【正文】 院所自愿，政府引導在穩(wěn)定發(fā)展35年、國家有關對科技型企業(yè)的政策調(diào)整基本到位，科技型企業(yè)自身實力也得到進一步增強，改革的承受力也增大。這樣，按照國家有關國有企業(yè)改革以及科研體制改革的具體要求，自愿聯(lián)合，自愿重組，優(yōu)勢互補，發(fā)揮綜合優(yōu)勢。由于我們的業(yè)務相似性，面臨的問題的同質(zhì)性，企業(yè)文化的互通性，16家院所才能自愿的走到一起。在轉(zhuǎn)制過程中，16家院所就已經(jīng)組成了相關的對口部門聯(lián)合組，研究轉(zhuǎn)制中出現(xiàn)的新情況。如今，共同的使命感和聯(lián)合壯大的要求，16家院所將促使大家真正完全走到一起。由于這次聯(lián)合是科研院所轉(zhuǎn)制后的又一次重大轉(zhuǎn)變，包括資產(chǎn)的處置、相關政策的協(xié)調(diào)、重組模式的構建、國家管理方式的轉(zhuǎn)變等，科技企業(yè)之間也需要交流、溝通、磨合等。這些都需要政府部門在很多方面進行指導、引導和輔導，都需要得到政府的審核、批準和批復。同時，為了穩(wěn)妥可靠，這種聯(lián)合將是一個長期的逐步融合的過程，而不可能一蹴而就。積極穩(wěn)妥、分步實施 16家科技型企業(yè)大規(guī)模的聯(lián)合重組，在改革中尚屬首次，所以，在具體操作中必然會出現(xiàn)很多新情況、新問題，要取得聯(lián)合重組的成功，就需要對這些問題、情況進行及時研究、積極探索、盡快解決，就要不斷總結、逐步推進。16家企業(yè)雖然有很多相似性，但也有各自的特殊性，所以在推進聯(lián)合的過程中，要分步實施。初步的設想，可以先進行形式上的聯(lián)合，即16家科技企業(yè)組成一個科研集團或科技型企業(yè)集團（工業(yè)研究總院），16家院所作為科研集團的全資子企業(yè)。第二步，根據(jù)業(yè)務類型和專業(yè)特點，進行合并同類項工作和業(yè)務重整，優(yōu)化組合、領域延伸、流程鏈接、系統(tǒng)集成、資源共享，逐步形成專業(yè)高效、精干開放的研究隊伍和面向市場不斷接受市場洗禮的成果推廣、轉(zhuǎn)化隊伍和產(chǎn)業(yè)大軍。這是一個長期的工作，對可能存在的困難必須有充分的認識和充分的估計。求同存異、顧全大局聯(lián)合是一個全新的事業(yè)，所以16家院所在自愿重組原則的基礎上，應該求同存異，同包括對聯(lián)合重組的認同，包括相互間對改革的相同或相似的認識。同時，在不影響大的聯(lián)合的前提下，對有關特殊情況、特殊問題，采用變通或全新的處理方式予以解決，在可能的情況下，求取最大公約數(shù)，以不影響聯(lián)合進程為前提，以有利于各項工作推進為原則，以有利于最終保持科研隊伍實力的不斷增加、科研水平的不斷提升，經(jīng)濟效益和社會效益的不斷增長為最終宗旨。在涉及利益調(diào)整、考核分配等關鍵問題上，主要采用不降低原則，使強的更強、弱的變強，這樣改革的阻力將會減小。各家企業(yè)應顧全大局、積極推進，發(fā)現(xiàn)問題，及時溝通，共同協(xié)商，研究解決。不能因為局部利益，部門利益、短期利益等影響改革大局和總體目標推進。法人治理、規(guī)范完善作為科技企業(yè)，自然有其特殊性，但不管怎么改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，促進發(fā)展，提高效益（包括經(jīng)濟效益和社會效益）、增強研發(fā)實力、增強國家競爭力是目的。所以，科技企業(yè)的聯(lián)合，也必須逐步建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結構。事實上，科技企業(yè)中組建的規(guī)范的股份有限公司，已經(jīng)初步建立起完善的法人治理結構和現(xiàn)代企業(yè)制度。同時，還有5家已組建股份公司，進入輔導期，擬發(fā)行股票并上市融資。這些都為聯(lián)合組建的工業(yè)研究總院（科技企業(yè)集團）建立現(xiàn)代企業(yè)制度起到示范作用和良好鋪墊。但是，規(guī)范的法人治理和有關制度建設，需要一個長期的過程和不斷的總結和借鑒，需要不斷規(guī)范和調(diào)整完善。在組建聯(lián)合集團過程中，就要考慮最高權利層、決策層、經(jīng)營層、監(jiān)督層的職責權限劃分，需要建立規(guī)范、完善的集團章程和職責權限約束。（五）組建模式及機構設置 根據(jù)今后的發(fā)展設想，以下的組建模式，是目前比較可行的方式之一，即在自愿聯(lián)合基礎上，經(jīng)過上級有關部門批準，組建中國工業(yè)技術科技企業(yè)集團（工業(yè)研究總院），該集團在組建初期，可先按照控股型集團模式設立，初期可以先不確立核心企業(yè)，16家院所全部作為該控股公司的全資子企業(yè)。在控股集團層，設立院長聯(lián)席會議，該聯(lián)席會是控股公司最高權利機構，向上對國家國有資產(chǎn)管理委員會負責，國資委通過院長的任命（即董事會主要人員）來行使國家出資人的權利。如下模式是可能采取的方式之一：國有資產(chǎn)管理委員會中國工業(yè)科技型企業(yè)集團（工業(yè)研究總院） 監(jiān)事會17家院所中央研究院 上市公司 參控股子公司 國家級中心 管理部門院所長聯(lián)席會議（董事會）主要任務：定期研究有關集團總體發(fā)展戰(zhàn)略和院所的重要投資，重大科技攻關、下屬重要人事任免、重大決策等。經(jīng)過較長時期發(fā)展，可以逐步設立集團聯(lián)習會議辦公室、計劃財務資產(chǎn)部門、黨群工作部門、審計監(jiān)察法律事務部門、科研發(fā)展規(guī)劃部門、產(chǎn)業(yè)公司投資監(jiān)管部門、后勤管理部門、中央研究院等。（六）發(fā)展前景16家科技企業(yè)的聯(lián)合，首先必須在條件成熟時進行，在自愿基礎上合作，在優(yōu)勢互補下強強聯(lián)合。這是一次全新的嘗試和探索，是繼科院院所轉(zhuǎn)制以來的又一次重大舉措，要想取得完全的成功，還需要做很多周密細致的工作和進行充分的準備，需要16家科技企業(yè)的全力支持和共同研究，需要上級部門的指導、批準，也需要相關行業(yè)領域繼續(xù)給與關注和支持。同時，科技集團也歡迎以前其他科研院所、科技型企業(yè)因為種種原因而未能發(fā)揮作用，而給予第二次選擇，歡迎他們積極加入進來，進一步壯大我們的實力和發(fā)揮綜合優(yōu)勢。16家科技企業(yè)也擬在發(fā)展、聯(lián)合的過程中或聯(lián)合后，有針對性的選擇一批市場前景好，和目前從事的領域有相關性或優(yōu)勢互補的中小企業(yè)，對其進行兼并收購或控股，積累經(jīng)驗、加速發(fā)展。（七）在穩(wěn)定階段的發(fā)展模式目前，科技型企業(yè)轉(zhuǎn)制過渡期已近4年，如果再穩(wěn)定發(fā)展35年，這期間，由于科技企業(yè)所處的地域行業(yè)不同、發(fā)展基礎不同、社會負擔不同等，部分轉(zhuǎn)制企業(yè)可能愿意回歸地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門監(jiān)管、或者進入比較相近的行業(yè)大集團中、或者引入戰(zhàn)略投資者成為行業(yè)技術創(chuàng)新基地、或者通過上市公司配股增發(fā)等形式整體上市、或者通過收購兼并飛速發(fā)展本身成為較大的科技型控股集團公司等。這些都有可能，所以在穩(wěn)定發(fā)展35年后，根據(jù)實際情況，有可能是16家聯(lián)合，或者15家聯(lián)合等，這些隨著環(huán)境、形勢等的變化，上述聯(lián)合的方式可以適當調(diào)整，但并不影響整體設想。我們認為，沉舟側伴千帆過，病樹前頭萬木春，在條件成熟后，16家企業(yè)的聯(lián)合，所選擇的方向是正確的，設計是合理的。在過去，16家已經(jīng)為我國的科技發(fā)展和經(jīng)濟建設作出了不懈的努力和矚目的成績，今后，隨著進一步聯(lián)合、融合和合作，隨著國家和社會各界的進一步支持，科技企業(yè)集團將會突飛猛進，得到飛速發(fā)展，為我國的經(jīng)濟建設和科技發(fā)展，為黨的十六大所提出的宏偉目標作出更大的貢獻。第六部分：配套措施轉(zhuǎn)制科技型企業(yè)大都是在計劃經(jīng)濟時代建立起來的，以前也都是國家出題給經(jīng)費，自身沒有太多積累，緣于自身原來事業(yè)單位的性質(zhì)和功能定位，國家基本沒有資本性投入，這些與目前其他中央所屬國有大中型企業(yè)相比先天不足。而且，由于多年的積累不足，轉(zhuǎn)制過程中又面臨大量的社會保障支出和社會化支出，現(xiàn)在又要肩負起國家創(chuàng)新體系的重要使命以及保值增值的重要任務，所以科技型企業(yè)的生存和發(fā)展面臨諸多急需國家給予高度重視的問題和困難。國家應該從戰(zhàn)略高度繼續(xù)對科技型企業(yè)的未來和發(fā)展給予高度關注，并且從經(jīng)費、政策、管理等角度予以支持和幫助，以促使其為國家科技進步和可持續(xù)發(fā)展做出更大貢獻。一、國家應該建立共性技術研發(fā)基金如前所述，行業(yè)前沿、關鍵、共性技術的研發(fā)，代表一個行業(yè)乃至整個國家的某些方面的發(fā)展水平，目前，僅憑借科技企業(yè)的滿腔熱情更本無法啟動這些龐大的多學科交叉的系統(tǒng)工程，從企業(yè)角度根本不愿意也不可能為此向行業(yè)科技企業(yè)投入足夠資金去研發(fā)，即使對部分技術投入少量資金，也僅僅是為自己的局部工作需要。所以，這就需要國家設立專項資金，通過資金引導科技企業(yè)、相關產(chǎn)業(yè)集團參與，共同進行聯(lián)合開發(fā)、攻關和推廣，必將取得較好效果。這種專項基金可以全額支持，也可以視具體情況作為種子基金支持，同時企業(yè)集團也給予配套資金，形成科研成果，由科技企業(yè)在行業(yè)廣泛推廣。這樣會取得很好效果，以前國家也用類似辦法解決了很多共性技術問題，今天在改革后，國資委可以在這方面有更大作為，畢竟只有16家科技企業(yè)。國資委可以在新的起點上利用自身所處的優(yōu)勢，既管理科技企業(yè)又管理行業(yè)大型企業(yè)，應該通過專項基金促進科技和行業(yè)發(fā)展的更進一步結合。從而在更大范圍提高企業(yè)經(jīng)濟效益，一花獨放不是春。專項基金可以由國家專項設立，也可以通過國有資本經(jīng)營預算所獲得的投資收益的一部分專項設立?？萍计髽I(yè)可以單獨申報也可以和行業(yè)單位聯(lián)合申報，國資委通過專家評審后給于適當扶持和支持。同時要進行中期考評和后期推廣的檢查，以求得最好效果。二、加大配套政策的制定宣傳落實速度和一般國有企業(yè)相比，科技企業(yè)的改革具有起步晚、基礎差、底子薄、承受力弱等特點，而科技企業(yè)面臨的問題很多，諸如社會保障、住房改革、主輔分離、吸引人才、基礎研究的保證、稅收政策、業(yè)績考核、離退休人員社會化、社區(qū)社會化等。第六部分：后 記本調(diào)研報告是在國資委規(guī)劃局專門指導下，在16家科技型企業(yè)支持下，由鋼鐵研究總院和中國農(nóng)業(yè)機械化研究院具體執(zhí)筆完成的。目前為第一稿，希望各家科技企業(yè)能認真審核、修改、完善，或提出更有科技企業(yè)發(fā)展的具體意見，以便進一步修改后向規(guī)劃局進行匯報。對于各單位和大力支持和國資委的指導，在此表示感謝。由于有關資料有待于進一步整理匯總，而且限于筆者水平原因，報告中的數(shù)據(jù)、有關提法需要認真斟酌和修改。特別是對科技企業(yè)布局和結構調(diào)整的具體方案，希望各家單位在6月5日前反饋回意見。由于布局和結構調(diào)整的具體方案涉及我們的切身利益，所以，希望各家單位能認真修改，以便全面如實反映我們的意見和建議。 中國農(nóng)機院 鋼鐵研究總院 2004年5月25日