【正文】 第一章 概述1. 工程咨詢的原則、特點和業(yè)務(wù)范圍。2. 投資建設(shè)與工程咨詢的關(guān)系。3. 投資項目、項目周期、項目管理層次與相應(yīng)的工程咨詢服務(wù)。4. 工程咨詢在經(jīng)濟建設(shè)中的作用及服務(wù)對象。5. 國內(nèi)外工程咨詢發(fā)展沿革。 [內(nèi)容要點]第一節(jié) 工程咨詢的概念一、工程咨詢及相關(guān)概念 (一)咨詢的含義　　從求教者的角度來看，咨詢指向顧問之類的人員或特設(shè)的機構(gòu)征求意見?！　谋磺蠼陶叩慕嵌瓤矗褪钱旑檰?、出謀劃策?！　∽稍兓顒颖貍涞膬蓚€條件：一方的咨詢需求和另一方的咨詢服務(wù)。　　咨詢是運用知識、技能、經(jīng)驗、信息提供服務(wù)的腦力勞動，旨在為他人出謀劃策，幫助解決疑難問題。因此咨詢活動是一種智力活動，咨詢服務(wù)是一種智力服務(wù)?！　?二)工程咨詢的含義(掌握)　　工程咨詢：是受客戶委托，遵循獨立、公正、科學(xué)的原則，運用多學(xué)科知識和經(jīng)驗、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和管理方法，為政府部門、項目業(yè)主及其他各類客戶提供社會經(jīng)濟建設(shè)或工程項目決策與實施的智力服務(wù)。二、工程咨詢的原則、特點(掌握)　　工程咨詢業(yè)是知識、技術(shù)密集的智力性服務(wù)業(yè)，屬第三產(chǎn)業(yè)。工程咨詢者是為投資者、決策者，或者項目法人、業(yè)主等提供智力服務(wù)的個體、群體或單位。　　(一) 工程咨詢的原則　　“獨立”、“科學(xué)”、“公正”是工程咨詢的原則。　　　　獨立是指工程咨詢單位應(yīng)具有獨立的法人地位，不受客戶和其他方面偏好、意圖的干擾，獨立自主地執(zhí)業(yè)，對自己完成的咨詢成果獨立地承擔(dān)法律責(zé)任?！　」こ套稍儐挝坏莫毩⑿允瞧鋸氖率袌鲋薪榉?wù)的法律基礎(chǔ)，是其堅持客觀、公正立場的前提條件，是其贏得社會信任的重要因素。　　　　科學(xué)是指工程咨詢的依據(jù)、方法和過程應(yīng)具有科學(xué)性。工程咨詢科學(xué)化的程度，決定工程咨詢的水準和質(zhì)量，進而決定咨詢成果是否可信、可靠、可用?！　　　」侵冈诠こ套稍児ぷ髦?，堅持原則，持公正立場。工程咨詢的公正性，要求反對無原則的折中主義，也不是簡單的在矛盾中保持中立?！　」こ套稍兪窃瓌t性、政策性很強的工作，既要忠實地為委托方服務(wù)，又不能完全以委托方滿意度作為評價工作好壞的唯一標準。工程咨詢單位及其執(zhí)業(yè)人員要恪守職業(yè)道德，不應(yīng)為了自身利益，喪失原則性?！　?二)工程咨詢業(yè)的特點(七點)　　，可以是宏觀的、整體的、全過程咨詢，也可以是某個問題、某項內(nèi)容、某項工作的咨詢?！　　为毜娜蝿?wù)，只有類似性而無重復(fù)性。　　(服務(wù)性)，需要多學(xué)科知識、技術(shù)、經(jīng)驗、方法和信息的集成及創(chuàng)新?！　?，包括政治、經(jīng)濟、技術(shù)、社會、文化等領(lǐng)域，需要協(xié)調(diào)和處理方方面面的關(guān)系，考慮各因素多?！　?，咨詢結(jié)果是充分分析、研究各方面約束條件和風(fēng)險的結(jié)果，可以是肯定結(jié)論，也可以是否定結(jié)論?！　〗Y(jié)論為“項目不可行”的評估報告，也可以是質(zhì)量優(yōu)秀的咨詢報告?！　?時效性)、前瞻性。咨詢的成果除了咨詢單位自我評價外，還要接受委托方或外部的驗收評價，要經(jīng)受時間和歷史的考驗?！　?，咨詢成果(或產(chǎn)出品)屬于非物質(zhì)產(chǎn)品。三、工程咨詢的業(yè)務(wù)(掌握)　　(一)國際工程咨詢業(yè)務(wù)　　國際工程咨詢活動貫穿于工程項目決策和實施全過程，即：前期階段、準備階段、實施階段及運營階段的咨詢?！　〖赐顿Y前咨詢，包括：　　(1)規(guī)劃咨詢　　例如，項目的目標定位。規(guī)劃設(shè)計方案分析等?！　?2)項目機會研究　　例如：市場分析。擬建條件分析(基礎(chǔ)設(shè)施條件、廠址條件)等?！　?3)項目決策咨詢?！　±纾嘿Y源評價(資金來源、技術(shù)資源和人力資源等)。經(jīng)濟效益分析(財務(wù)評價和經(jīng)濟評價等)。以及社會和環(huán)境影響評價等　　其中：項目決策咨詢是核心，以可行性研究和評估為重點?！　　　№椖繙蕚潆A段是為項目開工建設(shè)做準備的階段。包括：　　(1)工程設(shè)計咨詢　　是以批準的可行性報告為依據(jù)，一般分為擴大初步設(shè)計和施工圖設(shè)計?！　?2)設(shè)計審查咨詢　　是對工程設(shè)計方案從技術(shù)性、可行性、規(guī)范性等方面進行審核。　　(3)工程和設(shè)備采購咨詢服務(wù)　　是幫助客戶做好采購工作，為項目準備好所需的設(shè)備、材料和施工力量?！　±纾簠f(xié)助客戶編制設(shè)備采購招標文件(對作為客戶的承包商和設(shè)備供應(yīng)商來說，則是編制投標文件)。評標。以及合同談判等?！　　　№椖繉嵤╇A段是項目從開工建設(shè)至竣工總結(jié)的過程。這一階段的任務(wù)是受委托保證項目按設(shè)計和計劃順利實施，達到預(yù)期的目標和要求。　　內(nèi)容包括項目管理、施工監(jiān)理等。核心是實現(xiàn)工程進度、工程成本和工程質(zhì)量的控制(三大控制)。另外，這一階段的任務(wù)還包括咨詢工程師以個人身份進入爭端審議委員會，人員培訓(xùn)，以及為承包商提供施工管理、進行索賠咨詢等專項服務(wù)?！　　　№椖窟\營階段指項目建成后投入生產(chǎn)運營的階段。這一階段的咨詢業(yè)務(wù)，是幫助客戶對已投入生產(chǎn)和運營的項目進行回顧總結(jié)，以獲得有益于改進今后工作的經(jīng)驗，一般稱作后評價。　　包括過程評價、效益評價、持續(xù)性評價、影響評價和綜合評價等五個方面?！?(二)我國現(xiàn)行工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍　　根據(jù)國家發(fā)改委2005年頒布的《工程咨詢單位資格認定辦法》，我國工程咨詢單位資格服務(wù)范圍包括以下8個方面的內(nèi)容：　?。汉袠I(yè)、專項和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃編制、咨詢?！　?含項目投資機會研究、預(yù)可行性研究)?！　?、項目申請報告和資金申請報告?！　。汉椖拷ㄗh書、可行性研究報告、項目申請報告與初步設(shè)計評估，以及項目后評價、概預(yù)決算審查等。　　?！　??！　　⒃O(shè)備監(jiān)理。　?。汉こ添椖康娜^程或若干階段的管理服務(wù)。　　注：專題咨詢的范圍與客戶的要求和研究的需要有關(guān)?！　　　∽ⅲ何覈こ套稍儤I(yè)務(wù)與國際工程咨詢業(yè)務(wù)的差別：　　(1)我國工程咨詢業(yè)務(wù)范圍更寬，除了有投資建設(shè)咨詢業(yè)務(wù)外，還有國家發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策咨詢業(yè)務(wù)。　　(2)我國工程咨詢的內(nèi)容尚未完全固定，隨著投資管理體制改革的不斷深化，工程咨詢的業(yè)務(wù)內(nèi)容、成果形勢還在不斷調(diào)整和增加?！　?3)工程咨詢項目市場化程度相對比較低，民營項目咨詢業(yè)務(wù)很少，許多咨詢業(yè)務(wù)靠各種非競爭手段獲得。第二節(jié)工程咨詢與投資建設(shè)　　一、投資的定義與分類(了解)　　(一)投資的定義　　在經(jīng)濟學(xué)理論中，一般是把建造廠房、住宅，購置機械設(shè)備，以及增加存貨等作為投資。工程咨詢使用的投資概念，在無特別說明的情況下，一般是作為固定資產(chǎn)投資的簡稱?！　?二)投資的分類　　，將投資分為生產(chǎn)性(物質(zhì)領(lǐng)域)投資和非生產(chǎn)性(精神領(lǐng)域)投資?！　?，將投資分為固定資產(chǎn)投資和流動資產(chǎn)投資?！　∏罢呤侵赣糜谫徑ㄐ碌墓潭ㄙY產(chǎn)(房屋、設(shè)備、道路等)或更新改造原有固定資產(chǎn)的投資。后者則是指企業(yè)用于購買、存儲勞動對象(原材料、燃料、動力等)以及生產(chǎn)過程和流通過程中周轉(zhuǎn)使用的資金?！　。顿Y可分為國有經(jīng)濟投資、集體經(jīng)濟投資、個體經(jīng)濟投資、股份制經(jīng)濟投資、外商投資(指境外投資，包括港澳臺投資等)?！　。顿Y可分為國家預(yù)算內(nèi)投資、國內(nèi)貸款、利用外資、自籌投資、其他投資等?！　。顿Y可分為建筑安裝工程費、設(shè)備與工器具購置費、其他費用等等?！　《?、投資建設(shè)與工程咨詢的關(guān)系(熟悉)　　投資建設(shè)是實現(xiàn)社會擴大再生產(chǎn)的根本途徑，是保持經(jīng)濟和社會長期穩(wěn)定發(fā)展的重要手段。工程咨詢主要是為投資建設(shè)服務(wù)，兩者間的關(guān)系表現(xiàn)在以下幾個方面：　　(一)工程咨詢是投資建設(shè)發(fā)展的產(chǎn)物　　工程咨詢最早出現(xiàn)于歐洲建筑業(yè)，隨著工程建設(shè)的發(fā)展，分工越來越細，出現(xiàn)了以工程咨詢?yōu)槁殬I(yè)的工程師。在我國，黨的十一屆三中全會確立的以經(jīng)濟建設(shè)為中心的政策，使工程咨詢業(yè)在我國出現(xiàn)并發(fā)展?！　?二)工程咨詢業(yè)務(wù)主要來源于投資建設(shè)　　在國際上，工程咨詢是為投資建設(shè)全過程服務(wù)的行業(yè)，因此工程咨詢業(yè)務(wù)幾乎全部來源于投資建設(shè)。在我國，大多數(shù)工程咨詢類的單位從事的都是工程項目咨詢。從一定意義上說，投資建設(shè)規(guī)模約束和決定工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍?！　?三)工程咨詢內(nèi)容隨投資建設(shè)管理制度變化而變化　　由于工程咨詢主要是為投資建設(shè)服務(wù)，必須在投資建設(shè)管理制度框架內(nèi)開展工作。投資建設(shè)管理制度的變化，使得工程咨詢服務(wù)的范圍、對象和成果形式隨之發(fā)展變化。　　(四)工程咨詢難度取決于投資建設(shè)現(xiàn)代化程度和所涉及因素的復(fù)雜程度　　投資建設(shè)項目需要考慮國際、國內(nèi)兩個市場的資源供給和現(xiàn)實需求，考慮價格、利率、匯率乃至政治、社會等各種復(fù)雜多變的因素，不經(jīng)過透徹分析，充分論證，就難以得出科學(xué)可靠的咨詢結(jié)論。　　(五)工程咨詢質(zhì)量直接影響投資建設(shè)的質(zhì)量和效益　　投資人或項目業(yè)主委托工程咨詢單位做項目前期階段咨詢工作，包括編項目建議書、編可研報告、評估項目，咨詢報告一般都作為投資人或業(yè)主決策的依據(jù)。　　所以如果咨詢質(zhì)量差甚至不可靠，極容易導(dǎo)致決策失誤，造成嚴重損失浪費。在投資建設(shè)準備階段、實施階段也是如此，設(shè)計出紕漏，監(jiān)理不到位，工程質(zhì)量很容易出問題。第三節(jié) 工程咨詢與投資項目管理　　工程咨詢服務(wù)是圍繞投資項目展開的，工程咨詢與經(jīng)濟建設(shè)連接體主要是投資項目。因此，工程咨詢?nèi)藛T需要對投資項目有比較明確的概念，了解項目咨詢服務(wù)的范疇，以利于提供適宜的咨詢服務(wù)。　　一、投資項目　　(一)項目的定義　　項目是一種臨時性的、創(chuàng)造唯一的產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)(努力)。　　(二)項目的性質(zhì)(掌握)　?。喉椖渴且豁椚蝿?wù)，任務(wù)是相對承擔(dān)者而言的，不同的主體有不同的任務(wù)。明確項目的相對性，有助于界定項目的范圍、目標和利益群體?！　。阂话沩椖慷际窃谝欢〞r間內(nèi)存在。明確項目的臨時性，有利于項目管理機制、機構(gòu)、模式和手段的選擇?！　。和顿Y項目必須有明確的建設(shè)目標，項目目標往往是多層次的，但每個項目只能有一個統(tǒng)一的直接目的。明確項目的目標性，有利于確定項目實施和管理工作的方向?！　。喝魏稳蝿?wù)都有其限定條件，限定條件就是約束性。明確項目的約束性，有利于分析項目的條件，更好地實施項目。　?。喝魏雾椖慷加幸粋€確定的開始和終結(jié)的周期性的過程。明確項目的周期以及各個階段的任務(wù)，有利于統(tǒng)籌安排，建立科學(xué)的項目管理體系?！　?三)投資項目的稱謂(了解)　　在我國投資建設(shè)活動中，不同管理部門和項目管理階段，對項目有不同的稱謂。他們之間既有相同的含義，又有一些區(qū)別。　　投資項目：即固定資產(chǎn)投資項目的簡稱，是指為實現(xiàn)某種特定目的，投入資金和資源，在規(guī)定的期限內(nèi)建造或購置固定資產(chǎn)的一整套活動。　　建設(shè)項目：是指按照一個主體設(shè)計進行建設(shè)并能獨立發(fā)揮作用的工程實體。建設(shè)項目依次級劃分為單項工程、單位工程、分部分項工程?！　」こ添椖浚涸趯嶋H工作中，工程項目有時等同于建設(shè)項目，是勘察設(shè)計、施工和竣工時常用的項目稱謂。　　本書所講投資項目主要是指為某特定目的而進行投資建設(shè)并含有一定建筑或建筑安裝工程的建設(shè)項目。（四)投資項目類型　　投資活動的復(fù)雜性，決定了投資項目類型的多樣性。(略)　　(五)國際上一般的項目分類及關(guān)注點　　國際上項目的分類主要以項目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務(wù)對象、效益特點、對社會的貢獻、資金來源等方面，將項目分為三大類：生產(chǎn)類項目?；A(chǔ)設(shè)施類項目。社會發(fā)展和人力資源開發(fā)類項目。具體分類如表11所示?！　”?1國際項目類型及關(guān)注點(很重要)　　其中：社會發(fā)展和人力資源開發(fā)類項目是政府關(guān)注、投入和監(jiān)管的重中之重。　　二、項目周期劃分(掌握)　　在國際上，由于各個國際組織、金融機構(gòu)和一些國家的投資體制、投資運行模式和工作程序不同，對項目周期的階段劃分也不盡相同?，F(xiàn)將聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織、國際金融組織、歐盟及我國的項目周期劃分與管理介紹如下：　　——產(chǎn)出循環(huán)的角度，將項目周期劃分為3個時期：　　(1)投資前時期　　(2)投資時期(3)生產(chǎn)時期。　　(世界銀行)從貸款流轉(zhuǎn)、使用與管理角度，將項目周期細化為6個工作階段：(1)項目立項(2)項目準備(3)項目評估(4)談判與董事會批準(5)項目執(zhí)行和監(jiān)督(6)項目后評價?！　。罁?jù)發(fā)展戰(zhàn)略文件、預(yù)可行性研究、可行性研究、項目建議書、工程進度及監(jiān)測報告、總結(jié)評價報告和專題報告，把項目周期分為：　　(1)規(guī)劃(2)選項(選址)(3)評估(4)融資(5)實施(6)后評價六個階段?！　。瑢ν顿Y項目周期作如下劃分和界定?！　〖辞捌陔A段、準備階段、實施階段和運營階段?！　?1)前期階段　　一般是從項目策劃起，到批準可行性研究報告為止。這個階段的主要工作有：編審項目建議書(初步可行性研究任務(wù))和可行性研究報告、項目評估、項目決策(可行性研究階段任務(wù))?！　?2)準備階段　　從項目可行性研究報告或項目申請報告批準、核準起，到項目正式開工建設(shè)為止?！　≈饕ぷ饔校汗こ淘O(shè)計、籌資融資、對外談判、招標投標、簽訂合同、征地拆遷及移民安置、施工準備(場地平整、通電、通水、通路)?！　?3)實施階段　　從投資項目的主體工程破土動工起，到工程竣工交付運營止。　　主要工作：建筑工程施工、安裝施工、工程監(jiān)理、合同管理、生產(chǎn)準備、試生產(chǎn)、竣工驗收等。(4)運營階段　　從項目竣工驗收交付使用起，到運營一定時期(非經(jīng)營性項目)或回收全部投資(經(jīng)營性項目)為止?！　≈饕ぷ鳎喉椖亢笤u價(運營35年之后)、償還貸款、更新改造等?！　≡陧椖恐芷谌^程及各個階段，工程咨詢單位圍繞特定工作內(nèi)容和委托方要求開展業(yè)務(wù)活動。三、項目管理層次與工程咨詢(掌握)　　從管理層次上劃分，可以把項目分為項目決策管理和項目執(zhí)行管理兩個層次，工程咨詢可以為項目管理不同層次的需求服務(wù)，工程咨詢機構(gòu)由于所處的立場和角度不同，因此提供咨詢服務(wù)的內(nèi)容和側(cè)重點也不盡相同?！　№椖繘Q策層管理咨詢服務(wù)：主要指項目投資人或其代表，從投資者的利益和項目的目標出發(fā)，對項目從策劃到投入運營全過程中重大方案、重大事項和重要舉措的決斷管理，具有全局性、戰(zhàn)略性和統(tǒng)領(lǐng)性特點。項目執(zhí)行層管理：指項目業(yè)主或項目法人根據(jù)決策層的意志或決斷，對項目從策劃到投入運營全過程個階段工作的組織實施管理——執(zhí)行管理。具有全面性、具體性和經(jīng)常性特點。工程咨詢可以隨著項目的進程提供相應(yīng)的服務(wù)?！　蓚€管理層次在工程建設(shè)各個階段的咨詢業(yè)務(wù)，表12進行了對比：表12項目管理層次階段性工作