【正文】 內(nèi)部材料 中國(guó)和諧電動(dòng)車產(chǎn)業(yè)投資基金 募集方案 （初步方案 ） 一、 前言 汽車產(chǎn)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)重要的支柱產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)、關(guān)聯(lián)度高、就業(yè)面廣、消費(fèi)拉動(dòng)大，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。為應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的影響，落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院保增長(zhǎng)、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)的總體要求，穩(wěn)定汽車消費(fèi)，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展 ，中國(guó)政府 于2020 年 3 月出臺(tái)了 《汽車產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》 ，該規(guī)劃 作為汽車產(chǎn)業(yè)綜合性應(yīng)對(duì)措施的行動(dòng)方案。 規(guī)劃期為 2020－ 2020 年。 以新能源汽車為突破口，加強(qiáng)自主創(chuàng)新 ，培育自主品牌，形成新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展 是該規(guī)劃的指導(dǎo)思想之一 。堅(jiān)持自主創(chuàng)新，注重改造傳統(tǒng)產(chǎn)品與推廣新能源汽車相結(jié)合，積極發(fā)展節(jié)能環(huán)保的新能源汽車 則是該規(guī)劃的基本原則之一。在規(guī)劃期內(nèi)的目標(biāo)則包括 ： 汽車消費(fèi)環(huán)境明顯改善 ， 建立電動(dòng)汽車基礎(chǔ)設(shè)施配套體系 ， 為汽車市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展提供保障 ； 電動(dòng)汽車產(chǎn)銷形成規(guī)模 ， 改造現(xiàn)有生產(chǎn)能力，形成 50 萬(wàn)輛純電動(dòng)、充電式混合動(dòng)力和普通型混合動(dòng)力等新能源汽車產(chǎn)能，新能源汽車銷量占乘用車銷售總量的 5%左右 ； 整車研發(fā)水平大幅提高 ， 新能源汽車整體技術(shù)達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平 ； 關(guān) 鍵零部件技術(shù)實(shí)現(xiàn)自主化 ， 新能源汽車專用零部件技術(shù)達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。 規(guī)劃中重點(diǎn) 支持企業(yè)自主創(chuàng)新 ， 控制新能源汽車的設(shè)計(jì)和制造成本 ；支持 建立汽車產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，形成產(chǎn)、學(xué)、研長(zhǎng)效合作機(jī)制。實(shí)施技術(shù)改造專項(xiàng) ， 重點(diǎn)支持新能源汽車動(dòng)力模塊產(chǎn)業(yè)化和 “產(chǎn)、學(xué)、研 ”相結(jié)合的汽車關(guān)鍵零部件技術(shù)中心建設(shè)。 規(guī)劃中明確強(qiáng)調(diào) 實(shí)施新能源汽車戰(zhàn)略 和自主品牌戰(zhàn)略。 推動(dòng)純電動(dòng)汽車、充電式混合動(dòng)力汽車及其關(guān)鍵零部件的產(chǎn)業(yè)化。掌握新能源汽車的專用發(fā)動(dòng)機(jī)和動(dòng)力模塊（電機(jī)、電池及管理系統(tǒng)等）的優(yōu)化設(shè)計(jì)技術(shù)、規(guī)模生產(chǎn)工藝和成本控制技術(shù)。建立動(dòng)力模塊生產(chǎn)體 系，形成 10 億安時(shí)（ Ah）車用高性能單體動(dòng)力電池生產(chǎn)能力。 加強(qiáng) 推廣使用節(jié)能和新能源汽車。啟動(dòng)國(guó)家節(jié)能和新能源汽車示范工程，由中央財(cái)政安排資金給予補(bǔ)貼，支持大中城市示范推廣混合動(dòng)力汽車、純電動(dòng)汽車、燃料電池汽車等節(jié)能和新能源汽車。縣級(jí)以上城市人民政府要制訂規(guī)劃，優(yōu)先在城市公交、出租、公務(wù)、環(huán)衛(wèi)、郵政、機(jī)場(chǎng)等領(lǐng)域推廣使用新能源汽車；建立電動(dòng)汽車快速充電網(wǎng)絡(luò)，加快停車場(chǎng)等公共場(chǎng)所公用充電設(shè)施建設(shè)。 二十一世紀(jì)可謂是 “時(shí)代呼喚綠色環(huán)保 ”的時(shí)代，不但要求人們注重節(jié)約能源，更重要的是要求人們更加注重居住環(huán)境和綠色環(huán)保， 以實(shí)現(xiàn)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。中國(guó)石油資源比較貧乏，燃油與尾氣的排放污染又是未來大中城市大氣污染的主要污染源。為此中國(guó)發(fā)展電動(dòng)車輛無(wú)疑是未來發(fā)展的必然趨勢(shì)，也是符合綠色環(huán)保革命的需求，更是一種社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的工具。 成立中國(guó)和諧電動(dòng)車產(chǎn)業(yè)投資基金的宗旨 和目標(biāo) 非常明確， 就是 充分利用 和協(xié)助《汽車產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》 政策 的 實(shí)施和落實(shí) ，解決汽車污染和汽油價(jià)格飆升及能源消耗日益突出的矛盾 ，為中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn) 。 中國(guó)電動(dòng)車技術(shù)經(jīng)過數(shù)十年的技術(shù)創(chuàng)新和實(shí)踐，包括電池、電機(jī)、控制系統(tǒng)及輕量化汽車材料零部件等系列 關(guān)鍵 領(lǐng)域的水平 已經(jīng)接近 國(guó)際 先進(jìn) 。 新能源戰(zhàn)略和自主品牌戰(zhàn)略明確表明了中國(guó)在電動(dòng)車領(lǐng)域?qū)?shí)現(xiàn)彎道超車，要借發(fā)展電動(dòng)車等新能源汽車，使中國(guó)的汽車產(chǎn)業(yè)達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。 基金管理團(tuán)隊(duì) 不僅是明確地意識(shí)到新能源汽車正面臨空前的發(fā)展機(jī)遇，更是帶著一種歷史責(zé)任感和使命感來組建中國(guó)和諧電動(dòng)車產(chǎn)業(yè)投資基金 （以下簡(jiǎn)稱投資基金） 。國(guó)際產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)證明， 投資 基金 將成為 中國(guó)電動(dòng)車產(chǎn)業(yè)走向 產(chǎn)業(yè)化和 成功的 重要 平臺(tái) 。 內(nèi)部材料 二、 基金 概況 (一 ) 基金規(guī)模 投資 基金 設(shè)計(jì) 總規(guī)模 為 50 億 元 。 為加快投資回收周期，一期基金出資規(guī)模預(yù)計(jì) 1億元，以成立時(shí)的規(guī)模為準(zhǔn)。 整體分 四 期到位 ， 第一期 1億 元 ，第二期 9 億 元 ，第三期20 億 元 ， 第 四 三期 20 億元 。 (二 ) 資金 來源 境內(nèi) 銀行、保險(xiǎn)、證券、社保 、有關(guān)企業(yè) 等機(jī)構(gòu)投資者和 境外汽車領(lǐng)域戰(zhàn)略投資人及 機(jī)構(gòu)投資者 ，以及 美中投資管理公司 （ 總規(guī)模的 1%， 5000 萬(wàn)元 ） 。 (三 ) 基金性質(zhì) 投資基金的組織形式為有限合伙制企業(yè)，和諧基金管理公司作為普通合伙人 承擔(dān)無(wú)限責(zé)任， 負(fù)責(zé)投資基金的 管理和投資等各項(xiàng)決策權(quán) 并承擔(dān)無(wú)限責(zé)任 ， 有利于出資人避免雙重納稅及規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。 (四 ) 基金管理人 美中 投資管理 （天津） 公司作為普通合伙人承擔(dān)基金管理。 (五 ) 存續(xù)期限 1. 存續(xù)期限： 10 年 。 2. 經(jīng)合伙人會(huì)議 協(xié)商后可提前終止或延期基金期限。 (六 ) 基金利益及分配 有限合伙人按其交 付的資金占基金資金的比例享有扣除費(fèi)用及基金管理人分成后基金利益； 基金管理人可不定期對(duì)有限合伙人進(jìn)行基金利益分配。 (七 ) 基金推介期 首期基金推介期為： 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。基金管理人可依據(jù)認(rèn)購(gòu)情況提前結(jié)束推介期成立本基金，基金的成立日以工商登記日期為準(zhǔn)。 (八 ) 合格出資人 1. 作為資產(chǎn)配置工具，建議出資金額不超過出資人可控制長(zhǎng)期資本的 10%。 2. 一期基金最低出資額 1000 萬(wàn)元，并可按人民幣 500 萬(wàn)元的整數(shù)倍增加。 3. 建議單一出資人出資不超過 基金規(guī)模的 20%。 4. 有超額出資意向的出資人，超額承諾出資金額在 5000 萬(wàn)元以上可與基金管理人簽署委托投資管理協(xié)議，在優(yōu)先保證基金在項(xiàng)目中的投資份額的前提下參與基金投資項(xiàng)目的聯(lián)合投資或后續(xù)輪次投資。 (九 ) 基金管理公司： 美中投資 管理 （天津）有限公司作為普通合伙人和管理公司 ： 公司 注冊(cè)資本 1000萬(wàn) 元，擬設(shè)立時(shí)間為 2020 年 6 月。 美中投資 管理 （天津）有限公司 是由一批投資銀行、財(cái)務(wù)、法律專家組建的專業(yè)化私募股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，團(tuán)隊(duì)平均具有超過 12 年的資本市場(chǎng)歷練及 6 年的直接投資實(shí)踐。 (十 ) 基金認(rèn)購(gòu)與設(shè)立 1. 簽約 合格出資人簽署 《有限合伙認(rèn)購(gòu)協(xié)議書》、《風(fēng)險(xiǎn)披露聲明書》，草簽《有限合伙協(xié)議》 2. 繳款及確認(rèn) 1) 基金管理人根據(jù)認(rèn)購(gòu)情況向認(rèn)購(gòu)人發(fā)出《繳款通知》、《有限合伙協(xié)議》 ，認(rèn)購(gòu)人在五個(gè)工作日內(nèi)繳款， 并正式簽署協(xié)議 ； 2) 基金管理人及開戶行在收到款項(xiàng)后向出資人出具《交款確認(rèn)書》； 3) 為控制基金規(guī)模，基金管理人根據(jù)認(rèn)購(gòu)進(jìn)展可提前結(jié)束認(rèn)購(gòu)。 內(nèi)部材料 3. 召開合伙企業(yè)創(chuàng)立會(huì)議，簽署《有限合伙章程》 。 三、 管理團(tuán)隊(duì) 介紹 中國(guó)和諧電動(dòng)車產(chǎn)業(yè)投資基金的管理團(tuán)隊(duì) 分別由技術(shù)專家委員會(huì)、 投資委員會(huì)和執(zhí)行團(tuán)隊(duì)組成。管理團(tuán)隊(duì) 成員 由中外電動(dòng)車 技術(shù) 領(lǐng)域