【正文】 北京首都旅游集團有限責任公司首旅發(fā)[2005]57號關于印發(fā)北京首都旅游集團有限責任公司監(jiān)察審計工作管理制度的通知各二級公司及下屬企業(yè)、直屬企業(yè)：經(jīng)集團董事會研究同意，現(xiàn)將《北京首都旅游集團有限責任公司廉政工作條例》、《北京首都旅游集團有限責任公司信訪工作辦法》、《北京首都旅游集團有限責任公司監(jiān)察工作制度》、《北京首都旅游集團有限責任公司效能監(jiān)察實施辦法》、《北京首都旅游集團有限責任公司內(nèi)部審計制度》、《北京首都旅游集團有限責任公司國有及國有控股企業(yè)高管人員任期經(jīng)濟責任審計實施辦法》、《北京首都旅游集團有限責任公司固定資產(chǎn)投資項目審計實施辦法》、《北京首都旅游集團有限責任公司內(nèi)部控制制度審計實施辦法》、《北京首都旅游集團有限責任公司預算執(zhí)行情況審計實施辦法》、《北京首都旅游集團有限責任公司內(nèi)部審計作業(yè)規(guī)程》、《北京首都旅游集團有限責任公司審計工作聯(lián)席會議規(guī)則》等文件印發(fā)給你們，請各企業(yè)認真遵照執(zhí)行。主題詞：監(jiān)審 管理制度 通知抄 送：集團各部室北京首都旅游集團辦公室 北京首都旅游集團有限責任公司廉政工作條例（試行）第一章 總 則第一條 為了促進北京首都旅游集團有限責任公司（以下簡稱首旅集團）的廉政建設，規(guī)范企業(yè)高管人員的行為，依據(jù)國家有關法律、法規(guī)和《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》等有關規(guī)定，結(jié)合首旅集團實際，制定本條例。第二條 首旅集團企業(yè)高管人員的廉政工作，應當堅持從嚴治企與自我約束相結(jié)合，完善監(jiān)督制約機制與加強企業(yè)管理相結(jié)合，德治與法治相結(jié)合。第三條 本條例所稱高管人員包括：集團總部各部室、各二級公司及下屬企業(yè)、直屬企業(yè)副職以上的領導人員。 第二章 黨風廉政建設責任制規(guī)定 第四條 本規(guī)定所稱黨風廉政建設責任制，是指首旅集團和下屬企業(yè)領導班子及成員在黨風廉政建設中應當承擔責任的制度。 黨風廉政建設的責任主體為各級黨政領導班子及其成員，各級黨政領導班子中的正職為本企業(yè)黨風廉政建設第一責任人。 第五條 實行黨風廉政建設責任制，必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”的重要思想為指導，以實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值為中心；堅持黨委統(tǒng)一領導，黨政齊抓共管，紀委組織協(xié)調(diào)，部門各負其責，依靠群眾支持和參與的反腐敗領導體制和工作機制；堅持誰主管、誰負責，一級抓一級，層層抓落實。第六條 首旅集團及下屬企業(yè)領導班子在黨風廉政建設中主要承擔以下領導責任：（一）認真貫徹落實上級以及首旅集團關于黨風廉政建設的部署和要求，分析研究本企業(yè)黨風廉政建設情況，結(jié)合實際制定黨風廉政建設工作計劃并組織實施； （二）開展黨風廉政建設教育活動，組織黨員、高管人員學習黨風廉政建設理論和法規(guī)，增強黨員、高管人員在經(jīng)營管理工作中遵紀守法的意識； （三）負責建立健全本企業(yè)黨風廉政建設管理制度和黨內(nèi)監(jiān)督制度。負責對下屬單位建立健全黨風廉政建設管理制度和黨內(nèi)監(jiān)督制度的指導。按照標本兼治、綜合治理的方針，圍繞國有資產(chǎn)保值增值的中心工作，從建立和完善機制入手，研究提出從源頭上預防和治理腐敗的措施； （四）根據(jù)有關黨風廉政建設的法規(guī)和黨風廉政建設責任制規(guī)定，對下屬企業(yè)落實黨風廉政建設責任制的情況進行監(jiān)督檢查；（五）嚴格按照規(guī)定選拔使用企業(yè)高管人員，防止和糾正用人上的不正之風； （六）領導本企業(yè)、下屬企業(yè)的廉潔自律、查處違法違紀案件、糾正部門和行業(yè)不正之風等工作，支持執(zhí)紀執(zhí)法部門依法履行職責。 第七條 首旅集團及下屬企業(yè)黨政領導班子中的正職按照工作分工，對本企業(yè)領導班子其他成員黨風廉政建設負直接領導責任；對本企業(yè)的黨風廉政建設負總責；各級領導班子中的其他成員按照分工，對本人直接分管部門的主要負責人的黨風廉政建設負直接領導責任。各級企業(yè)黨委(總支、支部)每年要對黨風廉政建設和反腐敗任務進行責任分工，做到任務分解到位、責任主體到位。第八條 建立和完善黨風廉政建設責任制考核制度。（一）首旅集團黨委負責領導、組織對各二級公司、直屬企業(yè)黨政領導班子及其成員和集團總部各部室高管人員黨風廉政建設責任制執(zhí)行情況的考核工作?？己斯ぷ饕c領導班子及其成員年度考核、工作目標考核相結(jié)合，必要時也可以組織專門考核； （二）黨風廉政建設責任制執(zhí)行情況的具體考核工作由首旅集團紀委、黨辦、監(jiān)察審計室和人力資源部負責；考核的結(jié)果作為對高管人員業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據(jù)；對成績突出的，應給予表彰、獎勵；考核中發(fā)現(xiàn)的問題，應限期改正，并上報結(jié)果。 第九條 建立和完善執(zhí)行黨風廉政建設責任制情況報告制度。 首旅集團各級企業(yè)高管人員應在專題民主生活會上和年終述職報告中，如實報告?zhèn)€人執(zhí)行黨風廉政建設責任制的情況和勤政、廉政情況。各級企業(yè)黨委在每年的工作總結(jié)中，要就貫徹落實黨風廉政建設責任制的情況做出專題報告。報告內(nèi)容要全面、真實地反映本企業(yè)的黨風廉政建設情況。 第十條 建立和完善黨風廉政建設責任制民主評議制度。 對各二級公司、直屬企業(yè)領導班子及其成員落實黨風廉政建設責任制的民主評議工作由首旅集團紀委、黨辦、監(jiān)察審計室和人力資源部會同有關部門組織實施。評議工作要廣泛聽取職工群眾的意見，評議方法可以單獨進行，也可以與年度考評、干部考核、民主測評等結(jié)合進行。第三章 規(guī)范和執(zhí)行“三重一大”制度規(guī)定第十一條 本規(guī)定所稱“三重一大”是指企業(yè)的“重大決策、重要人事任免、重要項目安排和大額度資金的使用”。 第十二條 企業(yè)重大決策的范圍：（一）貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策和上級重要決定、指示的主要措施；（二）企業(yè)改革和發(fā)展的重大問題方案；經(jīng)營、發(fā)展方針，中長期發(fā)展規(guī)劃，年度計劃；財務年度預算和決算；資產(chǎn)重組、改制、兼并、破產(chǎn)等重要方案；對外投資方案，股權(quán)收購、轉(zhuǎn)讓等資本運作方案；資金的使用方案；機構(gòu)、人員較大規(guī)模的調(diào)整方案；經(jīng)營者兼職及其薪酬方案；重要管理制度的制定、修改及廢除；重大技術改造方案以及引進重要技術和設備方案；重要經(jīng)濟合同審批；企業(yè)利潤分配方案，經(jīng)營者持股方案；企業(yè)應對重大突發(fā)性事件方案；（三）企業(yè)黨的建設、精神文明建設和企業(yè)文化建設中所涉及的重要問題； （四）涉及企業(yè)高管人員及職工的工資、獎勵、住房、公務用車、分流安置、勞動保護和勞動保險等事關職工切身利益的重大問題。第十三條 重要人事任免：本企業(yè)部門以上高管人員和所屬企業(yè)高管人員的任免、考核和獎懲。第十四條 重要項目安排：包括對外投資項目、經(jīng)營開發(fā)項目和基本建設項目。 （一）以現(xiàn)金、實物投資進行合資、合作，組成有限責任公司、股份有限公司的項目； （二）涉及房地產(chǎn)、設備等資產(chǎn)的開發(fā)、出租、承包、轉(zhuǎn)讓、變現(xiàn)等項目； （三）資產(chǎn)重組、結(jié)構(gòu)調(diào)整、管理體制改革的項目； （四）固定資產(chǎn)購置、基本建設和技術改造項目。第十五條 大額度資金使用范圍：投融資計劃，借款、貸款計劃，對外擔保項目，資本性投資，固定資產(chǎn)投資，大宗材料、設備采購資金和預算外資金。 大額度資金的使用原則上要全部納入預算管理。 第十六條 大額度資金使用的決策權(quán)限： （一）在同一項目直接使用2000萬元（不含2000萬）以上的大額度資金，由首旅集團董事會決策；（二）在同一項目直接使用2000萬元（含2000萬）以下的大額度資金，由首旅集團行政會議決策；（三）經(jīng)首旅集團授權(quán)的二級公司依據(jù)授權(quán)額度，決策在同一項目直接使用500萬元（不含500萬元）至1000萬元（不含1000萬元）以下的大額度資金使用；（四）首旅集團下屬企業(yè)大額度資金的具體數(shù)額及決策權(quán)限，由各企業(yè)按照首旅集團制定的《股權(quán)投資管理辦法》等有關規(guī)定確定，并按不同性質(zhì)和額度在黨委會、董事會、行政會上給予決策；（五）首旅集團的三級企業(yè)原則上無投資權(quán)。首旅集團內(nèi)所有企業(yè)的對外擔保、抵押項目必須報首旅集團批準。 第十七條“三重一大”決策的原則： （一）依法決策原則。企業(yè)“三重一大”必須遵循國家的法律法規(guī)，遵循黨的方針政策和黨的紀律決策；（二）依權(quán)限決策原則。企業(yè)“三重一大”的決策必須按照職責和權(quán)限進行。企業(yè)黨委（常委）會、董事會、行政會議要按照各自職責和權(quán)限進行決策； （三）民主決策原則。企業(yè)“三重一大”決策必須實行集體討論，充分發(fā)揮民主，不能少數(shù)人或個人決策。要充分發(fā)揮職工代表大會的作用，聽取職工的意見。 第十八條 確定議題。議決“三重一大”應在會前確定議題，不能搞臨時動議。需經(jīng)黨委（常委）會集體研究的議題，黨委辦公室應提前征集委員（常委）意見匯總后，由黨委書記確定。需經(jīng)董事會研究的議題，由辦公室提前征集各董事的意見匯總后，由董事長確定。需經(jīng)行政會議集體研究的議題：由辦公室提前征集副總裁和總裁助理意見匯總后，由總裁確定。需采取黨委（常委）會與董事會共同集體研究的議題，視議題內(nèi)容由黨委辦公室或辦公室提前征集黨委（常委）和董事會成員意見匯總后，由黨委書記、董事長確定。 第十九條 充分論證。企業(yè)重大決策的動議，必須調(diào)查研究，廣泛征求各方面的意見，在客觀真實和充分論證的基礎上，提出討論方案，并提前向參會人員提供必要的書面材料。重要項目的安排必須進行科學、審慎的可行性研究和論證，重大投資項目和可行性研究，可聘請有資質(zhì)的機構(gòu)或有關專家進行咨詢或參與評估論證，向會上提出書面可行性研究報告。涉及重大投資、重要項目、大額度資金的使用，有合同意向的，應將合同的主要條款提交會上討論。涉及重要人事任免的建議人選提出后，由組織人事部門提交會上集體討論決定。 在議決“三重一大”事項的過程中要注意信息的充分披露，提交議案的部門和主要負責人要確保信息的真實性和全面性，避免因信息不對稱而造成決策失誤。 第二十條 集體討論。黨委（常委）會決策要執(zhí)行民主集中制原則，按照黨委（常委）會議事規(guī)則進行。討論決定問題，要有三分之二以上組成人員參加。黨委（常委）會決策時應當進行表決，表決結(jié)果和表決方式應當記錄在案。對于重大問題如有較大分歧時，一般應暫緩作出決定，待醞釀成熟后再議，遇緊急情況除外。黨委（常委）會討論人事任免事項時，應當如實記錄推薦、考察、醞釀、討論決定的情況。領導班子成員個人向黨委（常委）會推薦領導人員人選，必須負責地寫出推薦材料并署名。討論決定人事任免應當采取票決的方式。 董事會決策按照《中華人民共和國公司法》和公司章程進行。董事會應當嚴格履行規(guī)定的決策程序，對所議“三重一大”事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄和形成的決議上署名。 行政會議決策、黨委（常委）會與董事會共同集體決策，按照制定的議事規(guī)則進行。 第二十一條 按照《中華人民共和國工會法》的要求，企業(yè)研究經(jīng)營管理和發(fā)展的重大問題應當聽取工會的意見。 第二十二條 首旅集團對下屬企業(yè)“三重一大”制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查的具體方式： （一）按照首旅集團及各企業(yè)的有關規(guī)章制度，對各企業(yè)重大事項進行合規(guī)性與合理性審核； （二）首旅集團黨委結(jié)合每年對各企業(yè)貫徹落實黨風廉政建設責任制情況的檢查考核，對“三重一大”制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。第二十三條 首旅集團各二級公司負責對本企業(yè)所屬國有企業(yè)“三重一大”制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。第四章 廉潔自律規(guī)定 第二十四條 企業(yè)管理人員應當自覺遵守國家法律法規(guī)和首旅集團的規(guī)章制度，依法經(jīng)營、廉潔從業(yè)、誠實守信、勤勉敬業(yè)，全心全意依靠職工群眾，切實維護國家、社會、企業(yè)利益和職工群眾的合法權(quán)益，認真執(zhí)行廉潔自律方面的相關規(guī)定。第二十五條 企業(yè)高管人員應當忠實維護國家利益和出資人利益。不得有濫用職權(quán)、損害國有資產(chǎn)權(quán)益的下列行為：（一）違反決策原則和程序決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的重大決策、重大項目安排、大額度資金運作事項及重要人事任免；（二）違反首旅集團規(guī)定和相關程序決定企業(yè)重組改制、兼并、破產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)交易、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估、借貸、對外投資、擔保、融資等重大事項；（三）未經(jīng)批準，或批準后未辦理保全國有資產(chǎn)的相關法律手續(xù)，用企業(yè)資金以個人名義或其他人的名義在國（境）外注冊公司，投資參股、購買上市公司股票、購置不動產(chǎn)或進行其它經(jīng)營活動；（四）違反首旅集團相關規(guī)定，決定企業(yè)高管人員的薪酬和福利待遇；（五）違反首旅集團相關規(guī)定和程序，暗箱操作大宗物資采購及固定資產(chǎn)投資等事項；（六）授意、指使、強令財會人員從事違反財經(jīng)制度的活動； （七）弄虛作假、謊報業(yè)績或者搞不切實際的“政績工程”；（八）偷逃國家稅費或者故意拖延應繳國家稅費，隱瞞、截留國有資本收益或者故意拖延應繳國有資本收益；（九）其它濫用職權(quán)損害國家利益和出資人利益的行為。第二十六條 企業(yè)高管人員應當忠實履行職責，不得有以權(quán)謀私、損害企業(yè)利益的下列行為：（一）私自從事營利性經(jīng)營活動，或者在本企業(yè)的同類經(jīng)營企業(yè)、關聯(lián)企業(yè)和與本企業(yè)有業(yè)務關系的企業(yè)從事證券投資以外的投資入股；（二）接受或者索取本企業(yè)的關聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務關系的企業(yè)，以及管理和服務對象提供的不正當利益；（三）未經(jīng)上級批準或本企業(yè)領導班子決定，兼任下屬企業(yè)或其企業(yè)的領導職務并領取報酬；（四）將企業(yè)經(jīng)濟往來中的折扣費、中介費、回扣、傭金等私分或據(jù)為己有；（五）利用職務上的便利從事有償中介活動；（六）利用企業(yè)的商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)、業(yè)務渠道為本人或者他人從事牟利活動；（七）未經(jīng)企業(yè)領導班子集體研究，決定重大捐贈、贊助事項；（八）其它謀取私利損害企業(yè)利益的行為。第二十七條 企業(yè)高管人員應當以國家和首旅集團利益為重，正確行使經(jīng)營管理權(quán)。對本人及親屬有可能損害企業(yè)利益的行為，應當主動回避，防止可能出現(xiàn)的利益沖突。不得有下列行為：（一）本人的配偶、子女及其配偶違反規(guī)定，在與本企業(yè)有關聯(lián)、依托關系的私營和外資企業(yè)投資入股；（二）將國有資產(chǎn)委托、租賃、承包給自己的配偶、子女及其他有利益關系的人經(jīng)營；（三）利用職權(quán)為配偶、子女及其他有利益關系的人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；（四）違反首旅集團相關規(guī)定，與本人的配偶、子女及其他有利益