中國(guó)證券登記結(jié)算公司證券登記管理規(guī)定(已修改)
2025-06-18 11:31 本頁(yè)面
【正文】 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)： 《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱本細(xì)則）已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 一、本細(xì)則涉及名義持有人的內(nèi)容，適用《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。 二、本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公 司 二 ○○ 六年八月二十九日 目 錄 第一章 總 則 第二章 賬 戶 第一節(jié) 證券公司相關(guān)證券賬戶和結(jié)算賬戶 第二節(jié) 投資者信用證券賬戶 第三章 登記和存管 第四章 結(jié) 算 第一節(jié) 資金結(jié)算 第二節(jié) 證券結(jié)算 第三節(jié) 證券劃轉(zhuǎn)指令處理 第四節(jié) 交收違約處理 第五章 權(quán)益處理 第六章 附 則 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范融資融券試點(diǎn)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和本公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。 第二條 本細(xì)則所稱融資融券交易，是指投資者向具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入上市證券或借入上市證券并賣出的行為。 第三條 在上海證券交易所和深圳證券交易所進(jìn)行的融資融券交易的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，適用本細(xì)則；本細(xì)則未做規(guī)定的，適用本公司其他相關(guān)規(guī)定。 返 回 第二章 賬 戶 第一節(jié) 證券公司相關(guān)證券賬戶和結(jié)算賬戶 第四條 證券公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義，向本公司申請(qǐng)開(kāi)立融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。融券專用證券賬戶不可用于證券買賣。 第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義，向本公司申請(qǐng)開(kāi)立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 第六條 證券公司應(yīng)當(dāng)在本公司開(kāi)立信用交易證券交 收賬戶和信用交易資金交收賬戶（資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶），用于與本公司辦理融資融券交易相關(guān)的證券和資金交收。 證券公司只能將融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶或中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）認(rèn)可的其他商業(yè)銀行存款賬戶預(yù)留為信用交易資金交收賬戶對(duì)應(yīng)的銀行指定收款賬戶，并且應(yīng)當(dāng)事先在證監(jiān)會(huì)備案。 第七條 開(kāi)展上海證券交易所上市證券融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，如具備權(quán)證結(jié)算資格，還應(yīng)當(dāng)參照《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所上市權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，向本公司申請(qǐng) 設(shè)立專用證券交收賬戶和專用資金交收賬戶，用于客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和證券公司融券專用賬戶內(nèi)權(quán)證的行權(quán)交收。 第八條 證券公司申請(qǐng)開(kāi)立相關(guān)證券賬戶和結(jié)算賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料： （一） 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)其開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)而換發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》原件及復(fù)印件，或加蓋公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）； （二） 法人有效身份證明文件及復(fù)印件，或加蓋單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）； （三） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件； （四） 本公司要求提供 的其他資料。 返 回 第二節(jié) 投資者信用
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1