【正文】 第1題: 短期證券經(jīng)紀人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中荻取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指( )，第2題: 證券交易所是一個有組織的買賣證券的公開市場，其基本特點表現(xiàn)在( )第3題: 大多數(shù)國家同業(yè)拆借市場的相同之處是( )。第4題: 一般參與銀行承兌匯票貼現(xiàn)市場的交易者有( )。第5題: 以下表述股票發(fā)行市場與流通市場關(guān)系錯誤的是( )．第6題: 外匯市場的運行機制包括( )。第7題: 銀行承兌匯票——是由出票人開立一張遠期匯票，以銀行作為付款人，命令其在確定的將來日期支付一定金額給收款人。第8題: 場外交易——是指具有準人資格的金融機構(gòu)之間進行臨時性資金融通的市場。 第9題: 公司型投資基金——是指具有共同投資目標的投資者，依據(jù)公司法組成以盈利為目的，投資于特定對象的股份制投資公司。 第10題: 金融期貨——是相對于商品期貨而言，是指一種法律上具有約束力的和約，它規(guī)定所買賣的金融商品的品種、數(shù)額，井約定在將來某個日期按已協(xié)議的價格進行交割． 第11題: 金融衍生品——又稱衍生性金融工具或衍生性金融商品，是指在基礎(chǔ)性金融工具如股票、債券、外匯、利率等的基礎(chǔ)上，衍生出來的金融工具或金融商品。 第12題: 議價市場和店頭市場的買賣活動都是通過雙方議價成交，因此，兩個市場沒有什么本質(zhì)區(qū)別。第13題: 二十世紀80年代以來，西方國家對金融市場的監(jiān)督管理出現(xiàn)了“放松管制”的較大轉(zhuǎn)變。放松管制并非不要監(jiān)管，只是監(jiān)管的松緊程度及監(jiān)管手段發(fā)生了變化。第14題: 票據(jù)雖有本票、匯票、支票之分，但需要承兌的票據(jù)卻只有匯票一種。第15題: 即使在金融市場發(fā)達國家，次級市場流通的證券也只占整個金融工具的2／3，這說明次級市場的重要性不如初級市場。第16題: 外匯經(jīng)紀人存在的根本原因在于外匯匯率的頻繁波動。第17題: 籃籌股：又稱熱門股，是指那些規(guī)模龐大、經(jīng)營良好、收益豐厚的大公司發(fā)行的股票。第18題: 套匯交易：是指利用兩個或兩個以上外匯市場上某些貨幣的匯率差異進行外匯買賣，從中套取差價利潤的交易方式。第19題: 貨幣頭寸：又稱現(xiàn)金頭寸，是指商業(yè)銀行每日收支相抵后，資金過剩或不足的數(shù)量，它是同業(yè)拆借市場的重要交易工具。第20題: 期貨市場：是指交易協(xié)議雖然已經(jīng)達成，交割卻要在某一特定時間進行的市場。第21題: 世界上最早的證券交易所是( )。第22題: 票據(jù)是一種無因證券，這里的“因”是指( )。第23題: 在歐美各國，證券承銷人多為( )。第24題: 從商人銀行的產(chǎn)生發(fā)展看，其最傳統(tǒng)的業(yè)務是( )。第25題: 專門在貨幣市場上開展業(yè)務的非銀行金融機構(gòu)被稱之為( )。第26題: 我國同業(yè)拆借市場是在改革開放后，自( )以來逐步形成和發(fā)展起來的。第27題: 銀行承兌匯票的轉(zhuǎn)讓一般是通過( )方式進行。第28題: 發(fā)行人信譽很高的債券一般采用的承銷方式是( ).第29題: 利用不同交割期所造成的匯率差異，在買入或賣出即期外匯的同時，賣出或買人遠期外匯，稱之為( )第30題: 理財師為客戶建議購買債券，必須清楚債券的收益率來自于( )。第31題: 關(guān)于主要債券收益：利息收入、利息的再投資收入和資本利得收益三者關(guān)系，說法錯誤的是：( )。第32題: 20世紀60年代以前，基金業(yè)績評價主要采取傳統(tǒng)的方法( )。第33題: 20世紀60年代以前，對投資基金的績效評價主要是依據(jù)基金的單位凈值和凈資產(chǎn)的絕對收益率，并未將風險因素納入到基金的業(yè)績評價中。以下基金業(yè)績評價納入風險因素的有( )。第34題: 股利穩(wěn)定增長的股利貼現(xiàn)模型在股票定價中被廣泛地使用。與固定成長的股票內(nèi)在價值呈反方向變化的因素有：( )。第35題: 債券的到期收益率代表債券的內(nèi)在價值，下列因素變動會直接影響債券到期收益率的有：( )。第36題: 對基金投資過程的評價以對基金經(jīng)理能力的評價為核心，用以判斷基金對于經(jīng)濟周期，利率變化，產(chǎn)業(yè)政策等宏觀變量的判斷和反應能力的有：( )。第37題: 在基金交易中，通常通過以下哪些指標來判斷基金的交易特征：( )。第38題: 基金業(yè)績的歸屬分析屬于一種動態(tài)的基金評價方法，將基金的總業(yè)績分配到基金投資操作的各個環(huán)節(jié)中，定量評價基金經(jīng)理( )能力。第39題: 只有對基金業(yè)績的持續(xù)性進行評價，才能為未來的投資提供有用的信息，即“歷史是否能預測未來”。業(yè)績持續(xù)性評價用到的方法主要有( )。第40題: 按照交易標的期貨可以劃分為實物期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是：( )。第41題: 我國的期貨市場還出于初步階段，金融期貨產(chǎn)品還未推出。目前我國已經(jīng)成立的期貨交易所有( )。第42題: ，公司以4%的速度穩(wěn)定增長。市場短期國債利率為6%，市場相同風險水平下股票必要收益率為10%，則( )。第43題: 期貨就是標準化合約，是一種統(tǒng)一的、遠期的“貨物”合同。期貨合約中( )是標準化的。第44題: 期貨就是標準化合約，是一種統(tǒng)一的、遠期的“貨物”合同。期貨合約的標準通常由期貨交易所設(shè)計，經(jīng)國家監(jiān)管機構(gòu)審批上市。下列關(guān)于期貨合同，說法正確的是：( )。第45題: 為了控制期貨交易的特殊風險，交易所實行強行平倉制度。當會員或投資者出現(xiàn)下列情況( )時，需要進行強行平倉。.第46題: 股指期貨交易的實質(zhì)是將對股票市場價格指數(shù)的預期風險轉(zhuǎn)移到期貨市場的過程，其主要功能是( )。.第47題: 最優(yōu)投資組合需要達到的兩個目標，即收益最大化和風險最小化。那么，證券投資的預期收益率與風險之間的關(guān)系，說法正確的是：( )。第48題: 與期貨一樣，期權(quán)通常也是一種標準化的合約。目前在我國在股權(quán)分置改革中推出的金融衍生品種有( )。第49題: 市場時機(MArket Timing)所解決的核心問題是何時在股票和安全資產(chǎn)之間轉(zhuǎn)移資金（即動態(tài)資產(chǎn)配置），那么市場選擇所期望得到的結(jié)果是：( )。第50題: 按照TM，HM，CL等模型，可以將基金股票倉位的柱形圖與股票指數(shù)走勢圖疊加，觀察基金的市場時機選擇能力。關(guān)于圖形描述，正確的說法是：( )。第51題: 期貨市場在我國正處于快速發(fā)展階段，下列哪些期貨品種在我國目前期貨市場上存在交易的( )。第52題: 下列屬于期貨合約的組成要素的有：( )。第53題: 遠期合約是雙方在將來的一定時間，按照合約規(guī)定的價格交割貨物，支付款項的合約。同遠期合同相比，期貨合約( )。第54題: 通常將本金安全的、具有高度流動性的資產(chǎn)稱為無風險資產(chǎn)。無風險資產(chǎn)主要包括( )。第55題: 馬柯維茨在提供證券組合選擇方法時，首先通過假設(shè)來簡化和明確風險一收益目標。這些假設(shè)是：( )。第56題: 資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)建立在一系列假設(shè)條件之上。這些假設(shè)可概括為：( )。第57題: 下列風險可以通過風險組合的方式消除的是：( )。第58題: 某股票β值為2，無風險收益率為4%，市場收益率為12%，如果該股票的期望收益率為18%，那么該股票價格( )。第59題: 股票價格由其內(nèi)在價值決定，并且受到供求關(guān)系的影響。估計股票內(nèi)在價值的常用方法是：( )。第60題: 在資本資產(chǎn)定價模型的一系列假設(shè)中，投資者對證券的( )具有相同的預期。第61題: 資本市場線(CML)以預期收益和標準差為坐標軸的圖面上，表示風險資產(chǎn)的最優(yōu)組合與一種無風險資產(chǎn)再組合的組合線。資本市場線方程中包括的參數(shù)有：( )。 第62題: CAPM定價理論的一系列假設(shè)中，關(guān)于“資本市場沒有摩擦”的含義，說法正確的是：( )。第63題: 債券價格的利率敏感性一般用久期來衡量。久期表示債券或債券組合的平均還款期限，主要受三個主要因素的影響：( )。第64題: 客戶計劃在不久的將來裝修房屋，對于現(xiàn)金具有較大的需求，這就需要以更大比例投資于流動性高的資產(chǎn)，那么理財師不應推薦( )資產(chǎn)。第65題: 通常將本金安全的、具有高度流動性的資產(chǎn)稱為無風險資產(chǎn)。下列不能完全視為無風險資產(chǎn)的是( )。第66題: 對于無風險資產(chǎn)而言，其風險系數(shù)β值應當是( )。第67題: 接上題，如果σp=15%，計算整個資產(chǎn)組合的方差是：( )。第68題: 當引入無風險資產(chǎn)時，投資者的最優(yōu)風險資產(chǎn)組合為( )。第69題: 表明借人無風險資產(chǎn)，將獲得的資金和原有資金同時投資于風險組合M上的是：( )。第70題: 資本市場線(CML)表明了有效組合的期望收益率和( )之間的一種簡單的線性關(guān)系。第71題: ，市場組合的期望收益率為12%，無風險收益率為4%，則該資產(chǎn)組合的期望收益率為：( )。第72題: 市場組合的期望收益率為12%，無風險收益率為4%，則該資產(chǎn)組合的期望收益率為20%，資產(chǎn)組合的風險系數(shù)為：( )。第73題: ，市場組合的期望收益率為12%，資產(chǎn)組合的期望收益率為15%，則無風險收益率為：( )。第74題: 關(guān)于主要債券收益：利息收入、利息的再投資收入和資本利得收益三者關(guān)系，說法正確的是：( )。第75題: 傳統(tǒng)的基金業(yè)績評價方法（20世紀60年代以前）同現(xiàn)代的基金業(yè)績評價方法比較，忽略的因素是( )。第76題: 張?zhí)?003年購進1000份基金份額，2004年末單位基金凈值(NAV)，，該基金在兩年間的絕對收益率為：( )。第77題: 夏普(ShArpe)指數(shù)是現(xiàn)代基金業(yè)績評價的重要方法。夏普(ShArpe)指數(shù)是評價基金業(yè)績的基準是( )。第78題: 詹森(Jensen)指數(shù)是通過比