【正文】 [企業(yè)法律知識培訓(xùn)計劃 ]企業(yè)法務(wù)培訓(xùn)手冊 篇一 : 企業(yè)法務(wù)培訓(xùn)手冊 做一個擁有法律技術(shù)的商務(wù)人 ——代前言 課程主編 曹中勛 DBA?, MA, LB 2020 年底從海外歸國以后，我的主要經(jīng)歷是，在全球行業(yè)領(lǐng)先的跨國公司，帶領(lǐng)由不 同文化背景的法律、 財稅專業(yè)人士組成的團(tuán)隊， 與一流跨國律師事務(wù)所和本土律師事務(wù)所協(xié) 作，生產(chǎn)法律專業(yè)資訊、知識產(chǎn)品。團(tuán)隊要向沒有法律專業(yè)背景的內(nèi)部客戶推銷這些產(chǎn)品的 價值。 團(tuán)隊不直 接為公司帶來收入， 但必須用數(shù)字來描述成就以及這 些成就是如何貢獻(xiàn)于公 司的財務(wù)增長的。團(tuán)隊的很多工作價值很難量化，但我必須用量化的方式考核隊員。 相信很多法務(wù)人非常熟悉這樣的情景。 五年之中，除了我自己的經(jīng)驗以外，我也得以接觸眾多法務(wù)人，得以觀察他們的實踐。 其中，有很多法務(wù)人非常優(yōu)秀，他們在將管理科學(xué)應(yīng)用到具體的法律事務(wù)領(lǐng)域時，創(chuàng)造了很 多有效的經(jīng)驗。 同時， 我發(fā)現(xiàn) ——我不得不說 ——更多的法務(wù)人在組織中處于非常邊緣化的 狀態(tài)。 “總裁從來不到他們那兒去。 一家著名本土集團(tuán)公司的業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)人向我如此介紹 ” 他對法務(wù)部的印象。 我常常聽到法務(wù)人抱怨客 戶不重視他們。我發(fā)現(xiàn)，當(dāng)一個法務(wù)管理人如此抱怨時，十有 八九他對自己的職業(yè)角色 ——自己如何為客戶提供價值 ——沒有基本的自覺。 具體來說， 他 可能幾乎從沒有思考過下面幾個問題： 法務(wù)部在企業(yè)組織中的使命是什么？如何促進(jìn)法務(wù)部在組織中的發(fā)展？ 法務(wù)部與客戶的互動關(guān)系遵循何種規(guī)律？法務(wù)部如何與客戶建立良好互動關(guān)系？ 法務(wù)部與外部律師之間是什么關(guān)系？如何管理這種關(guān)系？ 法務(wù)部本身的管理具有哪些獨特因素？如何提高法務(wù)部的管理水平？ 因為自覺不足，他們也就一直停留在 “法律人 ”的層面，從來未轉(zhuǎn)型為 “商務(wù)人 ” 。因 此， 他們?nèi)狈﹂_發(fā)適用的執(zhí)業(yè)流程和工具的意愿，也缺乏主動與雇主建立良好關(guān)系的信念， 同時 ——很自然的 ——也缺乏這么做的能力。這反過來也影響了他們的職業(yè)發(fā)展空間。 為什么會這樣呢？因為 “專業(yè)人士不喜歡管理。他們給予管理很低的優(yōu)先級別，并且只 要能免就免 …… 這可能因為 …… 他們強(qiáng)調(diào)專業(yè)意見的質(zhì)量和專業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)驗豐富性。他們 聲譽因為專業(yè)能力而增長。而不是因為管理工作優(yōu)越 ……”1 而且，我發(fā)現(xiàn)，更重要的原因是，他們假裝他們的客戶也這么想；當(dāng)客戶不這么想時， 他們認(rèn)定這是客戶不懂他們專業(yè)的錯。 當(dāng)然，很不幸的是，大部分客戶 不這么想，這個行業(yè)眾多法務(wù)管理人的經(jīng)歷從正反兩個 方面證明了的。 而且，更為不幸的是，要解決這種意識沖突，是法務(wù)人群體應(yīng)主動對商務(wù) 環(huán)境的改變做出及時響應(yīng)，做出更多改變。我真誠的相信這一點。 本課程的目的，就是要幫助法務(wù)人進(jìn)行改變，適應(yīng)已經(jīng)改變的商務(wù)環(huán)境，從法律行業(yè)自 己編織的 “專業(yè)技術(shù)權(quán)威 ”之繭中裂絲而出，由一個純粹的 “法律人 ”蛻化為一個 “擁有法 律技術(shù)的商務(wù)人 ” ，以職業(yè)經(jīng)理人的方法思考和行事。法務(wù)人 “擁有法律技術(shù) ”這個屬性， 1 引譯自 The Business of Consultancy， 作者： John Harding， CCH UK 出版 可以由眾多的法學(xué)院和法律培訓(xùn)課程解決； 本課程的目的在于加強(qiáng) “商務(wù) ” 這一屬性。 因此， 我們把這套材料的名字定為 “法務(wù)人的非法培訓(xùn)課程 ” 。 我們制作這套材料的目的不是學(xué)術(shù)研究，而是實務(wù)指南。我們的重點是 “這樣想，這樣 做 ” ，而不是 “為什么 ” 。我們以直截了當(dāng)?shù)姆绞剑蚍▌?wù)人介紹國際先進(jìn)的法務(wù)工作理念、 流程和工具。換句話說，就是向法務(wù)人介紹已被證明行之有效的態(tài)度和行為方式。 最后，我想說的是，對于法務(wù)管理這種實踐性非常強(qiáng)的問題，分享是業(yè)內(nèi)共 同提高的重 要手段。我們真誠希望本書的用戶能把自己的體會告訴我們。您可以在我們的論壇上發(fā)表， 也可以通過電子郵件告訴我們。 論壇： 電子郵件： 第 1章 認(rèn)識法律事務(wù)部 ——一些管理學(xué)分析 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 本章目錄 法務(wù)部起源于法律部 法務(wù)部不是法律部 法務(wù)部作為支持核 法務(wù)部的客戶 法務(wù)部創(chuàng)造價值 法務(wù)部也有產(chǎn)品 法 務(wù)部的功能 法務(wù)部的業(yè)務(wù)流程 法務(wù)部需要供應(yīng)商 法務(wù)部的組織架構(gòu) 法務(wù)經(jīng)理的管理性質(zhì) 法務(wù)人的非法培訓(xùn)手冊 第 1 章 認(rèn)識法律事務(wù)部 1. 法務(wù)部起源于法律部 法律事務(wù)部，通常簡稱為法務(wù)部，顧名思義，是企業(yè)中管理法律事務(wù)的功能部門。 法務(wù)部這一事物于 21 世紀(jì)初產(chǎn)生于美國的大企業(yè)中。究其產(chǎn)生，并非橫空而來，而是 隨著國家對企業(yè)監(jiān)管的深度和廣度日益增加以及因此而起的企業(yè)法律事務(wù)管理要求的日益 復(fù)雜化這一事實而來的。其嚴(yán)格意義上的起源，可以追溯至 19 世紀(jì)末的企業(yè)法律部。 有記載可考的 最早的法律部是 1882 年美國美孚石油公司成立的法律部。其時，美國社 會的特質(zhì)已經(jīng)從 “自由資本主義 ”轉(zhuǎn)變?yōu)?“壟斷資本主義 ”，大型企業(yè)叢生，企業(yè)這一組織 類型對社會的影響已經(jīng)大到國家無法置之度外的程度。 企業(yè)監(jiān)管法律因此相繼出臺， 覆蓋企 業(yè)組織形式、雇傭等方面，要求企業(yè)承擔(dān)由合同行為產(chǎn)生的民事責(zé)任之外的更多民事、行政 甚至刑事法律責(zé)任。企業(yè)的法律事務(wù)日益增多，而因為成本和保密等原因，外聘律師已不能 完全滿足企業(yè)應(yīng)對監(jiān)管的需求， 由企業(yè)付薪、 只服務(wù)于雇主的律師組成的 “內(nèi)部律師事務(wù)所 ” 這樣一種機(jī)構(gòu) ——法 律部便應(yīng)運而生。 企業(yè)法律部在發(fā)展過程中，組織形式和功能多有演化。但直至 21 世紀(jì)初，企業(yè)法律部 的核心工作一直是從法律專業(yè)的角度處理企業(yè)面臨的各種法律事件和問題， 是一個顧問性機(jī) 構(gòu)，而非管理機(jī)構(gòu)。法律事務(wù)部的雇員，也主要是法律人，而非商務(wù)人。 隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和市場交易規(guī)則的日趨復(fù)雜， 這種以事后救火為主要工作模式 的機(jī)構(gòu)越來越難以滿足企業(yè)的發(fā)展需要。 本世紀(jì)初安然公司等一大批巨型跨國企業(yè)因違法經(jīng) 營而至倒閉的事實，更使投資者和國家都認(rèn)識到， “專業(yè)力量 ”以 “獨立 ”的方式全面介入 企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理 的整個過程、進(jìn)行事前預(yù)防的必要性。 與此同時，企業(yè)的組織形式、管理哲學(xué)也發(fā)生了巨大變化。 所有者與管理者分離成為 最典型的企業(yè)組織形式。主要管理者需要向所有者交付良好的業(yè)績指標(biāo)， “控制成本 ”“提 升效率 ”“達(dá)到既定目標(biāo) ”成為企業(yè)經(jīng)營者的總體行為模式。為了提升資源使用效率，企業(yè) 管理者也模擬市場行為來配置企業(yè)內(nèi)部資源。 內(nèi)部客戶和內(nèi)部供應(yīng)商這些管理概念便也自然 而然地產(chǎn)生了。 于是， 企業(yè)法務(wù)部這個對企業(yè)法律事務(wù)進(jìn)行全面管理、 與企業(yè)其它部門一起執(zhí)行相應(yīng)的企業(yè) 運營目標(biāo)的部門便 ——漸漸地 ——成形，并且成為現(xiàn)代 企業(yè)管理制度的典型部分之一。 “內(nèi) 部律師事務(wù)所 ”這種對運營目標(biāo)完全沒有責(zé)任的純粹成本部門不再適應(yīng)企業(yè)組織。 法務(wù)人的非法培訓(xùn)手冊 第 1 章 認(rèn)識法律事務(wù)部 2. 法務(wù)部不是法律部 雖然法務(wù)部是由法律部這一事物演變而來， 但從管理學(xué)角度看， 法務(wù)部從根本上是一個 不同于法律部的組織。 判斷兩個組織是否屬于同一類，可以從三個角度來分析： 第一是組織的目標(biāo)。這個組織是要干什么的？ 第二是組織成員的屬性。所謂的組織就是人合之體。其成員的屬性會決定組織的屬性 第三是行為模式。由于其目標(biāo)和屬性不 同，其行為模式也不同。 按照這個思路分析，可以發(fā)現(xiàn)，法務(wù)部和法律部除了主要都與法律掛鉤外，幾乎沒有什 么相同之處： 在法律部，其本身并沒有 “管理 ”目標(biāo)，而且企業(yè)的管理目標(biāo)也是與其毫不相干的 事情；而在法務(wù)部，本身有獨立的管理目標(biāo)，并且其管理目標(biāo)是企業(yè)管理目標(biāo)的有 機(jī)部分 在法律部，組織成員是法律專業(yè)技術(shù)人士；在法務(wù)部，組織成員是具有法律專業(yè)技 術(shù)能力的商務(wù)人士 在法律部，法律被看作是要解決的問題；在法務(wù)部，法律是被看作是實現(xiàn)商業(yè)目標(biāo) 的資源和工具 在法律部， “被動反應(yīng) ”是最為典型的行為模式；在法務(wù)部， “積極進(jìn)取 ”才符合期 待 這些都是法律部與法務(wù)部從目標(biāo)、 成員和行為方面表現(xiàn)出的種種不同。 表現(xiàn)不同的事實 還可以列出很多。 法務(wù)人的非法培訓(xùn)手冊 第 1 章 認(rèn)識法律事務(wù)部 3. 法務(wù)部作為支持核 法務(wù)部的組織屬性之所以已從其起源處演變得如此之遠(yuǎn)， 最重要的原因是現(xiàn)代企業(yè)本身 的管理模式發(fā)生了很大改變。 監(jiān)管力度加強(qiáng)的原因催生了法律部， 而管理模式改變的原因促 進(jìn)了法律部到法務(wù)部的演變。 現(xiàn)代企業(yè)最重要的管理模式是目標(biāo)管理。 一個企業(yè)需要實現(xiàn)許多共存的目標(biāo)。 這些共存 的目標(biāo)有時互相爭奪 資源。 因此企業(yè)需要一個組織來管理每一個目標(biāo)， 同時需要協(xié)調(diào)這些目 標(biāo)。 現(xiàn)代企業(yè)的這些目標(biāo)，并不都處于同一個層次。比如， “實現(xiàn)增長 ”與 “雇員發(fā)展 ”往 往就不處于同一個層次， 實現(xiàn)增長是屬于第一層次的目標(biāo)。 目標(biāo)處于不同層次并不代表此目 標(biāo)會取代彼目標(biāo)，而是指企業(yè)分配資源的優(yōu)先度上存在不同。 企業(yè)通常均把 “實現(xiàn)增長 ”與 “安全 ”置于第一層。這并無需特別的分析，只需基于一 般的邏輯便可獲得的結(jié)論。因為如果在 “安全 ”方面出了問題，企業(yè)的一切均可能歸零，增 長的目標(biāo)便無處依附。 在企業(yè)中， “安全 ”這一目標(biāo)是由法 務(wù)部和財務(wù)部共同管理的。多數(shù)情況下，是由法務(wù) 部和財務(wù)部管理安全目標(biāo)的不同部分。 但現(xiàn)在財務(wù)部中的管理職能有日漸分離并與法務(wù)的部 分職能合并的趨勢，其表現(xiàn)就是許多企業(yè)開始設(shè)立獨立的或與法務(wù)部合并的風(fēng)險、控制、合 規(guī)等部門。 按照一般的管理學(xué)方法，企業(yè)法務(wù)部與人事、 IT 設(shè)施等屬于企業(yè)中的支持部門。而按 照各部門支持的目標(biāo)在企業(yè)中的優(yōu)先程度不同， 又可以將支持部門分為核心支持部門和一般 支持部門。核心支持部門雖也屬于支持部門，但支持的是企業(yè)的第一層次的目標(biāo)，與銷售、 研發(fā)部門同屬企業(yè)的核心部門。我們可以稱銷售 和研發(fā)稱為引擎核，法務(wù)財務(wù)稱為支持核。 圖 企業(yè)的管理雙核 安全 法 務(wù) 務(wù) 設(shè) 施 行 政 人 事 財 增長 研 發(fā) 售 銷 如前所述，企業(yè)除了第一層次的目標(biāo)外，也包含其它需要管理的目標(biāo)。企業(yè)中的所有部 門，法除了支持企業(yè)的核心目標(biāo)外，當(dāng)然也支持企業(yè)的其它目標(biāo)，比如雇員的發(fā)展和成本節(jié) 約等。在這一點上，法務(wù)部也不例外。 法務(wù)人的非法培訓(xùn)手冊 第 1 章 認(rèn)識法律事務(wù)部 4. 法務(wù)部的客戶 任何一個商務(wù)組織，都有客戶。組織是通過服務(wù)于客戶的目標(biāo)來實現(xiàn)自己的目標(biāo)的 。在 現(xiàn)代企業(yè)中，法務(wù)部作為企業(yè)的一個支持部門，處于內(nèi)部供應(yīng)商的地位，其職能是向內(nèi)部客 戶供應(yīng)與法律事務(wù)相關(guān)的服務(wù)。 我們再次提到了內(nèi)部客戶這個概念。注意，本教程中提到法務(wù)部的客戶時，都是指內(nèi)部 客戶。 總體來說，法務(wù)部的客戶是其服務(wù)的公司，即雇主。法務(wù)部的使命是高效地向雇主提供 符合其要求的法律服務(wù)。 在實際運作中， “公司客戶 ”的各種需求，是由許多具體個人代理的。因此，法務(wù)部的 客戶實際上是許多不同的個人組成。這些 “個人客戶 ”可以劃分為以下三個不同層次： a) 所有權(quán)代表人：董事和董事會，監(jiān)事和監(jiān)事會等 b) 經(jīng)營權(quán)代表人：總經(jīng)理和高級管理層成員 c) 業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)代表人：各部門經(jīng)理及其員工 法務(wù)部的客戶及其代表人，是圍繞著實現(xiàn)商業(yè)目標(biāo)之目的來組織的。同時，現(xiàn)代商業(yè)環(huán) 境中，國家權(quán)力、民間力量和社會輿論要求法務(wù)部的客戶及其代表人按照法律、公 認(rèn)的商業(yè)慣例和善良秩序所組成的規(guī)則來運轉(zhuǎn)和交易； 同時法務(wù)部的客戶與這些代表人作為 個人之間也有交易，法律同樣為這些交易設(shè)定了規(guī)則。 法務(wù)部的客戶及其代表人需要確定： 交易是否是在規(guī)則范圍內(nèi)？ 要在規(guī)則范圍內(nèi)達(dá)成商業(yè)目標(biāo)，應(yīng)使用何種工具？ 制作和使用這些工具的成本？ 由于這些規(guī)則和工具的法律專業(yè)屬性，規(guī)則范圍的確定、工具的構(gòu)造和使用、成本的測 定，都需要由了解公司商業(yè)目標(biāo)及執(zhí)行的法律專家來進(jìn)行。 這就是法務(wù)部的客戶對法務(wù)部的基本需求，是法務(wù)部得以存在的根本原因。 5. 法務(wù)部創(chuàng)造價值 商務(wù)組織支持客戶實現(xiàn)其目標(biāo)的方式，是滿足客戶實現(xiàn)其目標(biāo)過程中產(chǎn)生的各種需求。 這個滿足需求的過程，便是支持客戶目標(biāo)實現(xiàn)的過程。支持了客戶目標(biāo)的實現(xiàn)，便為客戶創(chuàng) 造了價值。 為客戶創(chuàng)造價值， 也是法務(wù)部的使命。 但是由于法務(wù)部支持的目標(biāo)及其使用的工具不同， 法務(wù)部創(chuàng)造價值的表現(xiàn)也有所 不同。舉例來說，法務(wù)部可以通過以下方式為客戶創(chuàng)造價值： 運用甚至創(chuàng)造法律工具為公司市場戰(zhàn)略服務(wù) 提高公司合規(guī)水平，減少公司被監(jiān)管部門指控的風(fēng)險 提高公司法律技術(shù)水平，減少公司未來訴訟失敗的法律風(fēng)險 1 節(jié)約公司成本 2 增加公司收入 1 2 主要是減少公司法律服務(wù)支出以及減少由錯誤的法律行為造成的法律成本。 有些企