【正文】 甘肅華星煤業(yè)有限公司 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 分 級 管 控 資 料 匯 編 二 O 一七年九月 甘肅華星煤業(yè)有限公司 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控資料匯編 2 目 錄 第一章 工作機(jī)制 ............................................... 3 一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系 ............................ 3 二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度 ................................ 3 三、安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程 ....................................... 13 第二章 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估 .................................... 15 一、公司危險(xiǎn)源概述 ......................................... 15 二、管理組織及職責(zé) ......................................... 15 三、危險(xiǎn)源矩陣表 ........................................... 16 四、危險(xiǎn)源分布情況 ......................................... 17 五、危險(xiǎn)源分布清單 ......................................... 18 六、危險(xiǎn)源評估 ............................................. 30 第三章 建設(shè)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施 .............................. 37 一、風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)導(dǎo)小組及職責(zé) ................................. 37 二、建設(shè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施表 ................................. 37 第四章 崗位職責(zé)與規(guī)范 ........................................ 62 第五章 保障措施 ............................................. 145 一、成立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理保障工作小組 ...................... 145 二、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的培訓(xùn) ................................ 145 三、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的檢查與考核 .......................... 148 四、其他保障措施 .......................................... 149 甘肅華星煤業(yè)有限公司 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控資料匯編 3 第一章 工作機(jī)制 一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系 總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)。安全指揮中心結(jié)合各部門實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。 工作目標(biāo)：根據(jù)《煤礦安全建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法 (試行 )》關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求， 開展年度 辨識評估和專項(xiàng)辨識評估， 并通過建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制建設(shè)事故發(fā)生，保障公司員工建設(shè)財(cái)產(chǎn)安全。 基本原則：堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任及三級責(zé)任。 領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu) 組 長：田東祥 副組長：秦春、思國義、許存生、張宗龍、陳望紅、楊尚 、 成 員： 劉富寶、李興清 、 龐藺新、 樊志強(qiáng)、 周高平、范青春、王馮林 、 譚善杰、 楊小強(qiáng)、 張其茂、路興中、徐忠林 、 李祺、寧廷華、劉超、孟照存、常樂、代國義 、 王 斌業(yè)、肖天祥、秦仟、李彤泰、周樹平、丁向海、李生花 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控辦公室，張宗龍任辦公室主任，李祺任專干，負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)工作。其職責(zé)是全面辨識煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)中的各種危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，并對危險(xiǎn)源進(jìn)行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。 二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度 總 則 第一條 為落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全建設(shè)方針，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級評估，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，保障安全建設(shè)，制定甘肅華星煤業(yè)有限公司 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控資料匯編 4 本制度。 第二條 本制度所指的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控，是指 甘肅華星煤 業(yè)有限公司內(nèi)部為保障安全建設(shè)自主組織開展的，對建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險(xiǎn)、危害因素進(jìn)行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動(dòng)。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的各類安全評價(jià)活動(dòng)。 第三條 本制定適用于 甘肅華星煤業(yè)有限公司 所屬各單位。 組織管理 第四條 組長負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。安全指揮中心是安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織制訂 甘肅華星煤業(yè)有限公司 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。各 業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。 第五條 副組長是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級評估管理第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)管控組織機(jī)構(gòu)，明確各級評估責(zé)任，組織制定本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施辦法或細(xì)則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。單位分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實(shí)施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務(wù) 科室負(fù)責(zé)實(shí)施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理，區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理，班組負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)工序安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實(shí)施本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理。 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識 第六條 單位負(fù)責(zé)人 要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設(shè)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。 第七條 單位負(fù)責(zé)人在建設(shè)系統(tǒng)、裝備的投運(yùn)、移交、運(yùn)行、停運(yùn)或重啟時(shí)，應(yīng)由單位分管負(fù)責(zé)人 (分管技術(shù)負(fù)責(zé)人 )或?qū)I(yè)職能部門組織進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估。 甘肅華星煤業(yè)有限公司 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控資料匯編 5 （ 一）停運(yùn)或重啟是指下列幾種情況： 1. 煤礦的工作面、巷道封閉或啟封； 2. 建設(shè)線、重要建設(shè)設(shè)備、裝置的停運(yùn)或重啟； 3. 地面建設(shè)單位的事故停車、停產(chǎn)、停工和重新開車。 (二 )系統(tǒng)、裝備評估的主要內(nèi)容包括： 、新裝備投運(yùn)的評估內(nèi)容應(yīng)包括工程施工和設(shè)備安裝質(zhì)量、安全設(shè)施、安全防護(hù)、檢測檢驗(yàn)、規(guī)程措施、技術(shù)和人員條件、應(yīng)急設(shè)施和預(yù)案等； 、裝備移交評估的內(nèi)容應(yīng)包括使用環(huán)境、運(yùn)轉(zhuǎn)情況、安全設(shè)施、安全措施、接收單位技術(shù)能力等； 、裝備正常運(yùn)行的評估內(nèi)容應(yīng)包括運(yùn)行狀況、安全保護(hù)和安全防護(hù) 設(shè)施等； 、裝備停運(yùn)或重啟的評估內(nèi)容應(yīng)包括可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素、對運(yùn)行系統(tǒng)的影響、安全隔離措施，技術(shù)、措施以及人員準(zhǔn)備，啟 (停 )用后安全管理等。 第八條 區(qū)隊(duì)現(xiàn)場開工條件風(fēng)險(xiǎn)辨識。連續(xù)建設(shè)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由區(qū)隊(duì)跟班或值班領(lǐng)導(dǎo)、安全員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全建設(shè)條件進(jìn)行評估。 第九條 班組重點(diǎn)工序評估。各作業(yè)班組在組織建設(shè)、施工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負(fù)責(zé)人組織對重點(diǎn)工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進(jìn)行安全評估。 第 十條 崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行安全評估。 第十一條 檢維修、臨時(shí)施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時(shí)施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同安全負(fù)責(zé)人，對施工材料和工具準(zhǔn)備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險(xiǎn)能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護(hù)措施落實(shí)，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動(dòng)防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。 作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同安全負(fù)責(zé)人，對施工質(zhì)量，材料、甘肅華星煤業(yè)有限公司 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控資料匯編 6 工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施 及安全防護(hù)以及采取的安保措施 (如短路線、電氣接地等 )恢復(fù)等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。 第十二條 特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進(jìn)行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。 特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容： 、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險(xiǎn)的作業(yè)； 、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險(xiǎn)區(qū)動(dòng)火作業(yè)等特殊條件作業(yè)； 、撤除、改造、 維修等特殊作業(yè)； 、特殊施工作業(yè)。 第十三條 異常狀況評估。正常建設(shè) (運(yùn)行 )的系統(tǒng) (裝置 )在建設(shè)工序、工作流程、技術(shù)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生事故 (包括未遂事故 )時(shí)，應(yīng)由專業(yè)職能部門組織相關(guān)人員對系統(tǒng)安全可靠性重新評估。 第十四條 工程項(xiàng)目評估。新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目，單位負(fù)責(zé)人應(yīng)分別在項(xiàng)目立項(xiàng)、現(xiàn)場開工、建設(shè)施工、試車試產(chǎn)等各階段組織安全風(fēng)險(xiǎn)評估。 ，應(yīng)對項(xiàng)目存在的危險(xiǎn)、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險(xiǎn)因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施 、管理主體的技術(shù)能力和安全管理水平等進(jìn)行綜合分析評估。 ，應(yīng)組織有關(guān)部門專業(yè)人員會(huì)同監(jiān)理人員對施工單位安全資質(zhì)、總體施工組織設(shè)計(jì)、安全和技術(shù)管理人員配備、作業(yè)人員資質(zhì)、施工所需工器具和特種設(shè)備檢測、檢驗(yàn)等開工安全條件進(jìn)行綜合分析評估。 ，建設(shè)單位應(yīng)會(huì)同監(jiān)理人員、施工單位對施工現(xiàn)場安全措施是否落實(shí)到位，危險(xiǎn)因素分析排查、安全隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)安全評估。 甘肅華星煤業(yè)有限公司 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控資料匯編 7 ，應(yīng)組織有關(guān)專業(yè)人員，對系統(tǒng)、設(shè)備、設(shè)施施工質(zhì)量，安全設(shè)施及安全防護(hù)，試車試產(chǎn)方案、安全技術(shù) 措施及應(yīng)急預(yù)案，人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試車試產(chǎn)條件進(jìn)行綜合分析評估。試車試產(chǎn)過程中，涉及安全的工藝、參數(shù)、控制等需要變更時(shí)，必須重新評估。 第十五條 “四新”試驗(yàn)評估。新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，應(yīng)對其安全性能、環(huán)境適應(yīng)性、存在的危險(xiǎn)因素、可能造成的危害及應(yīng)對措施、人員技術(shù)能力等是否具備安全試驗(yàn)或推廣應(yīng)用條件進(jìn)行綜合評估。 第十六條 其他評估。 、物資購置及出入庫。涉及安全建設(shè)的設(shè)備、物資購置前，要對設(shè)備、物資是否適應(yīng)本單位安全建設(shè)要求進(jìn)行安全、技術(shù)選型論證，并按規(guī)定 程序報(bào)批。設(shè)備、物資入庫前，應(yīng)對其完好情況、技術(shù)參數(shù)、安全性能等進(jìn)行評估驗(yàn)收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動(dòng)防護(hù)用品等出庫投入運(yùn)行前，使用單位 (人員 )應(yīng)對其完好情況、安全性能進(jìn)行檢查評估，符合安全要求方可投入運(yùn)行。 。新招聘和長期 (一年 )中斷作業(yè)的員工上崗前，應(yīng)對其身體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術(shù)業(yè)務(wù)知識和技能、規(guī)程措施和有關(guān)規(guī)章制度掌握情況等是否具備上崗資格進(jìn)行綜合考核評估。 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)利用班前會(huì)、入井檢身等環(huán)節(jié)對作業(yè)人員上崗前的精神狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞 動(dòng)防護(hù)用品和安全防護(hù)器具配備等狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)評估。 。單位負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對本單位可能發(fā)生的重大災(zāi)害及已采取安全管控措施的可靠性進(jìn)行分析評估。 方法及要求 第十七條 單位負(fù)責(zé)人要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點(diǎn)和評估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，按照“科學(xué)、實(shí)用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)險(xiǎn)評估的方式、方法 (《常用評估方式方法》見附件 2)。 甘肅華星煤業(yè)有限公司 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控資料匯編 8 簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，非煤建設(shè)系統(tǒng)、工藝裝置可選擇危險(xiǎn)與可操作性分析 (HAZOP)法，煤礦復(fù)雜建設(shè)系統(tǒng)、“四新”試驗(yàn)、工程項(xiàng)目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評估法，