基于技術風險的研發(fā)聯(lián)盟政府補貼政策研究(已修改)
2025-07-05 14:10 本頁面
【正文】 基于技術風險的研發(fā)聯(lián)盟政府補貼政策研究1 引言隨著技術變革的加快、產(chǎn)品生命周期的縮短以及市場競爭的加劇，僅僅依靠企業(yè)內(nèi)部有限的技術和資源進行研發(fā)變得日益困難，越來越多的企業(yè)傾向于采用聯(lián)盟的方式進行研發(fā)活動。合作研發(fā)能給企業(yè)帶來諸多好處，如：共享資源，分擔成本和風險，形成協(xié)同優(yōu)勢等[1,2]。但是由于創(chuàng)新的外部性，研發(fā)活動的高技術風險等因素，企業(yè)的研發(fā)投入始終不足。因此許多政府采用財政補貼來激勵企業(yè)加大研發(fā)投入，增加社會福利。當前國內(nèi)外眾多學者從不同角度對政府財稅等政策進行了研究。例如：陳林和朱衛(wèi)平[3]構建了一個南北間的靜態(tài)古諾模型來研究創(chuàng)新激勵政策的有效性，研究結論表明，從長遠來看，國民教育水平和勞動者素質(zhì)是決定國家創(chuàng)新產(chǎn)出的根本因素；戴晨和劉怡[4]從理論上分析了財稅工具對企業(yè)Ramp。D的影響機制，并通過實證分析發(fā)現(xiàn)，稅收優(yōu)惠比財政補貼對企業(yè)Ramp。D投資具有更強的激勵作用，但財政補貼針對性強，反映迅速快捷的特征是稅收優(yōu)惠不具備的；劉和東和梁東黎[5]認為補貼政策的本質(zhì)是政府通過再分配的政策改變現(xiàn)有的收益格局，使一部分企業(yè)收益增加、一部分企業(yè)收益減少，并試圖通過收益格局的這種改變刺激出更大的創(chuàng)新產(chǎn)出；生延超[6]構建了一個三階段的博弈模型，解析分析和算例表明：企業(yè)的創(chuàng)新投入會隨著溢出效應的增強而增加；霍沛軍[7]等人考慮一個帶有Ramp。D溢出的雙寡頭模型，研究表明，政府補貼可以使Ramp。D水平和福利達到社會次佳；劉衛(wèi)民和陳繼祥[8]提出國際化供應鏈中上游Ramp。D補貼模型，分析了國內(nèi)最優(yōu)Ramp。D補貼對市場行為的影響。但是以上文獻均假定研發(fā)一定能夠獲得成功，即忽略了研發(fā)中的風險。事實上，高風險，高失敗率是研發(fā)的主要特征[9]，其中，技術風險則是研發(fā)中最主要的風險之一，并對企業(yè)研發(fā)投資策略產(chǎn)生很大影響[10]。如Erin和Kwame[11]通過對無碳技術行業(yè)的研發(fā)情況的研究發(fā)現(xiàn)。因此，忽略技術風險將對研究結論的正確性造成影響?；诖耍疚目紤]研發(fā)存在技術風險，構建合作研發(fā)博弈模型，分析在不同政府研發(fā)補貼方式下的企業(yè)研發(fā)和生產(chǎn)策略，以及社會福利的大小。以社會福利最大化為目標，找出不同外部環(huán)境下的最優(yōu)政府研發(fā)補貼政策，為政府制定相關政策提供決策支持。2 問題描述合作研發(fā)聯(lián)盟由兩個產(chǎn)品市場上競爭的寡頭企業(yè)組成，進行新技術的合作研發(fā)，以降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本。產(chǎn)品的反需求函數(shù)為，其中分別為企業(yè)i的產(chǎn)量。兩企業(yè)研發(fā)過程中由于存在研發(fā)人員的流動或企業(yè)之間研發(fā)信息交流而具有溢出效應，聯(lián)盟伙伴的研發(fā)成果可以降低自己的生產(chǎn)成本，即成果溢出，溢出系數(shù)為，因此單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本為，其中，為研發(fā)前的生產(chǎn)成本，為固定常數(shù)，為企業(yè)i的研發(fā)成果。企業(yè)研發(fā)成本為，其中，為研發(fā)難度，越大，研發(fā)難度越高。企業(yè)研發(fā)具有不確定性，存在技術風險，假設其研發(fā)能夠獲得成功的概率為，則研發(fā)失敗的概率為。為社會福利(即消費者剩余+生產(chǎn)商利潤政府補貼)。政府可以采用產(chǎn)品補貼或研發(fā)投入補貼的方式來激勵企業(yè)增加研發(fā)投入量，提高社會福利。在產(chǎn)品補貼方式下，政府對企業(yè)銷售的每一個產(chǎn)品，按售價的一定比例進行補貼，補貼系數(shù)為，
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