【正文】 交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)目錄 　　交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)（Transaction Cost Economics,TCE） []交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)概述　　交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)（TCE），是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中惟一在實(shí)證檢驗(yàn)方面成功的領(lǐng)域。 　　威廉姆森在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展過程中作出了杰出的貢獻(xiàn)，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是融法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織學(xué)為一體的、新穎的邊緣學(xué)科。 　　以威廉姆森為代表的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)。他們認(rèn)為，市場運(yùn)行及資源配置有效與否，關(guān)鍵取決于兩個因素：一是交易的自由度大小，二是交易成本的高低。他們認(rèn)為交易成本有廣義和狹義之分。 　　按照威廉姆森的觀點(diǎn)，科斯定理的核心是交易成本。由此，科斯定理可被定義為：只要交易成本為零，那么，初始的合法的權(quán)利配置對于資源配置的有效性是無關(guān)的。這就是說，只要交易界區(qū)是清晰的，資源配置就能有效。根據(jù)這種定義來解釋上述科斯所舉的案例，他們認(rèn)為，糾紛解決的結(jié)果如何取決于火車主和農(nóng)場主的交易成本比較，如果火車主是一個人，而鐵路沿線的農(nóng)場主有很多個，那么農(nóng)場主之間達(dá)成協(xié)議的交易成本便會遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于火車主進(jìn)行談判的交易成本，這樣糾紛就難以得到合理的解決，外在性無解。相反只有在農(nóng)場主個數(shù)減少，使得雙方的交易成本相當(dāng)時，才可能有效地解決糾紛，克服外在性。在這里，產(chǎn)權(quán)界區(qū)的明確，法律的制定和實(shí)施，體制的完善與政策的推行等等，都是以降低成本為目標(biāo)的。換言之，產(chǎn)權(quán)界區(qū)的明確等措施是降低交易成本的基礎(chǔ)，也是減少交易摩擦的潤滑劑?；谶@種認(rèn)識，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)自20世紀(jì)80年代以來轉(zhuǎn)向了企業(yè)組織理論。G．斯蒂格勒、張五常等產(chǎn)權(quán)理論研究者對科斯定理的解釋與威廉姆森一致，都屬于交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋。 []什么是交易成本　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的顯著特征是堅(jiān)持交易是有成本的。這一特征使新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)比其他經(jīng)濟(jì)學(xué)更為現(xiàn)實(shí)，因?yàn)槿藗冊谶M(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動時，總是面臨著有限理性和信息不完全，這就使人們不可能象新古典理論所設(shè)想的那樣在無交易成本的情況下進(jìn)行決策。 　　交易成本是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念，也是近十幾年來西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中出現(xiàn)頻率最高的幾個概念之一。 　　?。ǜ拍睿?　　威廉姆森是這樣定義交易的： 　　A transaction occurs when a good or service is transferred across a technologically separable interface (技術(shù)上不同的界面). One stage of activity terminates and another begins.() 　　根據(jù)這種理解，交易限于這樣一些情形：資源在“交付”（delivery）這一物理意義被轉(zhuǎn)讓。這種交割可以發(fā)生在企業(yè)內(nèi)，也可以發(fā)生在不同的市場之間。因此我們可以稱為企業(yè)內(nèi)部交易和外部交易，以及市場交易。這種交易主要是由分工造成的。 　　企業(yè)內(nèi)部交易可以用亞當(dāng)斯密（1776）的制針例子來說明。在那里，制針需要許多步驟的工藝，每個工人只從事一部分工藝，他們相互合作。這種合作就是一種交易。 　　舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物康芒斯（1934，58）提出了另一個交易概念：他認(rèn)為交易“are the alienation（讓出） and acquisition（獲?。?between individuals of the rights of future ownership of physical things”. 可以看出，康芒斯的交易也涉及到資源的轉(zhuǎn)讓，但他的轉(zhuǎn)讓卻是法律意義上的，是法定產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。 　　法律意義上的和物理意義上的交易實(shí)際上是相互聯(lián)系的。但在分析交易成本時，我們發(fā)現(xiàn)，把這兩種意義上的交易看成是反映了資源轉(zhuǎn)讓或經(jīng)濟(jì)交易的兩種不同的類型。 　　在關(guān)于制度的經(jīng)濟(jì)分析中，關(guān)注的目標(biāo)不只是經(jīng)濟(jì)交易，還包括一些其他的社會行動。因?yàn)檫@種社會行動是建立、維持或改變社會關(guān)系所必需的，因而很重要。從這個意義上來說，經(jīng)濟(jì)交易是一種特殊的社會交易。這就是說，社會行動是形成和維持制度框架所必需的，而經(jīng)濟(jì)活動就發(fā)生在這樣的制度框架內(nèi)。這里涉及到正式和非正式規(guī)則以及實(shí)施機(jī)制。政治交易看起來特別重要，因?yàn)楸仨氄f明政客、官僚和利益集團(tuán)之間的交易，并考慮這些集團(tuán)對于行使公共權(quán)威而進(jìn)行的討價還價和計劃。還要考慮的是官員們以司法行政形式行使的日常政治權(quán)力。 　　根據(jù)威廉姆森（1979，239）的看法，經(jīng)濟(jì)和政治交易都具有下列三個關(guān)鍵特征：一是不確定性；二是交易發(fā)生的頻率；三是進(jìn)行特定交易投資（transactionspecific investments）的程度。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家早就認(rèn)識到不確定性對交換的影響，但它沒有注意到交易頻率和特定交易投資的重要性。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，交易的這三個方面都被看成是對經(jīng)濟(jì)行為有重要影響。 　　　二．交易成本的定義 　　狹義交易成本是為履行契約所付出的時間和努力。在某種條件下，這種交易成本可以非常高，以至阻礙市場交易的實(shí)現(xiàn)。 　　廣義交易成本是為談判、履行合同和獲得信息所需要運(yùn)用的全部資源。威廉姆森在1985年出版的《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》一書中對交易成本作了更明確的規(guī)定，并將其區(qū)分為“事先的”和“事后的”兩類。事先的交易成本是指“起草、談判、保證落實(shí)某種協(xié)議的成本”。在簽訂契約關(guān)系時，交易關(guān)系的當(dāng)事人都會對未來的不確定性產(chǎn)生困擾，因此需要事先規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，而在明確這些權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的過程中是要花費(fèi)代價的，這種代價的大小與某種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的事先清晰度有關(guān)。事后的交易成本是交易已經(jīng)發(fā)生之后，它可以有許多形式： 　　(1)當(dāng)事人想退出某種契約關(guān)系所必須付出的費(fèi)用。 　　(2)交易者發(fā)現(xiàn)事先確定的價格有誤而需要改變原價格所必須付出的費(fèi)用。 　　(3)交易當(dāng)事人為政府解決他們之間的沖突所付出的費(fèi)用。 　　(4)為確保交易關(guān)系的長期化和連續(xù)性所必須付出的費(fèi)用。 　　交易成本涉及到實(shí)際資源的消耗，也就是說進(jìn)行上述社會交易（包括經(jīng)濟(jì)交易）都需要資源。因此，阿羅把交易成本定義為“經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行的成本”（1969， 48）。但除了這種日常成本以外，交易成本還包括建立、維持或改變一個體系的基本制度框架的成本。因此，相對于正式制度來說，我們可以說，交易成本來自建立、維持和改變下列方面的成本： 　　（1）法律意義上的制度（憲法和民法）； 　?。?）權(quán)利意義上的制度（如根據(jù)自愿協(xié)商的勞動合同而產(chǎn)生的具體索取權(quán)）。 　　此外，由于存在與基本的正規(guī)制度運(yùn)行相聯(lián)系的非正式活動，也會出現(xiàn)交易成本。 　　交易成本的典型例子是使用市場的成本和在企業(yè)內(nèi)行使發(fā)號施令的權(quán)利的成本。其中前一種成本可稱為市場交易成本（market transaction costs），而后一種成本可稱為經(jīng)理交易成本（managerial transaction costs）。此外，還要考慮的是運(yùn)行和維持一個政府的制度框架而產(chǎn)生的成本，這種交易成本可稱為政治交易成本（political transaction costs）. 　　這三種交易成本又可以從兩個方面來說明：一是“固定”交易成本，即建立制度安排所進(jìn)行的特定投資；二是“可變”交易成本，即與交易數(shù)量有關(guān)的成本。下面我們將進(jìn)一步分析這三種類型的交易成本。 　　　三．市場交易成本 　　關(guān)于市場交易成本，科斯在1960年的《社會成本問題》一文中說得很清楚： 　　In order to carry out a market transaction it is necessary to discover who it is that one wishes to deal with, to inform people that one wishes to deal with and to what terms, to conduct negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspection needed to make sure that the terms of the contract are being observed, and so on.(1960,15) 　　市場交易成本主要由信息成本和討價還價成本構(gòu)成。信息成本顯然是重要的，但討價還價成本也不能低估。在現(xiàn)實(shí)生活中，信息是不完全的，市場存在不確定性，沒有一個決策者能夠立即知道或自動地知道誰會買賣一種產(chǎn)品或以什么條件買賣。 　　一般來說，在完全競爭市場上也不會發(fā)生匿名交易。典型的情況是，潛在的交易對象必須相互搜尋對方。一旦這種有興趣的交易者相互接觸，他們就要了解更多東西。具體來說，包括交易對象是誰，他愿意且能夠達(dá)成什么協(xié)議。因此，要通過協(xié)商來找到有效率的交易，并確立具體的交換條件。交易也可能需要法律保障。