要負責(zé)對外聯(lián)絡(luò)，技術(shù)小組主要負責(zé)內(nèi)部研究。應(yīng)對小組組織有關(guān)人員到上海市專利商標事務(wù)所專門機構(gòu)進行了拜訪與研討，請專門機構(gòu)向美國專利機關(guān)查詢相關(guān)專利情況，安排應(yīng)對措施和應(yīng)對步驟。組織技術(shù)分析小組與專門機構(gòu)共同對提出的專利侵權(quán)問題請進行查詢、調(diào)研，積極配合，沉穩(wěn)應(yīng)對。 對策： 二、 收到專利侵權(quán)律師函之后 …… 明確方案后，該公司法律組在第一時間回復(fù)律師函，表明了該公司正在針對侵權(quán)嫌疑進行分析、調(diào)查。由于律師函對提出的專利僅提供了專利號，希望對方提供該條專利的詳細書面說明，以便進一步分析、確認侵權(quán)行為是否屬實。 另一方面，技術(shù)小組查詢了相關(guān)專利，發(fā)現(xiàn)僅是壓縮機中的滑履零件有可能侵權(quán)，馬上研究了技術(shù)改進方案。同時發(fā)現(xiàn)對方律師回函中出現(xiàn)了一個專利號錯誤，與專利技術(shù)內(nèi)涵不一致。對此，法律小組利用對方的錯誤，回函向他們提出專利號的問題，在重新判別侵權(quán)與否的過程中為該公司的技術(shù)改進爭取更多時間。 二、 收到專利侵權(quán)律師函之后 …… 兩周后，在接到對方的致歉信后和正確的專利號時，爭議的氣氛有所緩和，而該公司的技術(shù)分析小組經(jīng)查詢研究早已掌握了對方所指的專利技術(shù)。此時我方已對確認專利有效性占據(jù)主動權(quán)。技術(shù)小組則利用自己的研發(fā)設(shè)備連夜加班，終于找到了滑履改進方案，且能保證有效改善潤滑條件，新工藝技術(shù) “斜板式壓縮機半球狀滑履的球面構(gòu)造 ”申請了實用新型專利，經(jīng)確認，不會與對方專利再發(fā)生沖突，使企業(yè)可以繼續(xù)維持原有的部分市場。 二、掌握先機，完善技術(shù)方案申請新專利。 二、 收到專利侵權(quán)律師函之后 …… 一切準備就緒，該公司再次向他們發(fā)函，對他們專利號的錯誤表示理解。回函中指出，中國是一個知識產(chǎn)權(quán)大國，和其他中國企業(yè)一樣，該公司在注重保護自己知識產(chǎn)權(quán)的同時，也非常尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)。 7月 1日起將不再向美國發(fā)售有侵權(quán)嫌疑的產(chǎn)品。 一場 “兵臨城下 ”的專利權(quán)糾紛以