【正文】 1 XXX 有限公司 程序文件 文件編號(hào)： XXX/CX— 012020A 共 62 頁(yè) 第 1 頁(yè) 標(biāo)題 管理評(píng)審 控制程序 實(shí)施日期： 2020 年 1 月 1 日 目的 為了確保本公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)適合企業(yè)自身發(fā)展的需要，并根據(jù)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)狀況進(jìn)行系統(tǒng)地評(píng)價(jià)公司質(zhì)量保證體系的適宜性、充分性和有效性，以確定質(zhì)量 保證 體系改進(jìn) 的機(jī)會(huì) 和變更的需要。 2 評(píng)審時(shí)間 管理評(píng)審間隔一般為 12 個(gè)月 ,每年一次。當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)要增加管理評(píng)審的頻次 : A、本公司組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變 化時(shí)； B、發(fā)生重大質(zhì)量事故或用戶關(guān)于質(zhì)量有嚴(yán)重投訴或投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)； C、當(dāng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)； D、市場(chǎng)需求發(fā)生重大變化時(shí)； E、即將進(jìn)行第二、第三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核時(shí)； F、質(zhì)量審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格時(shí)。 職責(zé) 、 總經(jīng)理主持管理評(píng)審活動(dòng)； 、 質(zhì)量保證工程師協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)展管理評(píng)審活動(dòng)的策劃、組織、實(shí)施、分析和報(bào)告。 、 各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)準(zhǔn)備、提供與本部門(mén)工作有關(guān)的評(píng)審資料，負(fù)責(zé)實(shí)施管 理評(píng)審中提出的相關(guān)的糾正、預(yù)防措施。 、 技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)管理評(píng)審的準(zhǔn)備 工作和評(píng)審后的改進(jìn)監(jiān)督及跟蹤驗(yàn)證。 評(píng)審程序 、 管理評(píng)審計(jì)劃 質(zhì)保證工程師 于每次管理評(píng)審前兩周編制 《 管理評(píng)審計(jì)劃表 》 ，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，評(píng)審計(jì)劃主要內(nèi)容包括： a) 評(píng)審目的； b) 評(píng)審范圍及評(píng)審重點(diǎn)； 2 XXX 有限公司 程序文件 文件編號(hào)： XXX/CX— 012020A 共 62 頁(yè) 第 2 頁(yè) 標(biāo)題 管理評(píng)審 控制程序 實(shí)施日期： 2020 年 1 月 1 日 c) 參加評(píng)審人員； d) 評(píng)審時(shí)間； e) 評(píng)審依據(jù)； f) 評(píng)審內(nèi)容。 管理評(píng)審輸入 a)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況； b)審核結(jié)果：包括第一方、第二方、第三 方審核結(jié)果； c)用戶的反饋：包括用戶滿意程度的測(cè)量結(jié)果及與用戶溝通的結(jié)果等； d)過(guò)程的業(yè)績(jī)和安裝維修的符合性； e)改進(jìn)、預(yù)防和糾正措施的狀況：包括對(duì)內(nèi)部審核和日常發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)采取的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果。 f)以往管理評(píng)審跟蹤措施的實(shí)施及有效性。 g)可能影響質(zhì)量保證體系的各種變化：包括內(nèi)外部環(huán)境的變化，如法律法規(guī) 的變化，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的開(kāi)發(fā)等。 h)質(zhì)量保證體系運(yùn)行狀況：包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適宜性和有效性，改進(jìn)的建議等。 管理評(píng)審會(huì)議 總經(jīng)理主持管 理評(píng)審會(huì)議。 質(zhì)保工程師向總經(jīng)理報(bào)告公司內(nèi)部質(zhì)量審核、質(zhì)量保證體系運(yùn)作狀況及糾正措施的追溯、驗(yàn)證結(jié)果。 各職能部門(mén)向總經(jīng)理簡(jiǎn)要報(bào)告部門(mén)質(zhì)量保證體系運(yùn)作情況并作必要的說(shuō)明，對(duì)評(píng)審輸入做出評(píng)價(jià)。 質(zhì)保工程師指定專(zhuān)人作會(huì)議記錄，填寫(xiě) 《 會(huì)議記錄” 》。 總經(jīng)理對(duì)所涉及的評(píng)審內(nèi)容作出結(jié)論（包括進(jìn)一步調(diào)查、驗(yàn)證等）。 對(duì)于存在的不合格項(xiàng)提出糾正措施，確定責(zé)任人和整改時(shí)間。 3 XXX 有限公司 程序文件 文件編號(hào)： XXX/CX— 012020A 共 62 頁(yè) 第 3 頁(yè) 標(biāo)題 管理評(píng)審 實(shí)施日期： 2020 年 1 月 1 日 、 管理評(píng)審輸出 a)質(zhì)量管理體系及其過(guò)程有效性的改進(jìn)， 包括對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、過(guò)程控制等方面評(píng)價(jià)； b)與用戶要求和監(jiān)督檢驗(yàn)要求有關(guān)的產(chǎn)品 施工質(zhì)量 的改進(jìn)； c)資源需求； d)新年度的質(zhì)量目標(biāo)。 、 管理評(píng)審報(bào)告 管理評(píng)審會(huì)議后，質(zhì)保工程師負(fù)責(zé)組織撰寫(xiě) 《 管理評(píng)審報(bào)告 》 由質(zhì)保工程師審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，并發(fā)放相關(guān)部門(mén)和人員，并做好收發(fā)記錄。 、 實(shí)施和驗(yàn)證 有關(guān)各部門(mén)負(fù)責(zé)按評(píng)審報(bào)告制訂并實(shí)施相應(yīng)的糾正措施措施。 技術(shù)質(zhì)量部組織相關(guān)部門(mén)對(duì)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，對(duì)其有效性進(jìn)行驗(yàn)證并予以記錄，其結(jié)果報(bào)公司總經(jīng)理確認(rèn)。 公司總經(jīng)理對(duì)評(píng)審后的成功經(jīng)驗(yàn)，要求質(zhì)保工程師 納入管理體系文件。涉及質(zhì)量管理體系文件完善或修改的，執(zhí)行文件控制的要求。 管理評(píng)審的資料和記錄，由技術(shù)質(zhì)量部按照記錄控制程序歸檔、管理。 記錄 《會(huì)議簽到表》 XXX/JL 012020A 《會(huì)議記錄》 XXX/JL 022020A 《管理評(píng)審計(jì) 劃》 XXX/JL 032020A 《管理評(píng)審報(bào)告》 XXX/JL 042020A 《 糾正預(yù)防措施處理單 》 XXX/JL 052020A 4 XXX 有限公司 程序文件 文件編號(hào)： XXX/CX022020A 共 62 頁(yè) 第 4 頁(yè) 標(biāo)題 2 文件控制 程序 實(shí)施日期： 2020 年 01 月 01 日 目的 : 對(duì)與質(zhì)量保證體系有關(guān)的文件進(jìn)行控制 ,確保相關(guān)場(chǎng)所均使用文件的有效版本。 2: 適用范圍： 適用于 與質(zhì)量保證體系有關(guān)的文件控制。 3： 職責(zé)： ：總經(jīng)理負(fù)責(zé)質(zhì)量保證手冊(cè)的批準(zhǔn)。 ：質(zhì)保工程師負(fù)責(zé)管理文件的批準(zhǔn)。 ：各部門(mén)負(fù)責(zé)相關(guān)文件的編制、收集、使用和保管。 ： 辦公室 負(fù)責(zé)對(duì)文件的評(píng)審、發(fā)放、回收、更改、銷(xiāo)毀、原稿的保管，保持記錄。 4: 工作程序 : 、 文件的 類(lèi)別 本公司的 文件包括內(nèi)部的和外來(lái)的，其載體可以是紙質(zhì)的、電子媒體或其他形式。 所有 與 質(zhì)量保證 體系有關(guān)的文件都應(yīng) 按本程序 進(jìn)行控制。 、 內(nèi)部文件 包括：質(zhì)保手冊(cè)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、管理制度、施工方案 、 質(zhì)量記錄等。 、 外部文件 包括：法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告、分供方產(chǎn)品質(zhì)量證明材料、資格證明材料等。 、 文件的編寫(xiě)與審批 所有文件只有經(jīng)過(guò)授權(quán)人的審核和批準(zhǔn)后方可正式發(fā)布。 、 質(zhì)量保證手冊(cè)由 質(zhì)保工程師 組織有關(guān)人員編寫(xiě)報(bào)經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行，具體要求與編寫(xiě)規(guī)定執(zhí)行《質(zhì)量 保證 手冊(cè)》中質(zhì)量手冊(cè)說(shuō)明的條款。 、 程序文件 由 相關(guān)部門(mén)責(zé)任人 組織編寫(xiě)，質(zhì)保工程師審核，總經(jīng)理批準(zhǔn) 實(shí)施 。 、 各 類(lèi)管理類(lèi)文件包括管理制度、操作規(guī)程、崗位職責(zé)、權(quán)限、表格等由 5 XXX 有限公司 程序文件 文件編 號(hào)： XXX/CX022020A 共 62 頁(yè) 第 5 頁(yè) 標(biāo)題 2 文件控制 程序 實(shí)施日期： 2020 年 01 月 01 日 各部門(mén)根據(jù)公司內(nèi)部管理需要及相互 之間的 接口 關(guān)系 進(jìn)行編寫(xiě)，部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審核，管理者代表批準(zhǔn)后執(zhí)行。 技術(shù)工藝文件如作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)文件統(tǒng)稱(chēng)為技術(shù)文件由技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)人組織 編 寫(xiě) ，工程部和技術(shù)質(zhì)量部 負(fù)責(zé)人 審核，技術(shù)負(fù)責(zé)人 批準(zhǔn)實(shí)施 。 、 文件的編號(hào) 為便于識(shí)別和有效使用文件， 所有 的與質(zhì)量保證體系有關(guān)的 文件均應(yīng)進(jìn)行 統(tǒng)一 編號(hào)，具體編號(hào)辦法如下： （ 1）質(zhì)量保 證手冊(cè)編號(hào) XXX/ZBSC□□□□ X 年代號(hào) X 代表版本（文件批準(zhǔn)實(shí)施的 年份、版本） 下同 質(zhì)量保證手冊(cè)代號(hào)（用漢語(yǔ)拼音字母表示） 公司名稱(chēng)（威海永安）的漢語(yǔ)拼音縮寫(xiě)。 （ 2） 程序 文件編號(hào) XXX/CX □□ □□□□ X 年代號(hào)及版本 程序 文件序號(hào)（用兩位阿拉伯?dāng)?shù)字表示） 程序 文件 代號(hào) （用漢語(yǔ)拼音字母表示） 公司名稱(chēng)（威海永安）的漢語(yǔ)拼音縮寫(xiě)。 （ 3）管理制度編號(hào) XXX/GL □□ □□□□ X 年代號(hào)及版本 管理制度 序號(hào)（用兩位阿拉伯?dāng)?shù)字表示） 管理制度代號(hào) （用漢語(yǔ)拼音字母表示） 公司名稱(chēng)（威海永安）的漢語(yǔ)拼音縮寫(xiě) 6 XXX 有限公司 程序文件 文件編號(hào)： XXX/CX022020A 共 62 頁(yè) 第 6 頁(yè) 標(biāo)題 2 文件控制 程序 實(shí)施日期： 2020 年 01 月 01 日 （ 4） 技術(shù) 文件編號(hào) XXX/JS □□ □□□□ X 年代號(hào)及版本 技術(shù) 文件序號(hào)（用兩位阿拉伯?dāng)?shù)字表示） 技術(shù) 文件代號(hào)（用漢語(yǔ)拼音字母表示） 公司名稱(chēng)（威海永安）的漢語(yǔ)拼音縮寫(xiě)。 （ 5）質(zhì)量記錄表（單）編號(hào) XXX/JL □□ □□□□ X 年代號(hào)及版本 質(zhì)量記錄序號(hào)（用兩位阿拉伯?dāng)?shù)字表示） 質(zhì)量記錄代號(hào)（用漢語(yǔ)拼音字母 表示） 公司名稱(chēng)（威海永安）的漢語(yǔ)拼音縮寫(xiě)。 、 文件的標(biāo)識(shí) 文件分為“受控文件”和“非受控文件”兩大類(lèi)，限于公司內(nèi)部使用與質(zhì)量保證體系運(yùn)行緊密相關(guān)的文件為受控文件，需要提供給咨詢公司、和有關(guān)顧 客使用的為非受控文件。 所有的受控文件及外來(lái)文件應(yīng)在文件的顯目位置加蓋紅色“受控文件”印章，并注有紅色分發(fā)號(hào)，每個(gè)文件的的持有人都有一個(gè)固定的分發(fā)號(hào)，便于管理追溯。非受控的文件加蓋紅色“非受控文件”印章。 作廢的文件加蓋黑色“作廢文件”專(zhuān)用印章，具有保留價(jià)值作為參考的文件再加蓋藍(lán)色“作廢參考”專(zhuān)用印章。 、 文件的發(fā)放和領(lǐng)用 文件發(fā)放前辦公室應(yīng)確定發(fā)放范圍，填寫(xiě) 《文件發(fā)放、回收記錄》。 經(jīng)質(zhì)保工程師批準(zhǔn)后統(tǒng)一由發(fā)放。 文件領(lǐng)用人在 《文件發(fā)放、回收記錄》 上簽名領(lǐng)取文件，便于追溯。 當(dāng)文件使用人的文件破損嚴(yán)重影響使用時(shí)，應(yīng)到辦公室辦理更換手續(xù)，交回破損文件、補(bǔ)發(fā)新文件， 新領(lǐng)的文件其分發(fā)號(hào)不變 文件管理員將破損文件銷(xiāo)毀。 7 XXX 有限公司 程序文件 文件編號(hào)： XXX/CX022020A 共 62 頁(yè) 第 7 頁(yè) 標(biāo)題 2 文件控制程序 實(shí)施日期： 2020 年 01 月 01 日 文件 領(lǐng)用人應(yīng)妥善保管，確保文件完整、整潔，持有者調(diào)離工作崗位或離職時(shí)，須將文件交還公司辦公室，辦理核收登記。領(lǐng)用人如遇有丟失情況，應(yīng)寫(xiě)出書(shū)面材料，經(jīng)質(zhì)量保證工程師批準(zhǔn)，方可辦理補(bǔ)發(fā)手續(xù)。 、 文件的評(píng)審 質(zhì)保工程師應(yīng)定期組織相關(guān)人員對(duì)文件的有效性進(jìn)行評(píng)審 ,確定文件是否 進(jìn)行更改以及更改的內(nèi)容。 當(dāng)文件監(jiān)審機(jī)構(gòu)、用戶或公司員工提出文件更改建議時(shí)，由質(zhì)保工程師組織評(píng) 審并組織實(shí)施。 、 文件的更改 文件需 要 更改時(shí)，由文件更改提出部門(mén)的負(fù)責(zé)人填寫(xiě) 《文件更改記錄》，說(shuō)明更改原因，對(duì)重要的更改還應(yīng)附有充分的證據(jù)。 當(dāng)文件的更改引起其他文件也需更改時(shí)，須同時(shí)對(duì)這些文件予以評(píng)審并更改。 文件更改的審批應(yīng)由原審批人審批，當(dāng)原審批人已不在職時(shí)，由接替人員審批。 文件更改時(shí)注明更改標(biāo)識(shí)和更改生效時(shí)間，并按 《文件發(fā)放、回收記錄》 發(fā)放修改后的文件，同時(shí)收回作廢的舊文件。 文件的換版與作廢 （ 1）文件在下列情況下應(yīng)進(jìn)行換版，原版文件作廢，換發(fā)新版 本。 A、 公司的組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大改變； B、 引用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大改變； C、 管理評(píng)審的要求； D、 文件修訂數(shù)次需要換版時(shí) 。 文件修訂狀態(tài)由 0→ 1→ 2→ 3?依次類(lèi)推，版本號(hào)由 A→ B→ C→ D?依次類(lèi)推。 （ 2） 作廢的文件由 辦公室 文件管理員按 《文件發(fā)放、回收記錄》 收回。作廢文件加蓋“作廢文件”印章，管理員填寫(xiě) 《 文件作廢 、 銷(xiāo)毀 記錄》 。若因法律