【正文】 31 / 32轉(zhuǎn)制中央所屬科技型企業(yè)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整調(diào)研報(bào)告第一部分：背 景1998年，隨著新一屆政府機(jī)構(gòu)改革的推進(jìn)以及中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于中央黨政機(jī)關(guān)與所辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體和管理的直屬企業(yè)脫鉤的有關(guān)要求，中央黨政機(jī)關(guān)與所辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體脫鉤工作全面推開(kāi)。與此同時(shí)，原歸屬?lài)?guó)家經(jīng)貿(mào)委管理的10個(gè)國(guó)家局所管理的科研院所的管理體制改革也提到了議事日程，1999年根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等有關(guān)部門(mén)關(guān)于國(guó)家經(jīng)貿(mào)委管理的10個(gè)國(guó)家局所屬科研機(jī)構(gòu)管理體制改革意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)[1999]18號(hào)），國(guó)內(nèi)貿(mào)易局等10個(gè)國(guó)家局所屬科研機(jī)構(gòu)共242家，全部進(jìn)行轉(zhuǎn)制，或進(jìn)入企業(yè)集團(tuán)、或劃歸地方、或轉(zhuǎn)制為中介機(jī)構(gòu)，其中轉(zhuǎn)制為企業(yè)并劃歸當(dāng)時(shí)的中共中央企業(yè)工作委員會(huì)直接管理的科研機(jī)構(gòu)共有11家，他們是：煤炭科學(xué)研究總院、機(jī)械科學(xué)研究院、中國(guó)農(nóng)業(yè)機(jī)械化科學(xué)研究院、鋼鐵研究總院、長(zhǎng)沙礦冶研究院、冶金自動(dòng)化設(shè)計(jì)研究院、沈陽(yáng)化工研究院、中國(guó)紡織科學(xué)研究院、中國(guó)建筑材料科學(xué)研究院、北京有色金屬研究總院、北京礦冶研究總院。2000年這些單位陸續(xù)在國(guó)家工商行政管理總局由事業(yè)單位直接變更注冊(cè)為企業(yè)。2000年第二批信息產(chǎn)業(yè)部等六個(gè)部委下屬134家科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)制，其中轉(zhuǎn)制為企業(yè)并劃歸中共中央企業(yè)工作委員會(huì)管理的有5家，他們是：武漢郵電科學(xué)研究院、郵電科學(xué)研究院（大唐電信集團(tuán)）、中國(guó)建筑科學(xué)研究院、上海醫(yī)藥工業(yè)研究院、上海船舶運(yùn)輸科學(xué)研究所。以上共計(jì)16家轉(zhuǎn)制為企業(yè)的科研機(jī)構(gòu)（科技型企業(yè)），在國(guó)資委成立后，根據(jù)國(guó)務(wù)院的授權(quán)，17家科技型企業(yè)全部轉(zhuǎn)由國(guó)資委負(fù)責(zé)監(jiān)管，成為目前國(guó)資監(jiān)管的180余家中央企業(yè)的重要組成部分。按照黨的十六大以及十六屆三中全會(huì)精神，國(guó)有企業(yè)和國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局需要進(jìn)一步調(diào)整，以適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。為了更好的發(fā)揮轉(zhuǎn)制科技企業(yè)的作用，同時(shí)，對(duì)科技型企業(yè)的布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整提供一些指導(dǎo)性意見(jiàn)和建議，在國(guó)資委規(guī)劃局直接指導(dǎo)下，在16家科技型企業(yè)的幫助指導(dǎo)下，我們組織起草了該調(diào)研報(bào)告。第二部分：科技型企業(yè)的歷史沿革和目前基本情況目前歸屬?lài)?guó)資委管理的16家科技型企業(yè)，分屬于11個(gè)不同行業(yè)，基本覆蓋了我國(guó)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的主要門(mén)類(lèi)和行業(yè)。多數(shù)單位是伴隨著共和國(guó)的成立而為了滿足國(guó)家的急需而相繼成立的，大部分單位已經(jīng)成立近半個(gè)世紀(jì)。許多單位隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，管理體制和隸屬關(guān)系也經(jīng)過(guò)多次變化，但一直都是在行業(yè)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)下，不斷發(fā)展壯大起來(lái)，形成一支行業(yè)門(mén)類(lèi)比較齊全、綜合科研實(shí)力比較強(qiáng)、人員素質(zhì)較高、企業(yè)文化相對(duì)獨(dú)特、崇尚科學(xué)、兼顧經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益、在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)防軍工、人民生活和國(guó)家行業(yè)技術(shù)進(jìn)步中取得了顯著成績(jī)、發(fā)揮了重要作用的科技大軍。之所以在轉(zhuǎn)制過(guò)程中先后劃歸中央企業(yè)工委，也主要是基于以上原因。 一、人員情況截止2003年底，16家科技型企業(yè)共有職工17,203人，其中中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)工程院院士20人，高級(jí)職稱(chēng)人員2,894人，博士生導(dǎo)師 人，具有博士、碩士學(xué)位人員1076人。離退休人員10,256人。人才是國(guó)家發(fā)展的根本，轉(zhuǎn)制科技型企業(yè)是科技人才的搖籃和港灣，經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，科研院所為國(guó)家培養(yǎng)了一大批高水平和高素質(zhì)的尖端人才，這是科研院所乃至整個(gè)國(guó)家難得的無(wú)形資產(chǎn)和寶貴財(cái)富，是我國(guó)的重要人才寶庫(kù)之一。他們以前在我國(guó)科技發(fā)展、推動(dòng)科技進(jìn)步中起到了重要作用，今后必將進(jìn)一步起到更大作用。二、研發(fā)情況截止2003年底，16家科技企業(yè)獲得科研成果3萬(wàn)多項(xiàng)，2003年度承擔(dān)國(guó)家科研課題225項(xiàng)，承擔(dān)國(guó)家科研合同金額為40,517萬(wàn)元。授權(quán)專(zhuān)利7500多項(xiàng)，獲得國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)4000多項(xiàng)，省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)12000多項(xiàng)?？萍夹推髽I(yè)是科技成果的孵化器，攻克了許多技術(shù)難關(guān)，解決了許多國(guó)家急需克服的技術(shù)難題，承擔(dān)著包括863計(jì)劃、973計(jì)劃、攻關(guān)計(jì)劃、攀登計(jì)劃、星火計(jì)劃、國(guó)家自然科學(xué)基金、重大項(xiàng)目、重大裝備國(guó)產(chǎn)化、軍工配套新材料計(jì)劃、兩彈一星等許多基礎(chǔ)性研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)化推廣項(xiàng)目和國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目等。同時(shí)，依托自身的研發(fā)實(shí)力和科研優(yōu)勢(shì)，國(guó)家在16家科技企業(yè)中設(shè)立國(guó)家級(jí)工程技術(shù)中心25個(gè)，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)32個(gè)，國(guó)家測(cè)試中心16個(gè)，國(guó)家質(zhì)量體系認(rèn)證中心19個(gè)，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室2個(gè)，設(shè)有研究生部、專(zhuān)門(mén)培養(yǎng)應(yīng)用型高級(jí)人才的有15個(gè)，而且，為了推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，第一批轉(zhuǎn)制的11家科技企業(yè)被認(rèn)定為相關(guān)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基地和推廣基地。由以上可以看出，這些科技企業(yè)在自身發(fā)展的同時(shí)，為國(guó)家科技水平的提高、為解決行業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)起到了至關(guān)重要的作用，促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和現(xiàn)代化建設(shè)步伐。特別是在加入WTO后，在制定國(guó)家產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、提高技術(shù)檔次以便參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)和合作、保衛(wèi)國(guó)家安全、保護(hù)我國(guó)民族工業(yè)發(fā)展等方面，具有無(wú)可替代、舉足輕重的作用。例如，大唐電信代表我國(guó)在國(guó)際上首先提出的TDSCDMA標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)體系一舉摘掉了我國(guó)在電信行業(yè)在國(guó)際上沒(méi)有地位的局面；北京有色金屬研究總院在半導(dǎo)體材料領(lǐng)域特別是單晶硅研究制造制造方面走在世界前列；武漢郵科院的光通信技術(shù)基本保持國(guó)際先進(jìn)水平；鋼鐵研究總院在冶金行業(yè)六大關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)步方面，有四項(xiàng)作為主要牽頭單位推進(jìn)和研發(fā)，其中薄板坯連鑄技術(shù)方面在行業(yè)推廣，取得直接經(jīng)濟(jì)效益5億多元。尤其是在國(guó)防軍工新材料研發(fā)方面作出了重要貢獻(xiàn)。其他院所在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、行業(yè)技術(shù)進(jìn)步中也發(fā)揮了非常重要的作用，這里不再贅述。三、產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)制和改革，在國(guó)資委、科技部、國(guó)家發(fā)改委等上級(jí)部門(mén)支持下，近年來(lái)科技企業(yè)得到了長(zhǎng)足發(fā)展，特別是在科研成果產(chǎn)業(yè)化等方面取得了顯著成績(jī)。到2003年底，16家科技企業(yè)資產(chǎn)總額330億元、負(fù)債總額189億元、%，國(guó)有資產(chǎn)總額100億元，營(yíng)業(yè)收入146億元、%。經(jīng)過(guò)多年努力，科技企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模和創(chuàng)收能力得到進(jìn)一步提高，特別是發(fā)展速度非常快。特別是在轉(zhuǎn)制后，其所蘊(yùn)涵的巨大的發(fā)展?jié)摿Φ玫竭M(jìn)一步釋放和發(fā)揮。同時(shí)，科技企業(yè)其所擁有的科研成果、高新技術(shù)、人力資源、品牌效應(yīng)等無(wú)形資產(chǎn)也無(wú)法用具體數(shù)據(jù)體現(xiàn)出來(lái)。科研院所最終產(chǎn)品包括有形的高技術(shù)產(chǎn)品和無(wú)形的智力技術(shù)成果，這些成果的推廣所帶來(lái)的間接經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益更難以衡量和估算。到2003年底，16家科技企業(yè)投資的規(guī)范化股份公司14個(gè)，目前在證券交易所發(fā)行股票并上市流通的上市公司共有9個(gè)，這些上市公司多數(shù)表現(xiàn)良好、發(fā)展迅速，加速了科技成果轉(zhuǎn)化，初步實(shí)現(xiàn)了科技資本和金融資本的結(jié)合，已經(jīng)釋放出巨大的潛能。同時(shí)，已經(jīng)進(jìn)入上市輔導(dǎo)期擬上市的股份公司7個(gè)。其他直屬、控股公司180多個(gè)。生產(chǎn)基地20多個(gè)，已建和在建的生產(chǎn)線50多條，分院和分所30多個(gè)。科研院所創(chuàng)辦產(chǎn)業(yè)是深化科技體制改革、逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要步驟，對(duì)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、建立新型院所管理體制進(jìn)行了有益探索，也為今后吸引戰(zhàn)略投資者積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。四、企業(yè)社會(huì)化情況到2003年底，16家科技企業(yè)共有離退休職工10,256人，其中離休職工634人，退休職工9,622人。從總體上看，轉(zhuǎn)制科技企業(yè)的社會(huì)保障基本上按照屬地化原則與地方接軌。當(dāng)然，由于科研院所與其他國(guó)有企業(yè)不同，社會(huì)化進(jìn)程起步較晚，包括養(yǎng)老、醫(yī)療、住房、失業(yè)、工傷等社保的社會(huì)化改革任務(wù)還比較繁重，改革還沒(méi)有完全到位、配套政策也有待于進(jìn)一步完善，企業(yè)社會(huì)化所需資金壓力和負(fù)擔(dān)較重，整體上還需要國(guó)家繼續(xù)給予支持。五、面臨的困難轉(zhuǎn)制科技企業(yè)定位不明確。轉(zhuǎn)制以后，科技型企業(yè)得到了極大發(fā)展，同時(shí)，也面臨一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)，就是如何對(duì)科技型企業(yè)準(zhǔn)確定位，是按照一般企業(yè)考核和管理呢還是作為行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的集散地和創(chuàng)新基地呢？這些問(wèn)題是國(guó)家和科技企業(yè)首先要面對(duì)的。企業(yè)社會(huì)化過(guò)渡期養(yǎng)老保險(xiǎn)還不徹底，還存在許多企業(yè)辦社會(huì)現(xiàn)象，離退休人員社會(huì)化方面尚未推開(kāi)。主輔分離工作尚在調(diào)研試點(diǎn)之中，住房歷史欠賬太多，住房改革資金補(bǔ)貼不到位等。企業(yè)用于彌補(bǔ)離退休職工經(jīng)費(fèi)和房補(bǔ)補(bǔ)貼經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足。第三部分：發(fā)展定位 按照中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》（中發(fā)[1999]14號(hào)）的要求，這些轉(zhuǎn)制院所要“建立現(xiàn)代企業(yè)制度，充分發(fā)揮面向市場(chǎng)研究開(kāi)發(fā)和開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)，盡快形成一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的高科技企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)”。目前，我國(guó)的國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系正在建設(shè)，我們認(rèn)為在國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新隊(duì)伍中保留一支國(guó)家隊(duì)伍，顯得更加重要和具有現(xiàn)實(shí)意義：一、在現(xiàn)階段，保留一支科技發(fā)展的“國(guó)家隊(duì)”是首要任務(wù)。 改革開(kāi)放二十年來(lái)，我國(guó)各種類(lèi)型的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)都在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步中發(fā)揮了各自的作用，在“企業(yè)應(yīng)當(dāng)成為科技開(kāi)發(fā)的主體”的思想指導(dǎo)下，企業(yè)的科技開(kāi)發(fā)意識(shí)和能力有了較大的提高。但就當(dāng)今國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的形勢(shì)和我國(guó)的實(shí)際國(guó)情來(lái)看，轉(zhuǎn)制科技型綜合研發(fā)機(jī)構(gòu)的作用在很長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期仍是不可替代的?？茖W(xué)技術(shù)飛速發(fā)展的今天，日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，必須依靠包括轉(zhuǎn)制科技企業(yè)在內(nèi)的“國(guó)家隊(duì)”發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，協(xié)同作戰(zhàn)。世界各國(guó)，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家都已意識(shí)到這一點(diǎn)的重要性，紛紛研究對(duì)策采取措施：在美國(guó)國(guó)會(huì)和聯(lián)邦政府各部門(mén)支持下，由美國(guó)材料科學(xué)與工程委員會(huì)完成的“90年代的材料科學(xué)與工程”調(diào)查報(bào)告從材料科學(xué)與工程的角度充分肯定了大型的多學(xué)科組織的重要性，強(qiáng)調(diào)政府實(shí)驗(yàn)室在國(guó)家級(jí)重要領(lǐng)域中應(yīng)起核心作用，該報(bào)告指出：“大多數(shù)國(guó)家通常都是利用政府實(shí)驗(yàn)室來(lái)實(shí)現(xiàn)科研成果的商品化”。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力極強(qiáng)的美國(guó)，雖已擁有700多個(gè)、總?cè)藬?shù)達(dá)20萬(wàn)人的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，很多有識(shí)之士仍在呼吁加強(qiáng)國(guó)立研究機(jī)構(gòu)。作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，保留和加強(qiáng)一支科研開(kāi)發(fā)的“國(guó)家隊(duì)”更是當(dāng)務(wù)之急。我們認(rèn)為，科技興企業(yè)在現(xiàn)階段可以發(fā)揮更大作用。歷史上，轉(zhuǎn)制科技型企業(yè)在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步中發(fā)揮了重要作用，這種作用在當(dāng)今顯得尤為重要。1）建國(guó)初期面對(duì)西方國(guó)家的技術(shù)經(jīng)濟(jì)封鎖，依靠剛剛組建行業(yè)科研院所，我國(guó)成功地渡過(guò)難關(guān)，初部建立起自己的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系和科學(xué)研究體系。很多中央所屬大院大所，多數(shù)是建國(guó)初期，伴隨著共和國(guó)的成立而相繼成立或組建的。2）改革開(kāi)放以來(lái)，轉(zhuǎn)制科研院所下樓出院