【正文】 專業(yè)整理分享 附件1金屬非金屬露天開采礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版） 完美DOC格式 目 錄一、編制目的 1二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作流程 2（一）準(zhǔn)備階段 2（二）實(shí)施階段 2（三）編制分級(jí)報(bào)告階段 2（四）管控與公告 2三、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作任務(wù)及實(shí)施 3（一）實(shí)施前的準(zhǔn)備階段 3（二）實(shí)施階段 5四、風(fēng)險(xiǎn)管控 17五、風(fēng)險(xiǎn)公告與警示 18六、 隱患排查治理 19第一節(jié) 隱患排查 19第二節(jié) 隱患治理 23七、 附件部分 27 完美DOC格式 一、編制目的為貫徹落實(shí)省政府辦公廳《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2 0 1 6〕3 6號(hào)）和省政府安委會(huì)辦公室《加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案》（魯安辦字〔2 0 1 6〕10號(hào)）的通知精神，牢固樹立安全發(fā)展觀念，強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)，在金屬非金屬露天礦山企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，全面排查、識(shí)別、評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)金屬非金屬露天礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控；建立完善隱患排查治理體系，全面排查、及時(shí)治理、消除事故隱患，對(duì)隱患排查治理實(shí)施閉環(huán)管理；建設(shè)信息平臺(tái)，利用信息化手段對(duì)企業(yè)雙重體系運(yùn)行情況實(shí)施動(dòng)態(tài)、精準(zhǔn)監(jiān)管，提升金屬非金屬露天礦山企業(yè)安全生產(chǎn)工作水平，確保安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系，是在對(duì)金屬非金屬露天礦山作業(yè)場所存在的崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、礦山企業(yè)安全管理、環(huán)境條件基礎(chǔ)上，綜合考慮金屬非金屬露天礦山企業(yè)作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、安全管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、環(huán)境管理等級(jí)的因素，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)，并據(jù)此有針對(duì)性地采取相應(yīng)的管控措施。通過在金屬非金屬露天礦山企業(yè)建立起完善、有效運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系，全面推進(jìn)落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，有效促進(jìn)金屬非金屬露天礦企業(yè)實(shí)現(xiàn)信息化管控，在山東省范圍內(nèi)構(gòu)建形成點(diǎn)、線、面有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，提高企業(yè)本質(zhì)安全生產(chǎn)水平。二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作流程金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，分四個(gè)階段進(jìn)行。（一）準(zhǔn)備階段成立工作組，收集和研讀相關(guān)資料，熟悉分級(jí)方法和工作步驟，開展初步現(xiàn)場調(diào)查，了解金屬非金屬露天礦山企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和工作場所概況，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估方案。（二）實(shí)施階段 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估方案開展露天礦山企業(yè)現(xiàn)場調(diào)查，了解礦山企業(yè)崗位作業(yè)人員生產(chǎn)過程所存在風(fēng)險(xiǎn)因素和企業(yè)安全管理現(xiàn)狀，環(huán)境管理狀況，匯總、分析準(zhǔn)備和實(shí)施階段所得的資料、數(shù)據(jù)，通過計(jì)算、分析得出關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)、礦山安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、特殊作業(yè)場所風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。（三）編制分級(jí)報(bào)告階段在前期量化分析的基礎(chǔ)上，編制金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)報(bào)告，根據(jù)金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管理和環(huán)境評(píng)估狀況，提出有針對(duì)性的管控措施建議。（四）管控與公告礦山企業(yè)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)機(jī)管控措施，建立管控手冊(cè)，在重點(diǎn)工作區(qū)域張貼風(fēng)險(xiǎn)公告，向崗位人員發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)告知卡。 表1：金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系工作流程實(shí)施前的準(zhǔn)備階段成立工作組收集安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)信息編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估方案實(shí)施階段確定風(fēng)險(xiǎn)分析方法匯總、分析準(zhǔn)備和實(shí)施階段所得的資料、數(shù)據(jù)，確定各類分險(xiǎn)等級(jí)編制分級(jí)報(bào)告階段匯總崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、特殊作業(yè)場所風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)報(bào)告針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的作業(yè)崗位，制定相應(yīng)的管控措施，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)因素采取相應(yīng)的監(jiān)督管理措施。風(fēng)險(xiǎn)管控與公告礦山企業(yè)建立管控手冊(cè)，在重點(diǎn)工作區(qū)域張貼風(fēng)險(xiǎn)公告，向崗位人員發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)告知卡三、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作任務(wù)及實(shí)施 （一）實(shí)施前的準(zhǔn)備階段 成立工作組應(yīng)結(jié)合本單位部門職能和分工，成立以單位主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人為組長、單位相關(guān)部門人員參加的工作組。明確此項(xiàng)工作開展的主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核）、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門，應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。 收集與安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)信息（1）金屬非金屬露天礦山概況調(diào)查包括金屬非金屬露天礦山性質(zhì)、規(guī)模、地點(diǎn)、自然環(huán)境概況、社會(huì)環(huán)境條件、生產(chǎn)工藝及主要工程內(nèi)容、生產(chǎn)制度、崗位設(shè)置、開采現(xiàn)狀等內(nèi)容。（2）金屬非金屬露天礦山作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查1）崗位作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查l 調(diào)查企業(yè)崗位人員設(shè)置及崗位職責(zé)：崗位從事作業(yè)內(nèi)容及范圍，崗位作業(yè)人員個(gè)人基本條件，崗前培訓(xùn)情況，勞動(dòng)防護(hù)使用情況等。l 調(diào)查崗位作業(yè)人員作業(yè)活動(dòng)過程，調(diào)查作業(yè)過程操作使用的設(shè)備設(shè)施，對(duì)開采過程、勞動(dòng)過程和生產(chǎn)環(huán)境中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí)，分析危險(xiǎn)因數(shù)來源。l 收集崗位作業(yè)人員所涉及的教育培訓(xùn)情況，崗位作業(yè)適用的安全規(guī)章制度，操作規(guī)程等資料。l 咨詢崗位作業(yè)人員生產(chǎn)過程中可能發(fā)生的意外情況。2）礦山企業(yè)特殊場所風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查l 調(diào)查邊坡管理：邊坡管理機(jī)構(gòu)的或人員的設(shè)置情況、專項(xiàng)應(yīng)急措施、邊坡監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、邊坡檢查及日常管理情況。l 調(diào)查防排水管理：管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、地質(zhì)條件、防排水措施、防排水設(shè)備管理情況。l 調(diào)查排土場或廢石場：綜合管理情況、安全生產(chǎn)檔案、周邊環(huán)境、地質(zhì)條件、排土場現(xiàn)狀、公路排土、防洪設(shè)施、檢測(cè)及穩(wěn)定性分析等其他情況。3）礦山企業(yè)安全管理風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查l 調(diào)查礦山企業(yè)的安全生產(chǎn)的基本條件：建設(shè)程序及證照、安全標(biāo)準(zhǔn)化開展情況、安全管理機(jī)構(gòu)及人員配置、工傷保險(xiǎn)、安全生產(chǎn)費(fèi)用投入使用情況、應(yīng)急管理、作業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)管理情況等。l 調(diào)查礦山企業(yè)安全管理情況：安全生產(chǎn)管理制度及程序文件、安全生產(chǎn)記錄、相關(guān)圖紙、安全教育培訓(xùn)、外包單位管理、應(yīng)急演練工作開展、風(fēng)險(xiǎn)公示情況等。l 調(diào)查礦山總平面布置，工業(yè)場地、破碎站。l 調(diào)查采剝工程管理：開采方式、采場管理、穿孔作業(yè)、爆破作業(yè)、爆堆安全、民用爆炸物品管理、鏟裝作業(yè)。l 調(diào)查礦山運(yùn)輸：礦山道路狀況、運(yùn)輸車輛、排水溝、照明設(shè)施、道路車檔、避險(xiǎn)設(shè)施、警示標(biāo)志等。l 調(diào)查機(jī)電設(shè)備管理：機(jī)電技術(shù)資料、供電線路、供電電壓、變電所、接地保護(hù)、設(shè)備運(yùn)行管理等。 確定風(fēng)險(xiǎn)因素，編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告。 （二）實(shí)施階段 采用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法介紹（1）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法——LEC 適用于開展風(fēng)險(xiǎn)分析的方法很多，開展風(fēng)險(xiǎn)分析方法一般包括：安全檢查表法（SCL）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）、事故樹分析（FTA）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣（RM）、 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA）等。根據(jù)易于操作性，結(jié)合實(shí)際情況，本指南主要介紹作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法——LEC法。美國的KJ格雷厄姆(Keneth．J．Graham)和GF金尼(Gilbert．F．Kinney) 研究了人們?cè)诰哂袧撛谖ｋU(xiǎn)環(huán)境中作業(yè)的危險(xiǎn)性，提出了以所評(píng)價(jià)的環(huán)境與某些作為參考環(huán)境的對(duì)比為基礎(chǔ)，將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作為因變量（D），事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率（E）及危險(xiǎn)嚴(yán)重程度（C）作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式 D=L E C。根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)他們給出了三個(gè)自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對(duì)所評(píng)價(jià)的對(duì)象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計(jì)算出其危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值，再按危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值劃分的危險(xiǎn)程度等級(jí)表，查出其危險(xiǎn)程度的一種評(píng)價(jià)方法。這是一種簡單易行的評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的方法。L發(fā)生事故可能性大小分值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外很不可能，可以設(shè)想極不可能實(shí)際不可能E人體暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度分值暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露1每月一次暴露非常罕見地暴露C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果100大災(zāi)難，許多人死亡40災(zāi)難，數(shù)人死亡15非常嚴(yán)重，一人死亡7嚴(yán)重，重傷3重大，致殘1引人注目，需要救護(hù)D危險(xiǎn)性分值D值危險(xiǎn)程度320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)160—320高度危險(xiǎn)，要立即整改70—160顯著危險(xiǎn)，需要整改20—70一般危險(xiǎn)，需要注意20稍有危險(xiǎn)，可以接受表2：作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法——LEC 法圖表 （2） 安全檢查表法SCA安全檢查表法(Safety Checklist Analysis，縮寫SCA)是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。適用于工程、系統(tǒng)的各個(gè)階段，是系統(tǒng)安全工程的一種最基礎(chǔ)、最簡便、廣泛應(yīng)用的系統(tǒng)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)方法。為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險(xiǎn)和隱患、監(jiān)督各項(xiàng)安全規(guī)章制度的實(shí)施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違章行為的一個(gè)有力工具。由于這種檢查表可以事先編制并組織實(shí)施，自20世紀(jì)30年代開始應(yīng)用以來已發(fā)展成為預(yù)測(cè)和預(yù)防事故的重要手段。 1)安全檢查表的優(yōu)缺點(diǎn)： ①能夠事先編制，故可有充分的時(shí)間組織有經(jīng)驗(yàn)的人員來編寫，做到系統(tǒng)化、完整化，不致于漏掉能導(dǎo)致危險(xiǎn)的關(guān)鍵因素；②可以根據(jù)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和法規(guī)，檢查遵守的情況，提出準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)；③表的應(yīng)用方式是有問有答，給人的印象深刻，能起到安全教育的作用。表內(nèi)還可注明改進(jìn)措施的要求，隔一段時(shí)間后重新檢查改進(jìn)情況；④簡明易懂，容易掌握；⑤只能作定性的評(píng)價(jià)，不能給出定量評(píng)價(jià)結(jié)果；⑥只能對(duì)已經(jīng)存在的對(duì)象評(píng)價(jià)。2)安全檢查表的編制安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有會(huì)導(dǎo)致事故的不安全因素。它采用提問的方式，要求回答“是”或“否”。“是”表示符合要求，“否”表示存在問題有待于進(jìn)一步改進(jìn)。所以在每個(gè)提問后面也可以設(shè)改進(jìn)措施欄。每個(gè)檢查表均需注明檢查時(shí)間、檢查者、直接負(fù)責(zé)人等，以便分清責(zé)任。安全檢查表的設(shè)計(jì)應(yīng)做到系統(tǒng)、全面，檢查項(xiàng)目應(yīng)明確。編制安全檢查表主要依據(jù)是：①有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國家及有關(guān)部門發(fā)布了各類安全標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)的文件，這些是編制安全檢查表的一個(gè)主要依據(jù)。為了便于工作，有時(shí)將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。 ②國內(nèi)外事故案例。搜集國內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)掘出不安全因素，作為安全檢查的內(nèi)容。國內(nèi)外及本單位在安全管理及生產(chǎn)中的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)，自然也是一項(xiàng)重要內(nèi)容。③通過系統(tǒng)分析，確定的危險(xiǎn)部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容。④研究成果。在現(xiàn)代信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)的更新很快，編制安全檢查表必須采用最新的知識(shí)和研究成果。包括新的方法、技術(shù)、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。 確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（1）確定礦山作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)通過對(duì)崗位作業(yè)人員作業(yè)活動(dòng)過程調(diào)查，結(jié)合作業(yè)場所的工程分析、現(xiàn)場調(diào)查、環(huán)境分析等全面識(shí)別崗位作業(yè)過程中，所存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素；通過LEC法，判定風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)，由此來確定崗位作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)。礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)礦山生產(chǎn)實(shí)際，確定金屬非金屬露天礦山作業(yè)現(xiàn)場危險(xiǎn)性較大的作業(yè)崗位數(shù)量。為有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控，結(jié)合作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法——LEC法，將作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為四個(gè)級(jí)別：表3：金屬非金屬露天礦山崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)程度D值一級(jí)（紅）極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)320二級(jí)（橙）高度危險(xiǎn)，要立即整改160320三級(jí)（黃）顯著危險(xiǎn)，需要整改70160四級(jí)（藍(lán)）一般危險(xiǎn)，需要注意70 舉例：A礦山企業(yè)礦用自卸車崗位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。表4：A礦山企業(yè)礦用自卸車司機(jī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控措施表風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控措施序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述可能發(fā)生的后果LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施1未按規(guī)范進(jìn)行檢測(cè)檢驗(yàn)車輛損壞，人員傷亡161590三級(jí)定期檢驗(yàn)2傳動(dòng)軸脫落車輛失控，翻車事故161590三級(jí)出車前檢查3鋼板斷裂鋼板突斷引發(fā)車輛傷害36354四級(jí)出車前檢查4離合器失靈導(dǎo)致撞車事故367126三級(jí)出車前檢查5無載人安全設(shè)施導(dǎo)致人員傷亡161590三級(jí)嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程6輪胎氣壓不足方向失控，發(fā)生事故36118四級(jí)及時(shí)充足7油料泄露引起火災(zāi)1616四級(jí)崗前檢查、配備滅火器8車輛燈光損壞導(dǎo)致車輛追尾事故、碰撞事故667252三級(jí)按要求對(duì)車輛“三檢”及時(shí)檢查更換9剎車失靈車輛傷害3615270二級(jí)按要求對(duì)車輛“三檢”10緊急停車未做警示標(biāo)志車輛傷害36118四級(jí)設(shè)置警