【正文】 財(cái)通集成電路產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（年第號(hào)）基金管理人：財(cái)通基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司重要提示本基金經(jīng)年月日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[]號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)募集。本基金基金合同于年月日正式生效?；鸸芾砣吮ＷC本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、估值風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金是股票型證券投資基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金可以投資港股通標(biāo)的股票，將承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度、交易規(guī)則差異等帶來(lái)的境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，具體詳見本招募說(shuō)明書中“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)?；饍糁禃?huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為年月日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止日為年月日。本招募說(shuō)明書所載的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。目 錄一、緒 言 二、釋 義 三、基金管理人 四、基金托管人 五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 六、基金的募集 七、基金合同的生效 八、基金份額的申購(gòu)與贖回 九、基金的投資 十、基金的業(yè)績(jī) 十一、基金的財(cái)產(chǎn) 十二、基金資產(chǎn)估值 十三、基金的收益與分配 十四、基金費(fèi)用與稅收 十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 十六、基金的信息披露 十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示 十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 十九、基金合同的內(nèi)容摘要 二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù) 二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng) 二十三、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式 二十四、備查文件 一、緒 言本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）等相關(guān)法律法規(guī)和《財(cái)通集成電路產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）編寫。本招募說(shuō)明書闡述了財(cái)通集成電路產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書?；鸸芾砣顺兄Z本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集?；鸸芾砣藳](méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的《基金合同》編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。本基金投資者自依《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有本基金份額的行為本身即表明其對(duì)本基金《基金合同》的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解本基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱《基金合同》。二、釋 義、基金或本基金：指財(cái)通集成電路產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、基金管理人：指財(cái)通基金管理有限公司、基金托管人：指中國(guó)工商銀行股份有限公司、基金合同：指《財(cái)通集成電路產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《財(cái)通集成電路產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充、招募說(shuō)明書：指《財(cái)通集成電路產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書》及其定期的更新、基金份額發(fā)售公告：指《財(cái)通集成電路產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等、《基金法》：指年月日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，年月日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自年月日起實(shí)施，并經(jīng)年月日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改中華人民共和國(guó)港口法等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)年月日頒布、同年月日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)年月日頒布、同年月日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)年月日頒布、同年月日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)年月日頒布、同年月日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資人、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)、銷售機(jī)構(gòu)：指財(cái)通基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為財(cái)通基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)個(gè)月、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關(guān)金融期貨交易所的正常交易日、日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日、日：指自日起第個(gè)工作日(不包含日)、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若該工作日為非港股通交易日，則本基金不開放）、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《財(cái)通基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開放日基金總份額的、元：指人民幣元、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金各類基金份額遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒介、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件、基金份額類別：指本基金根據(jù)銷售費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，并分別計(jì)算和公告基金份額凈值、類基金份額：指在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額、 類基金份額：指在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制：指上海證券交易所、深圳證券交易所分別和香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱香港聯(lián)合交易所）建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票。內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制包括滬港通和深港通、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由相關(guān)證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票三、基金管理人（一）基金管理人概況本基金管理人為財(cái)通基金管理有限公司，基本信息如下：名稱：財(cái)通基金管理有限公司住所：上海市虹口區(qū)吳淞路號(hào)室辦公地址：上海市銀城中路號(hào)時(shí)代金融中心樓設(shè)立日期：年月日法定代表人：夏理芬組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：人民幣貳億元聯(lián)系人：何亞玲聯(lián)系電話： 股權(quán)結(jié)構(gòu)：股 東出資額（萬(wàn)元人民幣）出資比例（）財(cái)通證券股份有限公司杭州市實(shí)業(yè)投資集團(tuán)有限公司浙江瀚葉股份有限公司合 計(jì)（二）主要人員情況、董事會(huì)成員：夏理芬先生，董事長(zhǎng)，浙江大學(xué)工商管理碩士。歷任浙江省農(nóng)村政策研究室副主任科員，浙江省農(nóng)發(fā)投資集團(tuán)公司業(yè)務(wù)副科長(zhǎng)，浙江農(nóng)村經(jīng)濟(jì)投資股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理，浙江省國(guó)際信托投資有限公司交易營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，金通證券股份有限公司總裁辦公室主任、運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理，中信金通證券有限責(zé)任公司運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、合規(guī)總監(jiān)，中信證券（浙江）有限責(zé)任公司執(zhí)行總經(jīng)理兼江西分公司總經(jīng)理，中信證券江西分公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任財(cái)通證券股份有限公司副總經(jīng)理兼首席風(fēng)險(xiǎn)官，財(cái)通證券（香港）有限公司董事，財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司董事，財(cái)通基金管理有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)。王家俊先生，董事，總經(jīng)理，上海交通大學(xué)高級(jí)金融學(xué)院、中山大學(xué)高級(jí)工商管理碩士。歷任東方證券遵義路營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)部經(jīng)理，匯添富基金南方大區(qū)經(jīng)理及券商渠道負(fù)責(zé)人、南方分公司總經(jīng)理、全國(guó)渠道銷售總監(jiān)兼華東分公司總經(jīng)理，財(cái)通基金管理有限公司副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理?，F(xiàn)任財(cái)通基金管理有限公司總經(jīng)理、黨委