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深圳dvp業(yè)務(wù)介紹(已修改)

2024-08-05 23:25 本頁面
 

【正文】 深圳 DVP業(yè)務(wù)介紹 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 深圳分公司 2 內(nèi) 容 ?深圳 DVP改革的特點(diǎn) ?對(duì)結(jié)算參與人的影響 ?對(duì)投資者的影響 ? DVP實(shí)施的具體安排 3 深圳 DVP改革的特點(diǎn) ?與權(quán)證、 ETF結(jié)算模式一脈相承 – 原有的清算交收流程不變 4 深圳 DVP改革的特點(diǎn)(續(xù)) 交收日 T+1日 16: 00 交 易 所 結(jié)算公司 發(fā)送清算數(shù)據(jù) 清算 交收鎖定 16:00 后 交易日 (T日 ) 9:00- 15: 00 擔(dān)保交收: 證券 資金 DVP 待處分證券 待處分資金 非擔(dān)保交收 DVP 發(fā)送 交收 數(shù)據(jù) 5 深圳 DVP改革的特點(diǎn)(續(xù)) ? 在原有的 T+1日 DVP結(jié)算平臺(tái)上增加新品種 – 二級(jí)市場(chǎng)交易: A股、國債、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)債、 LOF、 封閉式基金、 ETF申購與贖回、債券質(zhì)押式回購 – 一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行:配股、老股東優(yōu)先配售、市值配售、國債場(chǎng)內(nèi)分銷 6 深圳 DVP改革的特點(diǎn)(續(xù)) ? 重要改變:待處分證券確認(rèn) – 現(xiàn)行做法:違約參與人可以申報(bào)待處分證券,如果申報(bào)不足,結(jié)算公司根據(jù)違約金額,計(jì)算待處分證券價(jià)值上限,按照相關(guān)順序扣劃結(jié)算參與人應(yīng)收證券 – 新作法:違約結(jié)算參與人必須發(fā)送證券交收確認(rèn)指令,否則結(jié)算公司對(duì)該參與人所有應(yīng)收證券將暫不交付 違約結(jié)算參與人必須申報(bào)待處分證券 7 權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)調(diào)整 ? 涉及自營備付金和客戶備付金關(guān)聯(lián)交收。 ? 調(diào)整待處分證券扣劃方式 ? 日后權(quán)證交收履約保證金將納入交收價(jià)差擔(dān)保品統(tǒng)一管理。 8 ETF結(jié)算業(yè)務(wù)調(diào)整 ? 組合證券的交收時(shí)點(diǎn)由目前的 T日 15: 00變更為 T+1日 16: 00, ETF申購贖回適用 T+1DVP交
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