【正文】 第一章 緒論一、戰(zhàn)略管理的基本問題及其演進(jìn)1．戰(zhàn)略與企業(yè)戰(zhàn)略管理的基本問題“戰(zhàn)略”一詞有兩個(gè)來源，一個(gè)是軍事來源，一個(gè)是生物學(xué)來源。軍事來源更多地強(qiáng)調(diào)的是主體的主動(dòng)設(shè)計(jì)過程；生物學(xué)來源則更多強(qiáng)調(diào)的是主體被動(dòng)地適應(yīng)過程，也即生物體在適應(yīng)環(huán)境過程中所自發(fā)形成的生存技能及其演進(jìn)模式。“戰(zhàn)略”一詞后來被人們廣泛應(yīng)用于軍事和生物學(xué)以外的領(lǐng)域，由此，它也被賦予了更為廣泛的內(nèi)涵?！掇o?！分姓f，戰(zhàn)略“泛指重大的、帶有全局性或決定全局的謀劃”。將戰(zhàn)略思考運(yùn)用于企業(yè)活動(dòng)及其管理之中，就產(chǎn)生了企業(yè)戰(zhàn)略概念。企業(yè)戰(zhàn)略是對企業(yè)長遠(yuǎn)生存與發(fā)展所作出的全局性謀劃。在這里有四個(gè)關(guān)鍵詞，即長遠(yuǎn)、生存和發(fā)展、全局性、謀劃。其中，長遠(yuǎn)、全局性兩個(gè)關(guān)鍵詞比較好理解，而對于企業(yè)來說，生存和發(fā)展、謀劃意味著什么，則是把握企業(yè)戰(zhàn)略及其問題的關(guān)鍵。企業(yè)“生存和發(fā)展”的基礎(chǔ)是什么？從根本上說是利潤，只有利潤，特別是可持續(xù)利潤才能為企業(yè)提供生存與發(fā)展的空間，但這里的利潤應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)利潤而非會(huì)計(jì)利潤，因?yàn)闀?huì)計(jì)利潤是自己的投入產(chǎn)出的差額，而經(jīng)濟(jì)利潤則是考慮機(jī)會(huì)成本之后的差額，其中包含了“比較”的含義，而正是這種“比較”體現(xiàn)了戰(zhàn)略的內(nèi)涵。超過平均利潤之上的經(jīng)濟(jì)利潤也即超額利潤，被稱為經(jīng)濟(jì)租，一般來說，有四種類型的經(jīng)濟(jì)租，分別是：（1）李嘉圖租（Ricardian Rents），是來自于固定或有限供給資源的超額利潤；（2）帕累托租（Pareto Rents），是指一種資源的最好運(yùn)用與次好運(yùn)用的收益之差；（3）熊彼特租（Schumpeter Rents），是指一種來自于創(chuàng)新的超額利潤，是對風(fēng)險(xiǎn)和知識(shí)的回報(bào)；（4）壟斷租（Monopoly Rents），是來自于共謀或政府管制、保護(hù)的超額利潤。“謀劃”一定要有對象，也就是“謀劃什么”，它必須針對企業(yè)所面對的問題，而企業(yè)面對的問題主要有兩類：（1）企業(yè)向何處去獲取賴以生存和發(fā)展的超額利潤的問題，也即企業(yè)經(jīng)營方向和業(yè)務(wù)定位問題；（2）企業(yè)如何創(chuàng)造超額利潤問題，即經(jīng)營組織、業(yè)務(wù)開展問題。前者早期被稱為“經(jīng)營方針”或“經(jīng)營政策”問題，后來被稱為戰(zhàn)略問題；后者則是組織管理問題?；诖耍髽I(yè)戰(zhàn)略管理的基本問題可以界定為：企業(yè)為尋租所進(jìn)行的謀劃，或者說，企業(yè)向何處去尋租的問題。2．企業(yè)戰(zhàn)略管理的演進(jìn) 企業(yè)戰(zhàn)略管理的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段：（1）基本財(cái)務(wù)規(guī)劃：量入為出，通過努力做到與預(yù)算相符，尋求更好的運(yùn)營控制；（2）以預(yù)測為基礎(chǔ)的規(guī)劃（1950S）：通過預(yù)算下一年度以后的情況，尋求更有效的成長規(guī)劃；（3）外部導(dǎo)向的規(guī)劃（戰(zhàn)略規(guī)劃）：通過戰(zhàn)略性思考，尋求對市場和競爭作出更快反應(yīng)，這又包括兩個(gè)階段，一是1960年代強(qiáng)調(diào)經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)劃階段，一是1970年代強(qiáng)調(diào)公司戰(zhàn)略規(guī)劃階段；（4）戰(zhàn)略管理（1980S）：基于全局和整體視野管理所有資源，尋求競爭優(yōu)勢，取得未來成功。戰(zhàn)略管理與戰(zhàn)略規(guī)劃的區(qū)別主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：*戰(zhàn)略規(guī)劃集中于作出最優(yōu)戰(zhàn)略決策，而戰(zhàn)略管理則集中于產(chǎn)生戰(zhàn)略結(jié)果，即新市場、新產(chǎn)品或新技術(shù)*戰(zhàn)略管理除了強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略規(guī)劃外，還包括戰(zhàn)略實(shí)施、評估與控制*戰(zhàn)略管理涉及組織的各個(gè)部分，更為強(qiáng)調(diào)整合性*戰(zhàn)略與文化密切相關(guān)二、戰(zhàn)略管理研究的簡要回顧1． 戰(zhàn)略管理理論演進(jìn)的大致脈絡(luò)經(jīng)營方針（政策） 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 資源與能力分析 知識(shí)與學(xué)習(xí)分析2．戰(zhàn)略管理的十大學(xué)派（1）設(shè)計(jì)學(xué)派代表人物和著作：1957《經(jīng)營中的領(lǐng)導(dǎo)能力》，Philip Selznick，提出內(nèi)部狀態(tài)、外部期望和特色能力等概念；1962《戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)》，Alfred D. Chandler，明確了戰(zhàn)略概念和戰(zhàn)略管理的基本問題；1965《經(jīng)營政策：內(nèi)容和案例》，哈佛商學(xué)院編，是設(shè)計(jì)學(xué)派的真正動(dòng)力源；1971《公司戰(zhàn)略的概念》，Kenneth Andrews，提出著名的SWOT分析框架，并給出廣義的戰(zhàn)略定義：“戰(zhàn)略是目標(biāo)、意圖或目的，以及為達(dá)到這些目的而制定的主要方針和計(jì)劃的一種模式。這種模式界定著企業(yè)正在從事，或者應(yīng)該從事的經(jīng)營業(yè)務(wù)，以及界定著企業(yè)所屬的或應(yīng)該屬于的經(jīng)營類型?！被灸Ｐ停? 外部評估 內(nèi)部評估 環(huán)境中的OT 組織中的SW 關(guān)鍵成功因素 特色競爭力 制定備選戰(zhàn)略 社會(huì)責(zé)任 管理價(jià)值 戰(zhàn)略評估與選擇 推行戰(zhàn)略基本假設(shè)：戰(zhàn)略是可以預(yù)先分析和設(shè)計(jì)的，思維和行動(dòng)可以相分離 總經(jīng)理扮演最重要角色 反對漸進(jìn)觀點(diǎn)和應(yīng)急戰(zhàn)略 隱含的完全信息假設(shè)問題：過于強(qiáng)調(diào)設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)相分離、完全信息、沒有有效分析方法（2）計(jì)劃學(xué)派代表人物和著作：1965《公司戰(zhàn)略》，H. Igor Ansoff，提出狹義戰(zhàn)略定義：“戰(zhàn)略是貫穿于企業(yè)經(jīng)營與產(chǎn)品和市場之間的一條共同經(jīng)營主線，決定著企業(yè)目前所從事的、或者計(jì)劃要從事的經(jīng)營業(yè)務(wù)的基本性質(zhì)”；1969《最高管理層的規(guī)劃》，喬治斯坦納；1979《戰(zhàn)略管理》，Schendel and Hofer。 基本假設(shè)：從分析到整合——精心安排的行動(dòng)步驟 除了CEO外，還有一個(gè)正式的規(guī)劃部門（3）定位學(xué)派 代表人物和著作：波特1980《競爭戰(zhàn)略》，1985《競爭優(yōu)勢》，競爭力分析模型、通用戰(zhàn)略和價(jià)值鏈，“戰(zhàn)略就是創(chuàng)造獨(dú)特的有價(jià)值的位置，涉及到許多行為” 基本假設(shè)：戰(zhàn)略就是市場當(dāng)中通用的、可辨別的位置 市場（環(huán)境）是存在利潤的、是充滿競爭的 戰(zhàn)略形成過程是基于分析計(jì)算基礎(chǔ)之上的對這些通用位置的選擇 分析家占主導(dǎo)地位 深思熟慮的過程（4）企業(yè)家學(xué)派 代表人物：熊彼特、耐特、德魯克 最核心的概念就是遠(yuǎn)見，它是對戰(zhàn)略的心理描述，產(chǎn)生于或至少是表現(xiàn)在領(lǐng)導(dǎo)者的頭腦之中 企業(yè)家戰(zhàn)略既是深思熟慮的，又是隨機(jī)應(yīng)變的；在總體思路和方向上是深思熟慮的，但在細(xì)節(jié)上則是隨機(jī)應(yīng)變的 存在于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人心中的戰(zhàn)略，既是一種觀念，更是一種特殊的、長期的方向感，是對組織未來的洞見 戰(zhàn)略的形成最好不要成為一個(gè)完全有意識(shí)的思維過程（5）認(rèn)知學(xué)派 在認(rèn)知科學(xué)的范圍內(nèi)，特別是借鑒認(rèn)知心理學(xué)領(lǐng)域的研究成果，發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略形成過程的含義，其代表人物是西蒙，關(guān)注于戰(zhàn)略決策問題 其所理解的環(huán)境是建構(gòu)的（6）學(xué)習(xí)學(xué)派 漸進(jìn)過程 演化過程 組織學(xué)習(xí)、知識(shí)、核心能力——戰(zhàn)略的能力觀（7）權(quán)力學(xué)派 作為一個(gè)政治過程的戰(zhàn)略制定——微觀權(quán)力 組織外部控制、企業(yè)利益相關(guān)者分析——宏觀權(quán)力 戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的涓涓細(xì)流（8）文化學(xué)派 權(quán)力的背面就是文化——權(quán)力分裂了組織，文化則整合了組織，權(quán)力強(qiáng)調(diào)個(gè)人利益，文化則關(guān)注共同利益 觀念、愿景、使命、目標(biāo)——戰(zhàn)略的資源觀（9）環(huán)境學(xué)派 種群生態(tài)學(xué)觀點(diǎn)（10）結(jié)構(gòu)學(xué)派 前面所講述的所有內(nèi)容都包含在這里 結(jié)構(gòu)與轉(zhuǎn)變——戰(zhàn)略形成過程 結(jié)構(gòu)代表組織和組織周圍的環(huán)境的狀態(tài)十大學(xué)派的象征動(dòng)物分別是：蜘蛛——設(shè)計(jì)學(xué)派；松鼠——計(jì)劃學(xué)派；水牛——定位學(xué)派；狼——企業(yè)家學(xué)派；貓頭鷹——認(rèn)知學(xué)派；猴子——學(xué)習(xí)學(xué)派；獅子——權(quán)力學(xué)派；孔雀——文化學(xué)派；鴕鳥——環(huán)境學(xué)派；變色龍——結(jié)構(gòu)學(xué)派。三、戰(zhàn)略管理研究的基本概念1． 戰(zhàn)略、戰(zhàn)略過程、戰(zhàn)略層次與戰(zhàn)略問題 戰(zhàn)略：廣義——戰(zhàn)略是目標(biāo)、意圖或目的，以及為達(dá)到這些目的而制定的主要方針和計(jì)劃的一種模式。這種模式界定著企業(yè)正在從事的，或者應(yīng)該從事的經(jīng)營業(yè)務(wù)，以及界定著企業(yè)所屬的或應(yīng)該屬于的經(jīng)營類型；狹義——將企業(yè)目的的確定過程與戰(zhàn)略制定過程看作是兩個(gè)相互獨(dú)立的過程，戰(zhàn)略僅指為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而采取的一系列行動(dòng)。 戰(zhàn)略過程： 環(huán)境分析 戰(zhàn)略制定 戰(zhàn)略實(shí)施 評估與控制 戰(zhàn)略層次：公司戰(zhàn)略、經(jīng)營戰(zhàn)略、職能戰(zhàn)略 戰(zhàn)略問題：是指那些對企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略、達(dá)到目標(biāo)的能力有重大影響的企業(yè)內(nèi)部或外部即將出現(xiàn)的問題。它們可以是企業(yè)環(huán)境中新出現(xiàn)的機(jī)會(huì)，或者是企業(yè)內(nèi)部可以開發(fā)出優(yōu)勢的力量，企業(yè)可以利用其形成企業(yè)的優(yōu)勢；也可以是外部的威脅，或者是內(nèi)部足以危害企業(yè)績效以至生存的缺陷，從而引起企業(yè)的警惕和重視，通過戰(zhàn)略管理把它們轉(zhuǎn)化為新的機(jī)會(huì)。2．愿景與使命（企業(yè)目的、定位、理念、公共形象、利益群體）、目的與目標(biāo)3．經(jīng)營范圍：企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的領(lǐng)域，又稱為企業(yè)的定域，而行業(yè)、產(chǎn)品和市場是確定經(jīng)營范圍的三個(gè)變量 資源配置：企業(yè)過去和目前資源和技能配置的水平和模式，資源配置又稱為企業(yè)的特殊能力 競爭優(yōu)勢：是指企業(yè)通過其資源配置的模式與經(jīng)營范圍的決策，在市場上所形成的與其競爭對手不同的競爭地位 協(xié)同作用：是指企業(yè)從資源配置和經(jīng)營范圍的決策中所能尋求到的各種共同努力的效果，包括：投資協(xié)同作用、作業(yè)協(xié)同作用、銷售協(xié)同作用、管理協(xié)同作用4．效率與效益：戰(zhàn)略的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)四、戰(zhàn)略管理研究的方法論1．檢驗(yàn)研究有效性的四個(gè)標(biāo)準(zhǔn) 內(nèi)部有效性(Internal Validity)：與因果性有關(guān) 外部有效性(External Validity)：Generalizability可推廣性 建構(gòu)有效性(Construct Validity)：理論檢驗(yàn)方法（測量方法）設(shè)計(jì)方面的有效性 統(tǒng)計(jì)結(jié)論的有效性(Statistical Conclusion Validity)：在統(tǒng)計(jì)證據(jù)基礎(chǔ)上得出結(jié)論的能力2．八類研究方法 Formal theory Sample surveys Laboratory experiment Judgement task Computer Simulation Experimental Simulation Field studies Field experiment3．研究設(shè)計(jì)的三重要求與方法的綜合運(yùn)用和結(jié)果的交叉印證 （1）三重要求Generalizability to the population that support the issue of external validityPrecision in measurement and control of the behavior variable affecting internal and construct validityRealism of context（2）對于每一種研究方法而言，這三種要求難以同時(shí)滿足例如，F(xiàn)ormal theory可以滿足generalizability, 但滿足不了Realism of context and Precision of measurement。 Laboratory experiment 可以滿足Precision, 但滿足不了Generalizability, context。 Field studies可以滿足Realism of context, 但滿足不了Generalizablity and Precision（3）方法的綜合運(yùn)用和結(jié)果的交叉印證五、本課程的要求和主要參考書目1．基本要求：出勤、回答問題、案例討論、小組作業(yè)和期末考試2．主要參考書目：格里約翰遜、凱萬斯科爾斯，《戰(zhàn)略管理》（6版），人民郵電出版社，2004年版亨格、惠倫，《戰(zhàn)略管理精要》（2版），電子工業(yè)出版社，2002年版貝贊可、德雷諾夫、尚利，《公司戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京大學(xué)出版社，1999年版明茨泊格，《戰(zhàn)略歷程：縱覽戰(zhàn)略管理學(xué)派》，機(jī)械工業(yè)出版社，2002年版波特，《競爭戰(zhàn)略》，華夏出版社，1998年版波特，《競爭優(yōu)勢》，華夏出版社，1998年版項(xiàng)保華，《戰(zhàn)略管理——藝術(shù)與實(shí)踐》，華夏出版社，2001年版Strategic Management Journal, Harvard Business Review, Sloan Management Review, California Management Review, Academy of Management Journal, Academy of Management Review等雜志上的有關(guān)文章。第二章 公司治理與社會(huì)責(zé)任一、公司治理與戰(zhàn)略管理企業(yè)戰(zhàn)略管理的主體或承擔(dān)者是現(xiàn)代企業(yè)或公司公司是不同群體為了謀求共同利益而建立起來的機(jī)構(gòu)，這些不同的群體分別提供資