【正文】 湖南省***********煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控資料二O一七年十二月69 / 71目 錄第一章 工作機(jī)制 1一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系 1二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度 1三、安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程 11第二章 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估 13一、公司危險(xiǎn)源概述 13二、管理組織及職責(zé) 13三、危險(xiǎn)源分布情況 13四、危險(xiǎn)源分布清單 15五、危險(xiǎn)源評估 22第三章 安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施 28一、風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)導(dǎo)小組及職責(zé) 28二、風(fēng)險(xiǎn)管控措施表 28第四章 保障措施 53一、成立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理保障工作小組 53二、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的培訓(xùn) 53三、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的檢查與考核 56四、其他保障措施 57第一章 工作機(jī)制 一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)。安全指揮中心結(jié)合各部門實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。工作目標(biāo)：根據(jù)《煤礦安全建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法(試行)》關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求，開展年度辨識評估和專項(xiàng)辨識評估，并通過建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制建設(shè)事故發(fā)生，保障公司員工建設(shè)財(cái)產(chǎn)安全。基本原則：堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任及三級責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)組 長：***副組長：*** *** *** *** ***成 員： *** *** *** *** *** 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控辦公室設(shè)在安全指揮中心，主任由礦長擔(dān)任，安全指揮中心負(fù)責(zé)對分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作監(jiān)督管理及考核。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度總 則第一條 為落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全建設(shè)方針，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級評估，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，保障安全建設(shè)，制定本制度。第二條 本制度所指的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控，是指***煤礦內(nèi)部為保障安全建設(shè)自主組織開展的，對建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險(xiǎn)、危害因素進(jìn)行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的各類安全評價活動。第三條 本制定適用于***煤礦所屬各單位。組織管理第四條 組長負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。安全指揮中心是安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織制訂***煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。第五條 副組長是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級評估管理第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)管控組織機(jī)構(gòu)，明確各級評估責(zé)任，組織制定本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施辦法或細(xì)則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。單位分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實(shí)施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)實(shí)施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理，區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理，班組負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)工序安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實(shí)施本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識第六條 單位負(fù)責(zé)人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設(shè)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。第七條 單位負(fù)責(zé)人在裝備的投運(yùn)、移交、運(yùn)行、停運(yùn)或重啟時，應(yīng)由單位分管負(fù)責(zé)人(分管技術(shù)負(fù)責(zé)人)或?qū)I(yè)職能部門組織進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估。（一）停運(yùn)或重啟是指下列幾種情況：1. 煤礦的工作面、巷道封閉或啟封；2. 建設(shè)線、重要建設(shè)設(shè)備、裝置的停運(yùn)或重啟；3. 地面建設(shè)單位的事故停車、停產(chǎn)、停工和重新開車。(二)系統(tǒng)、裝備評估的主要內(nèi)容包括：、新裝備投運(yùn)的評估內(nèi)容應(yīng)包括工程施工和設(shè)備安裝質(zhì)量、安全設(shè)施、安全防護(hù)、檢測檢驗(yàn)、規(guī)程措施、技術(shù)和人員條件、應(yīng)急設(shè)施和預(yù)案等；、裝備移交評估的內(nèi)容應(yīng)包括使用環(huán)境、運(yùn)轉(zhuǎn)情況、安全設(shè)施、安全措施、接收單位技術(shù)能力等；、裝備正常運(yùn)行的評估內(nèi)容應(yīng)包括運(yùn)行狀況、安全保護(hù)和安全防護(hù)設(shè)施等；、裝備停運(yùn)或重啟的評估內(nèi)容應(yīng)包括可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素、對運(yùn)行系統(tǒng)的影響、安全隔離措施，技術(shù)、措施以及人員準(zhǔn)備，啟(停)用后安全管理等。第八條 區(qū)隊(duì)現(xiàn)場開工條件風(fēng)險(xiǎn)辨識。連續(xù)建設(shè)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由區(qū)隊(duì)跟班或值班領(lǐng)導(dǎo)、安全員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全建設(shè)條件進(jìn)行評估。第九條 班組重點(diǎn)工序評估。各作業(yè)班組在組織建設(shè)、施工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負(fù)責(zé)人組織對重點(diǎn)工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進(jìn)行安全評估。第十條 崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行安全評估。第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工材料和工具準(zhǔn)備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險(xiǎn)能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護(hù)措施落實(shí)，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護(hù)以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復(fù)等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。第十二條 特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進(jìn)行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險(xiǎn)的作業(yè)；、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險(xiǎn)區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；、特殊施工作業(yè)。第十三條 異常狀況評估。正常建設(shè)(運(yùn)行)的系統(tǒng)(裝置)在建設(shè)工序、工作流程、技術(shù)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生事故(包括未遂事故)時，應(yīng)由專業(yè)職能部門組織相關(guān)人員對系統(tǒng)安全可靠性重新評估。第十四條 工程項(xiàng)目評估。新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目，單位負(fù)責(zé)人應(yīng)分別在項(xiàng)目立項(xiàng)、現(xiàn)場開工、建設(shè)施工、試車試產(chǎn)等各階段組織安全風(fēng)險(xiǎn)評估。，應(yīng)對項(xiàng)目存在的危險(xiǎn)、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險(xiǎn)因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術(shù)能力和安全管理水平等進(jìn)行綜合分析評估。，應(yīng)組織有關(guān)部門專業(yè)人員會同監(jiān)理人員對施工單位安全資質(zhì)、總體施工組織設(shè)計(jì)、安全和技術(shù)管理人員配備、作業(yè)人員資質(zhì)、施工所需工器具和特種設(shè)備檢測、檢驗(yàn)等開工安全條件進(jìn)行綜合分析評估。，建設(shè)單位應(yīng)會同監(jiān)理人員、施工單位對施工現(xiàn)場安全措施是否落實(shí)到位，危險(xiǎn)因素分析排查、安全隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進(jìn)行動態(tài)安全評估。，應(yīng)組織有關(guān)專業(yè)人員，對系統(tǒng)、設(shè)備、設(shè)施施工質(zhì)量，安全設(shè)施及安全防護(hù)，試車試產(chǎn)方案、安全技術(shù)措施及應(yīng)急預(yù)案，人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試車試產(chǎn)條件進(jìn)行綜合分析評估。試車試產(chǎn)過程中，涉及安全的工藝、參數(shù)、控制等需要變更時，必須重新評估。第十五條 “四新”試驗(yàn)評估。新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，應(yīng)對其安全性能、環(huán)境適應(yīng)性、存在的危險(xiǎn)因素、可能造成的危害及應(yīng)對措施、人員技術(shù)能力等是否具備安全試驗(yàn)或推廣應(yīng)用條件進(jìn)行綜合評估。第十六條 其他評估。、物資購置及出入庫。涉及安全建設(shè)的設(shè)備、物資購置前，要對設(shè)備、物資是否適應(yīng)本單位安全建設(shè)要求進(jìn)行安全、技術(shù)選型論證，并按規(guī)定程序報(bào)批。設(shè)備、物資入庫前，應(yīng)對其完好情況、技術(shù)參數(shù)、安全性能等進(jìn)行評估驗(yàn)收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動防護(hù)用品等出庫投入運(yùn)行前，使用單位(人員)應(yīng)對其完好情況、安全性能進(jìn)行檢查評估，符合安全要求方可投入運(yùn)行。 。新招聘和長期(一年)中斷作業(yè)的員工上崗前，應(yīng)對其身體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術(shù)業(yè)務(wù)知識和技能、規(guī)程措施和有關(guān)規(guī)章制度掌握情況等是否具備上崗資格進(jìn)行綜合考核評估。單位負(fù)責(zé)人應(yīng)利用班前會、入井檢身等環(huán)節(jié)對作業(yè)人員上崗前的精神狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護(hù)用品和安全防護(hù)器具配備等狀況進(jìn)行動態(tài)評估。單位負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對本單位可能發(fā)生的重大災(zāi)害及已采取安全管控措施的可靠性進(jìn)行分析評估。方法及要求第十七條 單位負(fù)責(zé)人要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點(diǎn)和評估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，按照“科學(xué)、實(shí)用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)險(xiǎn)評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，煤礦復(fù)雜建設(shè)系統(tǒng)、“四新”試驗(yàn)、工程項(xiàng)目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評估法，崗位應(yīng)選擇“五步”評估法。第十八條 安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗(yàn)和建設(shè)實(shí)際，盡可能完整列舉危險(xiǎn)危害因素，按照危險(xiǎn)因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四種類型，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。重大風(fēng)險(xiǎn)：可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險(xiǎn)：可能造成人員傷害，但不會降低系統(tǒng)性能或損壞的。一般風(fēng)險(xiǎn)：不可能造成人員傷害，但會降低系統(tǒng)性能或損壞的。低風(fēng)險(xiǎn)：不會造成人員傷害和系統(tǒng)損壞的。第十九條 采用評估表評估時，要逐項(xiàng)檢查確認(rèn)，評估人員簽署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。第二十條 采用危險(xiǎn)與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估方式評估時，必須編寫評估報(bào)告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評估人員簽名。評估報(bào)告書必須報(bào)上一級業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)審查，不得直接按照評估報(bào)告結(jié)論進(jìn)行建設(shè)作業(yè)。第二十一條 崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復(fù)查確認(rèn)。第二十二條 單位負(fù)責(zé)人對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確匯報(bào)、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止作業(yè)或停止運(yùn)行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，并報(bào)告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行評估；存在中等可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實(shí)復(fù)查驗(yàn)收責(zé)任；存在可控風(fēng)險(xiǎn)的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。第二十三條 對安全風(fēng)險(xiǎn)的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第二十四條 各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時告知相關(guān)人員。第二十五條 各類評估報(bào)告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。第二十六條 確定安全風(fēng)險(xiǎn)評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應(yīng)充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險(xiǎn)評估的全面性和防范控制措施的針對性。第二十七條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對安全風(fēng)險(xiǎn)評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。第二十八條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)評估專項(xiàng)檔案，各類評估報(bào)告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰評估、誰簽字、誰負(fù)責(zé)，根據(jù)實(shí)際需要確定保存期限，存檔備查。第二十九條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)每年至少對全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估為主的教育培訓(xùn)。檢查考核第三十條 各單位負(fù)責(zé)人應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)評估考核獎懲機(jī)制，對各級安全風(fēng)險(xiǎn)評估執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)檢查督導(dǎo)，定期檢查考核。第三十一條 ***煤礦每季度對各單位安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作進(jìn)行一次檢查考核(考核標(biāo)準(zhǔn)見附件1)。平均得分低于90 分的定為不合格單位，對各單位按照***煤礦《安全績效考核辦法》進(jìn)行考核兌現(xiàn)。附件 1：安全風(fēng)險(xiǎn)評估檢查考核評分標(biāo)準(zhǔn)檢查項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)扣分實(shí)得分基礎(chǔ)保障。30 分，制度不完善扣2 分。 分。 分。 分?，F(xiàn)場執(zhí)行。、各場所、各崗位嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行所要求的安全風(fēng)險(xiǎn)評估。、記錄等填寫內(nèi)容齊全，表述準(zhǔn)確。50 分。 分，有遺漏的一次扣1 分。 分。、 分。 分， 分。 分。資料管理。、整理、保管。，無丟失。、表格、記錄等資料內(nèi)容填寫符合要求，表述準(zhǔn)確。20 分。 分。 分。、不齊全的扣1分。、 分。附件 2：常用安全風(fēng)險(xiǎn)評估方式方法一、定性評估法。也稱經(jīng)驗(yàn)評估法，是按建設(shè)系統(tǒng)或建設(shè)工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險(xiǎn)危害因素進(jìn)行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結(jié)論的評估方法。本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)將需要檢查評估的內(nèi)容以列表的方式逐項(xiàng)列出，現(xiàn)場逐條對應(yīng)評估。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項(xiàng)目危險(xiǎn)程度，將評估項(xiàng)目內(nèi)容劃分為安全否決項(xiàng)（不可控危險(xiǎn)）和可控項(xiàng)（中等或可控危險(xiǎn)）兩部分，存在否決項(xiàng)時，停止評估，向上一級管理層報(bào)告；不存在否決項(xiàng)時，對可控項(xiàng)進(jìn)行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全建設(shè)條件；可控項(xiàng)得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行重新評估。本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊(duì)開工和崗位的評估。二、專家評估法。是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結(jié)合的評估方式，依據(jù)