【正文】 工程項目代建管理指南二O一二年六月91 / 95目 錄前 言 1第一章 項目代建業(yè)務(wù)的承接 2 代建業(yè)務(wù)的承接方式 2 代建項目投標(biāo) 2 委托代建合同的談判與簽訂 3第二章 項目代建管理組織 5 代建組織機(jī)構(gòu)的組建 5 代建團(tuán)隊的組建 7第三章 項目代建管理規(guī)劃 8 代建管理規(guī)劃大綱 8 代建管理實施規(guī)劃 8第四章 項目勘察管理 10 勘察任務(wù)的委托方式及其程序 10 勘察合同的簽訂 11 勘察過程管理 12 勘察質(zhì)量管理 14第五章 項目設(shè)計管理 15 設(shè)計任務(wù)的委托方式及其程序 15 設(shè)計合同的簽訂 17 規(guī)劃方案設(shè)計管理 17 初步設(shè)計管理 21 施工圖設(shè)計管理 23第六章 項目招標(biāo)管理 25 施工招標(biāo)管理 25 監(jiān)理招標(biāo)管理 28 設(shè)備材料采購招標(biāo)管理 30第七章 項目施工準(zhǔn)備管理 31 施工相關(guān)手續(xù)的辦理 31 施工許可證的辦理 31 圖紙會審和技術(shù)交底 34 施工組織設(shè)計審查 35 第一工地會議組織召開 36 分包單位資格和開工報審表的審查 37 施工單位現(xiàn)場準(zhǔn)備工作的檢查 39第八章 項目質(zhì)量管理 42 質(zhì)量控制的程序、內(nèi)容和方式 42 施工質(zhì)量過程控制 43 施工質(zhì)量驗收管理 48 項目質(zhì)量問題和質(zhì)量事故的處理 53第九章 項目進(jìn)度管理 57 項目進(jìn)度計劃的審查 57 項目進(jìn)度實施的動態(tài)管理 57第十章 項目投資管理 59 項目資金使用計劃的編制 59 工程計量與工程款支付 59 工程變更價款的確定 60 工程費用索賠的控制 60 工程結(jié)算 62第十一章 安全生產(chǎn)管理 64 安全生產(chǎn)管理控制原則 64 安全管理機(jī)構(gòu)及各參建單位安全管理職責(zé) 64 安全管理措施 65 安全管理應(yīng)急預(yù)案 68第十二章 環(huán)境保護(hù)及文明施工管理 69 環(huán)境保護(hù)管理 69 文明施工管理 70 環(huán)境保護(hù)與文明施工應(yīng)急預(yù)案 71第十三章 項目合同管理 73 合同管理的目標(biāo) 73 項目涉及的主要合同類型 73 合同管理工作的內(nèi)容 73 合同管理的措施 73 合同文件資料的管理 76第十四章 項目溝通管理 78 溝通的層次 78 溝通的內(nèi)容 78 溝通的形式 78第十五章 項目風(fēng)險管理 79 風(fēng)險管理目標(biāo) 79 風(fēng)險識別 79 風(fēng)險評價與控制 80第十六章 項目信息與資料管理 81 信息及文件的傳遞 81 信息管理的方法與手段 82 資料管理的總體要求 82 資料管理的內(nèi)容 83 檔案資料的收集 83 歸檔資料的質(zhì)量要求 83 項目文件的整理與歸檔 83 項目歸檔卷內(nèi)文件的排列 84 歸檔案卷編目 84 案卷裝訂要求 85第十七章 項目竣工驗收和保修階段管理 86 項目竣工驗收管理 86 回訪和保修服務(wù)管理 87第十八章 對設(shè)計、施工及監(jiān)理單位的管理 88 對設(shè)計單位的管理 88 對施工單位的管理 88 對監(jiān)理單位的管理 89第十九章 工程建設(shè)廉政管理 90 法律、法規(guī)和規(guī)章 90 工程建設(shè)廉政內(nèi)容與管理 90 前 言隨著投資體制改革的不斷深入和工程建設(shè)的不斷發(fā)展，工程建設(shè)逐步形成投資多元化、管理社會化、經(jīng)營市場化的新機(jī)制。為加快政府投資管理體制改革步伐，從源頭上解決當(dāng)前政府投資管理體制中項目建設(shè)單位和使用單位合一、政府投資約束軟化、項目單位基建管理經(jīng)驗不足、超投資風(fēng)險防范制約機(jī)制缺失等問題，在2004年國務(wù)院出臺的《投資體制改革方案》中明確規(guī)定“對非經(jīng)營性政府投資項目加快推行‘代建制’”。為此，公司專門成立了項目管理部從事政府投資項目的代建業(yè)務(wù)。目前，為了貫切落實中央領(lǐng)導(dǎo)批示精神，公司上下正在開展工程咨詢理論方法創(chuàng)新工程，代建業(yè)務(wù)咨詢指南是十大領(lǐng)域咨詢指南之一。有別于其他咨詢指南的編寫，由于政府投資項目實行代建制，無論在國家層面，還是在公司層面上，一沒有統(tǒng)一明確的法律法規(guī)、管理辦法和操作規(guī)程，二沒有相應(yīng)的實踐經(jīng)驗積累，三沒有專門從事這方面研究的專家隊伍。雖然，全國各省市相繼開展了政府投資項目的代建工作，并從政府投資管理的角度出臺了相應(yīng)的政府投資項目代建制管理辦法，但在具體操作上，各省市的情況千差萬別。而且，從全國范圍來看，實行代建制的政府投資項目涉及公共建筑、高速公路、污水處理、市政道路等領(lǐng)域，因此，編寫一個具有通用性的代建咨詢業(yè)務(wù)指南，這是一項集探索性、專業(yè)性、創(chuàng)新性于一體的復(fù)雜系統(tǒng)工程，難度是相當(dāng)大的。如上所說，政府投資項目涉及的領(lǐng)域廣，按照我國和各行業(yè)現(xiàn)行的基本建設(shè)程序，在工程建設(shè)的具體操作上，既有共同之處，亦存在不同的地方。本代建業(yè)務(wù)咨詢指南，主要基于代建項目可行性研究報告已經(jīng)政府有關(guān)部門批復(fù)和政府投資的民用及公共建筑項目，依據(jù)國家現(xiàn)行民用及公共建筑的基本建設(shè)程序和各項規(guī)程、規(guī)定、辦法，并結(jié)合目前我們正在承擔(dān)的代建項目的實際情況進(jìn)行編寫。其他領(lǐng)域代建項目可參考本咨詢指南和相應(yīng)行業(yè)的管理辦法、規(guī)程和規(guī)定進(jìn)行操作。另外，本咨詢指南中凡是與當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)法律法規(guī)、管理辦法和規(guī)程、規(guī)定有沖突和不一致的地方，以當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。由于理論水平和實踐經(jīng)驗有限，不當(dāng)之處在所難免，敬請?zhí)岢鰧氋F意見和建議。第一章 項目代建業(yè)務(wù)的承接 代建業(yè)務(wù)的承接方式從目前全國各省市的情況看，政府投資項目代建主要通過公開招標(biāo)和邀請的方式進(jìn)行委托。公開招標(biāo)就是在報紙、相關(guān)網(wǎng)站上發(fā)布招標(biāo)公告，凡是符合投標(biāo)條件的代建單位都可以進(jìn)行投標(biāo)，需要經(jīng)過資格預(yù)審、投標(biāo)等環(huán)節(jié)，最終確定代建單位。邀請招標(biāo)就是委托方邀請具有相應(yīng)條件和資格的代建單位參與某項目的代建投標(biāo)。一般來說，委托方按照預(yù)先制定的代建單位資格條件建立代建單位庫，每年對庫內(nèi)各代建單位進(jìn)行資格審查，包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)年審、在當(dāng)?shù)貜氖麓I(yè)務(wù)的信譽(yù)等情況的審查，實行能進(jìn)能出，動態(tài)管理。一旦有代建項目時，委托方按照一定的規(guī)則，從代建單位庫中隨機(jī)抽取4－5名代建單位，邀請他們參與代建項目的投標(biāo)。因此，為了獲得代建業(yè)務(wù)，一是要留意報刊和有關(guān)網(wǎng)站的信息發(fā)布，積極參與投標(biāo)；二是爭取進(jìn)入當(dāng)?shù)卣⒌拇▎挝粠欤@樣就有機(jī)會參與代建項目的投標(biāo)，獲得代建業(yè)務(wù)。 代建項目投標(biāo)代建單位招標(biāo)，其程序與一般項目的招投標(biāo)程序基本相同，主要有以下幾個階段：一、招標(biāo)公告發(fā)布招標(biāo)公告一般在國家或者地方指定的報刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介上發(fā)布。招標(biāo)公告載明了招標(biāo)人的名稱和地址，招標(biāo)項目的性質(zhì)、項目概況（工程規(guī)模、范圍、內(nèi)容、位置、工期、技術(shù)要求等）、項目的投資額及資金來源以及獲取招標(biāo)文件的辦法等事項。實行資格預(yù)審的招標(biāo)項目，招標(biāo)人還在招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書中載明了資格預(yù)審的條件和獲取資格預(yù)審文件的辦法。二、發(fā)售資格預(yù)審文件資格預(yù)審文件通常由資格預(yù)審須知和需投標(biāo)人填寫的資格預(yù)審表兩部分構(gòu)成。資格預(yù)審須知包括：工程概述；對申請人的基本要求；申請人應(yīng)提供的資料和有關(guān)證明；資格預(yù)審要求的強(qiáng)制性條件；各類申請表格等。資格預(yù)審主要是對投標(biāo)申請人整體資格的綜合評定，應(yīng)包括法人地位、商業(yè)信譽(yù)、技術(shù)能力、類似工程管理經(jīng)驗等。三、發(fā)售招標(biāo)文件招標(biāo)文件是招投標(biāo)過程中最重要的法律文件。招標(biāo)文件通常由投標(biāo)須知、合同條件、技術(shù)規(guī)范、工期要求、投標(biāo)報價要求等。四、現(xiàn)場考察和招標(biāo)文件澄清招標(biāo)人在組織現(xiàn)場考察過程中，除了對現(xiàn)場情況的簡要介紹以外，不對投標(biāo)人提出的有關(guān)問題作進(jìn)一步說明，以免干擾投標(biāo)人由此判斷做出決策，這些問題一般都留待標(biāo)前會議中解決。 五、標(biāo)前會議 在標(biāo)前會議上，除了向投標(biāo)人介紹工程概況外，還可對招標(biāo)文件中某些內(nèi)容加以修改或補(bǔ)充說明，有針對性地解決投標(biāo)人書面提出的各種問題，以及會議上投標(biāo)人即席提出的有關(guān)問題。會議結(jié)束后，招標(biāo)單位按其口頭解答的內(nèi)容以書面補(bǔ)充的形式發(fā)給每個投標(biāo)人，作為招標(biāo)文件的組成部分，與其具有同等效力。六、開標(biāo)、評標(biāo) 開標(biāo)在招標(biāo)文件規(guī)定的日期、時間、地點，由招標(biāo)單位組織舉行，所有投標(biāo)人參加，并邀請當(dāng)?shù)毓こ添椖坑嘘P(guān)主管單位、監(jiān)督部門、公證機(jī)關(guān)等人員出席。評標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)。評標(biāo)委員會按照招標(biāo)文件確定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)人的業(yè)績、信譽(yù)和類似工程管理經(jīng)驗進(jìn)行綜合評定。 七、評標(biāo)結(jié)果公示評標(biāo)結(jié)果出來后，招標(biāo)單位按照國家和當(dāng)?shù)刂鞴懿块T的規(guī)定，在指定的媒體、報紙和網(wǎng)絡(luò)上對招標(biāo)結(jié)果進(jìn)行公示。公示結(jié)束后，招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。八、授標(biāo) 中標(biāo)人接到中標(biāo)通知書后，即成為該招標(biāo)工程的代建單位，中標(biāo)人按中標(biāo)通知書的要求與委托方簽訂委托代建合同。 根據(jù)上述招標(biāo)程序，有投標(biāo)意向的代建單位應(yīng)按照招標(biāo)公告規(guī)定的時間購買資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件；嚴(yán)格按照資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件的要求和規(guī)定，組織人員認(rèn)真編寫資格預(yù)審申請文件和投標(biāo)文件；積極參加現(xiàn)場考察、標(biāo)前會議、開評標(biāo)等活動，了解代建項目招標(biāo)的相關(guān)信息；及時提交投標(biāo)保函；同時必須按照招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)截至?xí)r間和地點，攜帶規(guī)定的相關(guān)證明材料，提交資格申請文件和投標(biāo)文件，參加開評標(biāo)會。 委托代建合同的談判與簽訂“代建制”是社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下優(yōu)化政府投資項目管理的重要舉措和新的嘗試，對我們來說，也是一項新興業(yè)務(wù)。目前，在國家層面上與“代建制”相配套的法律法規(guī)尚不健全，因此，委托代建合同是公司與委托方之間一個重要的法律文件，是開展代建業(yè)務(wù)和未來雙方責(zé)任糾紛處理的重要依據(jù)。在委托代建合同中，除規(guī)定了雙方的權(quán)利與義務(wù)，同時在代建管理范圍、代建報酬的計取、履約保函比例、工程質(zhì)量目標(biāo)、代建工期、投資控制目標(biāo)和安全生產(chǎn)控制目標(biāo)以及處罰方面都有明確的規(guī)定，因此，在委托代建合同談判時，一是對上述條款的內(nèi)容的表述要明確具體；二是在合情合理的范圍內(nèi)，要盡量規(guī)避代建單位風(fēng)險。具體應(yīng)注意以下幾個方面：代建管理范圍。若委托方除要求代建單位負(fù)責(zé)代建項目施工過程的管理，還要求代建單位負(fù)責(zé)辦理相關(guān)的報建手續(xù)，那么在委托代建合同有關(guān)代建管理范圍條款中，需要注明報建手續(xù)的辦理須以委托方或使用方為主，代建單位協(xié)助。這主要是目前國家與“代建制”相配套的法律法規(guī)尚不健全，對于代建單位在項目建設(shè)中的法律地位尚不明確，人防、消防、環(huán)保、園林綠化、節(jié)水等主管部門對于代建單位尚不認(rèn)可，因此，對于相關(guān)報批手續(xù)的辦理，還得由委托方或使用方出面辦理，作為代建單位只是協(xié)助做些具體的工作。投資控制目標(biāo)。一是在委托代建合同中應(yīng)明確投資控制目標(biāo)和具體內(nèi)容。有些委托方只要求代建單位管理建安工程費用，而有些委托方除要求代建單位管理建安工程費用外，還將監(jiān)理費用、招標(biāo)代理費用等交由代建單位管理；二是在建設(shè)過程中，發(fā)生工程設(shè)計變更是不可避免的，也是正常的，對于因設(shè)計變更（此設(shè)計變更須經(jīng)委托方的核準(zhǔn)同意）引起的投資增加和工期延長，在委托代建合同中應(yīng)明確約定委托人應(yīng)追加投資和延長工期，并相應(yīng)調(diào)整代建投資控制目標(biāo)和工期控制目標(biāo)。代建工期。對于在施工許可證辦理完畢之前介入代建工作的，由于在工程正式施工前尚有許多準(zhǔn)備工作要做，包括施工、監(jiān)理招標(biāo)、有關(guān)報批手續(xù)的辦理等，而這些工作的時間存在許多不確定性和不可控性，因此，在委托代建合同中，對代建工期，最好明確從開工報告批復(fù)的開工之日起算起，以避免工期延長，引起雙方發(fā)生糾紛。代建報酬計取。目前，國家在代建報酬計取方面還沒有一個明確的規(guī)定，從各地的情況來看，主要有兩種計取辦法：一是依據(jù)財政部下發(fā)的《基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》中的確定的建設(shè)單位管理費，以此為基礎(chǔ)計??；二是按照約定的基數(shù)，以代建單位中標(biāo)比例計取，計取基數(shù)一般為經(jīng)政府有關(guān)部門批復(fù)的概算中的建筑安裝工程費用，但有些地方將監(jiān)理、招標(biāo)代理等工程建設(shè)其他費用也納入代建報酬計取的基數(shù)。因此在代建合同談判時，對代建報酬的計取辦法、計取基數(shù)應(yīng)具體明確。履約保函及處罰的約定。目前，委托方普遍要求代建單位在委托代建合同簽訂前提供一定比例的履約保函，并明確規(guī)定在代建項目最終投資超出投資控制目標(biāo)和因代建單位原因造成損失時，超出投資和損失金額從代建報酬和履約保函中扣除。為了規(guī)避代建單位的風(fēng)險，對履約保函內(nèi)容格式和代建人在責(zé)任期內(nèi)失職造成損失的認(rèn)可，在委托代建合同談判時，應(yīng)盡量爭取對代建單位有利的條件。第二章 項目代建管理組織 代建組織機(jī)構(gòu)的組建在委托代建合同簽訂后，根據(jù)投標(biāo)時的承諾，公司應(yīng)按照有關(guān)程序和規(guī)定，任命代建項目的項目經(jīng)理，之后，由項目經(jīng)理著手考慮代建項目現(xiàn)場組織機(jī)構(gòu)項目經(jīng)理部和代建團(tuán)隊的組建。項目經(jīng)理部的組織結(jié)構(gòu)可繁可簡，可大可小，其復(fù)雜程度和職能范圍主要取決于組織管理體制、項目規(guī)模、難易程度和人員素質(zhì)。一般項目經(jīng)理部可下設(shè)設(shè)辦公室、計劃投資部、合同管理部、招標(biāo)采購部、工程管理部、信息管理部等部門，對于規(guī)模大、單體建筑數(shù)量多的代建項目，在工程管理部下還可設(shè)若干專業(yè)組。項目經(jīng)理部實行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由項目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)、主持項目經(jīng)理部的工作，明確各部門的職責(zé)，同時安排具有相應(yīng)執(zhí)業(yè)資質(zhì)的工程技術(shù)人員組成項目管理團(tuán)隊，以期實現(xiàn)對本項目的全面有效地管理，確保工程順利開展和實施。項目代建的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置如圖2－1所示。 2－1 項目組織機(jī)構(gòu)圖項目經(jīng)理及各部門職責(zé)：項目經(jīng)理職責(zé)項目經(jīng)理根據(jù)公司的授權(quán)，代表公司全權(quán)負(fù)責(zé)代建項目的組織實施管理工作，領(lǐng)導(dǎo)項目經(jīng)理部履行委托代建合同所規(guī)定的義務(wù)。具體包括：l 領(lǐng)導(dǎo)和組織項目經(jīng)理部的工作，對項目進(jìn)行全過程管理l 負(fù)責(zé)向委托方、使用方和公司報告項目的進(jìn)展情況，以及工程存在的重大問題和需要協(xié)商解決的問題l 以公司的名義，在招標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)以及合同談判過程中，簽署文件及其處理相關(guān)事務(wù)，簽發(fā)通知、會議紀(jì)要等文件l 根據(jù)工程需要，向公司提出調(diào)入和聘用人員人選l