【正文】 基于煤礦企業(yè)本質(zhì)安全管理的人員不安全行為控制與管理6 基于煤礦企業(yè)本質(zhì)安全管理的人員不安全行為控制與管理 人員準(zhǔn)入與培訓(xùn)本質(zhì)安全管理體系人員準(zhǔn)入與培訓(xùn)體系是煤炭企業(yè)基于本質(zhì)安全的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作系統(tǒng)的有力支撐，其在實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中應(yīng)當(dāng)從基礎(chǔ)層面重點(diǎn)把握兩個(gè)環(huán)節(jié)，一是建立科學(xué)完備的人員準(zhǔn)入系統(tǒng)；二是建立高效閉環(huán)、目標(biāo)導(dǎo)向的人員培訓(xùn)系統(tǒng)。 人員準(zhǔn)入系統(tǒng)人員準(zhǔn)入是指依據(jù)煤炭企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征，對(duì)初進(jìn)入人員應(yīng)當(dāng)具備勝任某一特定的崗位所必需的知識(shí)和技能等勝任條件的一種規(guī)定，這種規(guī)定是建立在國(guó)家、行業(yè)或企業(yè)相關(guān)部門(mén)的特定要求之上。煤礦企業(yè)建立人員準(zhǔn)入系統(tǒng)包括兩個(gè)環(huán)節(jié)：從制度規(guī)范上建立嚴(yán)格的可執(zhí)行的進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)、流程等相關(guān)規(guī)定性準(zhǔn)入文件體系；第二根據(jù)不同職層和崗位性質(zhì)對(duì)初進(jìn)入人員崗位勝任能力進(jìn)行跟蹤管理。礦井本質(zhì)安全管理體系要求各類(lèi)人員的準(zhǔn)入以企業(yè)本質(zhì)安全為目標(biāo)，做到科學(xué)規(guī)范、執(zhí)行有效。根據(jù)我國(guó)煤炭企業(yè)實(shí)際情況，煤礦企業(yè)人員準(zhǔn)入系統(tǒng)主要內(nèi)容包括： 煤礦企業(yè)基于本質(zhì)安全的崗位體系崗位，即職位，它是根據(jù)組織目標(biāo)的需要而設(shè)置的具有單個(gè)人工作量的單元。是職權(quán)和相應(yīng)責(zé)任的統(tǒng)一體。我國(guó)煤炭企業(yè)生產(chǎn)礦井自然地質(zhì)條件千差萬(wàn)別，適用于不同條件的煤炭開(kāi)采工藝、設(shè)備等也各不相同，加之企業(yè)性質(zhì)、礦井生產(chǎn)年限、實(shí)際生產(chǎn)能力、具體勞動(dòng)組織情況的差異，無(wú)法建立一套統(tǒng)一的適用于所有煤炭企業(yè)的崗位體系，因此本研究在建立礦井分類(lèi)體系標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，從總體提出煤炭企業(yè)崗位設(shè)置與管理的總體要求：（1）各煤炭企業(yè)的崗位設(shè)置應(yīng)體現(xiàn)本質(zhì)安全的目標(biāo)；（2）煤炭企業(yè)的崗位設(shè)置應(yīng)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，在對(duì)礦井的自然地質(zhì)條件、采煤工藝、機(jī)械化程度、生產(chǎn)能力等分析的基礎(chǔ)上按照“因事設(shè)崗”的崗位設(shè)置基本原則構(gòu)建科學(xué)合理的崗位體系，明確每一個(gè)崗位的工作內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。（3）煤炭企業(yè)構(gòu)建崗位體系應(yīng)當(dāng)遵循最低崗位數(shù)量原則、系統(tǒng)原則、能級(jí)原則、最低崗位層次原則，建立系統(tǒng)分明、層級(jí)清晰的崗位體系。以煤炭生產(chǎn)掘進(jìn)系統(tǒng)為例，不同的地址條件和機(jī)械化程度，掘進(jìn)面工作人員的崗位設(shè)置有所不同，應(yīng)根據(jù)具體情況從工作分析入手設(shè)置科學(xué)合理的崗位體系。綜合目前煤炭企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中掘進(jìn)工作面所包含的崗位，較為全面的概括大體包括：鑿巖工、巷道掘砌工、耙裝機(jī)司機(jī)、錨噴工、錨桿機(jī)司機(jī)、錨桿拉力試驗(yàn)工、掘進(jìn)機(jī)司機(jī)、裝巖機(jī)司機(jī)、掘進(jìn)鉆眼工、掘進(jìn)爆破工（多屬于通風(fēng)區(qū)）、推車(chē)工、架棚支護(hù)工、砌碹工、錨桿支護(hù)工、錨索支護(hù)工、機(jī)修工、電工等。根據(jù)生產(chǎn)需要合理增減，并遵循安全、科學(xué)的原則遵照規(guī)程規(guī)定確定合時(shí)的崗位人員數(shù)量，系統(tǒng)分析各崗位在組織中的特性。表61 煤礦企業(yè)規(guī)范性崗位體系設(shè)計(jì)示例管理系統(tǒng)作業(yè)系統(tǒng)……采煤系統(tǒng)、掘進(jìn)系統(tǒng)、機(jī)電系統(tǒng)、運(yùn)輸系統(tǒng)、通防系統(tǒng)……核心崗位關(guān)鍵崗位基礎(chǔ)崗位……管理性決策管理類(lèi)安全管理類(lèi)生產(chǎn)管理類(lèi)生產(chǎn)輔助管理類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理類(lèi)行政管理類(lèi)后勤管理類(lèi)……技術(shù)性支撐性保障性……操作性生產(chǎn)類(lèi)生產(chǎn)輔助類(lèi)綜合事務(wù)類(lèi)后勤類(lèi)……表62 煤礦企業(yè)規(guī)范性崗位標(biāo)準(zhǔn)化示例標(biāo)準(zhǔn)化崗位名稱(chēng)崗位編號(hào)所屬職能部門(mén)崗位工作內(nèi)容描述崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和要求……表63 煤礦企業(yè)掘進(jìn)系統(tǒng)崗位體系梳理示例作業(yè)系統(tǒng)……采煤系統(tǒng)、機(jī)電系統(tǒng)、運(yùn)輸系統(tǒng)、通防系統(tǒng)……掘進(jìn)系統(tǒng)……管理性決策管理類(lèi)安全管理類(lèi)生產(chǎn)管理類(lèi)區(qū)長(zhǎng)、副區(qū)長(zhǎng)生產(chǎn)輔助管理類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理類(lèi)行政管理類(lèi)后勤管理類(lèi)……技術(shù)性支撐性保障性技術(shù)員……操作性生產(chǎn)類(lèi)鑿巖工、巷道掘砌工、耙裝機(jī)司機(jī)、錨噴工、錨桿機(jī)司機(jī)、錨桿拉力試驗(yàn)工、掘進(jìn)機(jī)司機(jī)、裝巖機(jī)司機(jī)、掘進(jìn)鉆眼工、掘進(jìn)爆破工（多屬于通風(fēng)區(qū)）、推車(chē)工、架棚支護(hù)工、砌碹工、錨桿支護(hù)工、錨索支護(hù)工生產(chǎn)輔助類(lèi)機(jī)修工、電工綜合事務(wù)類(lèi)辦事員后勤類(lèi)……表64 煤礦企業(yè)掘進(jìn)系統(tǒng)耙裝機(jī)司機(jī)崗位標(biāo)準(zhǔn)化說(shuō)明示例標(biāo)準(zhǔn)化崗位名稱(chēng)耙裝機(jī)司機(jī)崗位編號(hào)Hb0012XX所屬職能部門(mén)掘進(jìn)工區(qū)崗位工作內(nèi)容描述掘進(jìn)工作面裝巖。崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和要求耙裝操作：?jiǎn)?dòng)：檢查后送電啟動(dòng)電機(jī)，進(jìn)行耙裝作業(yè)；耙裝：松回程滾筒操縱桿，拉緊工作滾筒操作桿，使主繩牽引耙斗耙取矸石，沿耙裝機(jī)槽到卸料口，將矸石卸入礦車(chē)；回斗：松工作滾筒操縱桿，拉緊回程滾筒操縱桿，使副繩牽引耙斗回到矸石堆；停機(jī)：臨時(shí)停機(jī)時(shí)將工作滾筒操縱桿和回程滾筒操縱桿松開(kāi)，按操作按鈕停電?！髅旱V企業(yè)必須按照上述標(biāo)準(zhǔn)要求，形成全礦井系統(tǒng)完備的崗位體系。 煤礦企業(yè)基于本質(zhì)安全的崗位勝任標(biāo)準(zhǔn)崗位勝任特征即Competency，有的人將其譯為：崗位“勝任能力”或“勝任素質(zhì)”。這一概念是由美國(guó)哈佛大學(xué)的戴維麥克米蘭(David Mcclelland)教授于1973年首次提出，他對(duì)美國(guó)高等教育普遍使用智力測(cè)驗(yàn)來(lái)挑選學(xué)生的方法提出質(zhì)疑，并認(rèn)為真正影響學(xué)生的學(xué)習(xí)績(jī)效的，實(shí)際上并不是智商而是學(xué)生個(gè)人的素質(zhì)條件和行為特征，即勝任特征(Competency)。在此基礎(chǔ)上，麥克米蘭教授經(jīng)過(guò)系統(tǒng)深人的研究，進(jìn)一步提出了崗位勝任模型法(Job Competency Assessment Method )，這種工作崗位分析方法與傳統(tǒng)的分析方法所不同的是：它試圖從優(yōu)秀的員工身上探尋事業(yè)成功的奧秘，力求徹底弄清到底是哪些關(guān)鍵性的素質(zhì)或能力特征導(dǎo)致員工工作成績(jī)卓著。關(guān)于崗位勝任這一概念的內(nèi)涵在以下幾個(gè)方面國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家們達(dá)成了一致的共識(shí)：（1）勝任特征與員工個(gè)人所承擔(dān)的工作崗位密切相關(guān)，它是員工高質(zhì)量并有效地完成本崗位各項(xiàng)工作任務(wù)所應(yīng)具備的基本特質(zhì)；（2）勝任特征由多種要素組成，這些要素既包括員工個(gè)人外在的知識(shí)、技能等方面的素質(zhì)，又包括內(nèi)在的動(dòng)機(jī)、自我概念、行為、態(tài)度等心理品質(zhì)；（3）勝任特征即員工的崗位勝任素質(zhì)特征，充分揭示了導(dǎo)致員工績(jī)效優(yōu)異、事業(yè)成功的奧妙，它既源于員工的工作實(shí)踐是對(duì)其成功的經(jīng)驗(yàn)高度的概括、系統(tǒng)的總結(jié)，又能有效地指導(dǎo)以后的工作實(shí)踐，在人力資源管理的招聘、選拔、調(diào)配、培訓(xùn)、考評(píng)、薪酬等各項(xiàng)管理活動(dòng)中得到充分的運(yùn)用；（4）勝任特征的研究對(duì)象和范圍不僅僅限于員工的個(gè)人，而且可以擴(kuò)展到一個(gè)由若干人員組成的小組，乃至一個(gè)團(tuán)隊(duì)、組織。實(shí)際上，不僅存在著員工個(gè)人的崗位勝任特征，也存在著組織的核心勝任特征。員工崗位勝任標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)人員甑選的重要依據(jù)，根據(jù)煤炭企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展與階段目標(biāo)建立分職層、分屬類(lèi)的崗位勝任標(biāo)準(zhǔn)體系，從“知識(shí)、技能、傳記特征、品質(zhì)”等素質(zhì)形態(tài)測(cè)量和描述某一崗位的任職要求，建立效標(biāo)參照，從發(fā)展、匹配、閾限特征角度確定崗位勝任標(biāo)準(zhǔn)度量體系。（1）知識(shí)。在煤炭企業(yè)中從事各種崗位工作的員工，他們要安全、高質(zhì)、高效地完成本崗位的工作任務(wù)，就必須掌握礦井生產(chǎn)活動(dòng)中所需要的各種相關(guān)知識(shí)，這些知識(shí)涉及到崗位作業(yè)的流程和程序，涉及到人與機(jī)、人與人、人與事的相互關(guān)系，以及解決和處理的方式方法等。知識(shí)是員工勝任本崗位工作職責(zé)所必需必備的條件，但員工是否能實(shí)現(xiàn)持續(xù)施行正確、安全的操作行為僅用其知識(shí)水平的高低進(jìn)行測(cè)度和區(qū)分是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。（2）技能。技能是通過(guò)訓(xùn)練而獲得的順利完成某種工作任務(wù)的動(dòng)作方式(包括心智活動(dòng)方式)和動(dòng)作系統(tǒng)。技能與能力是兩個(gè)不同的概念。能力是個(gè)性心理特征之一，是指順利成功地完成某種活動(dòng)所必需的個(gè)性心理?xiàng)l件和心理特征。技能是從知識(shí)的掌握到能力的形成和發(fā)展的中間環(huán)節(jié)，技能的形成對(duì)能力的發(fā)展有著重要的促進(jìn)作用。技能按其性質(zhì)和特點(diǎn)，可區(qū)分為動(dòng)作技能和心智技能。動(dòng)作技能即人的手腳軀體所實(shí)現(xiàn)的一系列實(shí)際動(dòng)作，如操縱機(jī)械設(shè)備。當(dāng)這些實(shí)際動(dòng)作以正確合理的方式組織起來(lái)能夠順利進(jìn)行時(shí)，就形成了一個(gè)動(dòng)作系統(tǒng)；心智技能，心智活動(dòng)技能是指人的頭腦中所實(shí)現(xiàn)的一系列認(rèn)識(shí)活動(dòng)，它涉及到感知、記憶、想象、思維等心理活動(dòng)，特別是以抽象思維為主。每種以腦力活動(dòng)為主的職業(yè)，在解決本專(zhuān)業(yè)的具體課題時(shí)都有一套熟練的心智活動(dòng)方式，并包含著一系列的思維“動(dòng)作”。掌握合理正確的思維方式方法是心智技能的本質(zhì)特征。（3）傳記特征。包括個(gè)體的背景特征及個(gè)性特質(zhì)的各個(gè)方面。（4）品質(zhì)。品質(zhì)是個(gè)人的某種傾向而導(dǎo)致的某些行為，如自信、壓力的忍受度、做事謹(jǐn)慎小心、善于傾聽(tīng)別人的意見(jiàn)、工作有毅力能持之以恒等。從發(fā)展、匹配、閾限特征角度確定崗位勝任標(biāo)準(zhǔn)度量體系：（1）閾限特征：“閾”的原意是門(mén)檻、門(mén)限，引申意為邊界。這里的閾限特征是指該崗位作業(yè)人員完成基本活動(dòng)所需的勝任特征。該特征依據(jù)員工所在的崗位群，或是部門(mén)類(lèi)別不同而需要的相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技巧及能力。在多個(gè)角色中都需要的技巧和能力，其重要程度和精通程度基于角色的特征而有所不同。（2）匹配特征：是指礦井作業(yè)人員實(shí)現(xiàn)其業(yè)務(wù)績(jī)效所需的勝任特征，特指在某個(gè)特定角色或工作中所需的特殊的、獨(dú)特的，直接與業(yè)務(wù)績(jī)效相關(guān)聯(lián)的技能。（3）發(fā)展特征：是指礦井作業(yè)人員職業(yè)成長(zhǎng)所需的勝任特征,這是礦井作業(yè)人員的更高層次的要求，預(yù)示其業(yè)務(wù)能力進(jìn)一步提升的潛能。表65 煤礦企業(yè)規(guī)范性崗位勝任標(biāo)準(zhǔn)體系標(biāo)準(zhǔn)化崗位名稱(chēng)崗位編號(hào)崗位任職要求知識(shí)技能傳記特征品質(zhì)崗位勝任特征發(fā)展性匹配性閾限性就煤炭企業(yè)而言，在人員的甄選和任用的過(guò)程中，基于成本和效率的原則，首先需要界定出各種各類(lèi)工作崗位的資格條件和要求，提出各類(lèi)崗位的勝任發(fā)展、匹配、閾限特征；然后，運(yùn)用科學(xué)的方法，選拔出工作崗位所適用的人員。掘進(jìn)系統(tǒng)崗位勝任標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)掘進(jìn)工作的實(shí)際情況按表5中的項(xiàng)目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的評(píng)價(jià)。 煤礦企業(yè)基于本質(zhì)安全的人員進(jìn)入流程進(jìn)入流程是人員進(jìn)入系統(tǒng)的操作環(huán)節(jié)運(yùn)行的程序指導(dǎo)，涉及人員需求、人員來(lái)源渠道、人員獲得、人員測(cè)量、試用評(píng)價(jià)等重要環(huán)節(jié)，在流程中規(guī)定相關(guān)工作的組織節(jié)點(diǎn)、工作起點(diǎn)、方向、節(jié)點(diǎn)關(guān)系、節(jié)點(diǎn)動(dòng)作、決策環(huán)節(jié)、信息流轉(zhuǎn)等重要體系要素，是對(duì)人員進(jìn)入工作運(yùn)行的規(guī)定性文件。（1） 各煤礦企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況制定年度人員需求計(jì)劃；（2） 根據(jù)國(guó)家要求煤礦企業(yè)必須嚴(yán)格礦井作業(yè)人員準(zhǔn)入制度，“變招工為招生”，因此各煤礦企業(yè)必須與各層次辦學(xué)與人員輸送機(jī)構(gòu)建立較為穩(wěn)定的人員來(lái)源渠道；（3） 煤礦企業(yè)的人員獲得必需規(guī)范化，嚴(yán)格按照崗位任職要求，制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與考察要點(diǎn)；（4） 對(duì)于關(guān)鍵的任職特征應(yīng)當(dāng)借助科學(xué)的測(cè)量方法與手段，建立規(guī)范化的程序與方法；（5） 人員進(jìn)入應(yīng)設(shè)置試用期，由專(zhuān)業(yè)部門(mén)出具試用評(píng)價(jià)，并建檔保存。（6） 礦井作業(yè)人員進(jìn)入系統(tǒng)應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)的體系規(guī)范，對(duì)組織、任務(wù)、責(zé)任、關(guān)系等諸多環(huán)節(jié)要建立明晰、完備的運(yùn)作程序。 煤礦企業(yè)基于本質(zhì)安全的人員進(jìn)入操作規(guī)范與格式文件操作規(guī)范是對(duì)流程中重要環(huán)節(jié)以及產(chǎn)生的對(duì)組織、關(guān)系、動(dòng)作、決策信息流轉(zhuǎn)等的系統(tǒng)說(shuō)明；格式文件是指在上述環(huán)節(jié)中用以起到標(biāo)識(shí)、記錄、傳遞、歸檔等作用的統(tǒng)一規(guī)定性文件。操作規(guī)范要求語(yǔ)義明晰、簡(jiǎn)潔易行，形成系列規(guī)范文件。文件應(yīng)進(jìn)行編碼并統(tǒng)一存檔。 煤礦企業(yè)基于本質(zhì)安全的人員進(jìn)入測(cè)評(píng)體系根據(jù)不同的目標(biāo)要求和崗位特征，建立科學(xué)完備的測(cè)評(píng)體系，包括測(cè)評(píng)人員、測(cè)評(píng)工具、測(cè)評(píng)實(shí)施等，這是對(duì)進(jìn)入人員崗位勝任特征考察的重要技術(shù)性支撐。煤礦企業(yè)必須與具有相關(guān)研究?jī)?yōu)勢(shì)的高?；蚩蒲袉挝唤⒙?lián)合機(jī)制，定期進(jìn)行示范性測(cè)評(píng)指導(dǎo)。煤礦企業(yè)應(yīng)配備專(zhuān)門(mén)的測(cè)評(píng)組織人員，測(cè)評(píng)組織人員應(yīng)接受系統(tǒng)培訓(xùn)，熟悉人力資源基本理論，了解測(cè)評(píng)工具的應(yīng)用，同時(shí)能掌握本單位的人員狀況。 煤礦企業(yè)基于本質(zhì)安全的初進(jìn)入人員崗位勝任能力評(píng)價(jià)人員初進(jìn)入企業(yè)后進(jìn)行試用，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)其各項(xiàng)特質(zhì)與其任職崗位的匹配性進(jìn)行評(píng)估，并出具評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)不符合要求者出具不予錄用的意見(jiàn)書(shū)。相關(guān)信息存入企業(yè)人員信息庫(kù)。評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)是統(tǒng)一的格式文件，包括人員基礎(chǔ)信息、工作表現(xiàn)描述、所在崗位勝任標(biāo)準(zhǔn)（發(fā)展性、匹配性、閾限性）指標(biāo)量化，對(duì)應(yīng)評(píng)分以及責(zé)任人簽名等要素。 煤礦企業(yè)基于本質(zhì)安全的初進(jìn)入人員崗位勝任能力跟蹤管理在正式聘用后，還應(yīng)當(dāng)對(duì)人員崗位勝任能力進(jìn)行跟蹤管理，保證人員素質(zhì)發(fā)展能滿(mǎn)足崗位要求。表66 煤礦企業(yè)初進(jìn)入人員崗位勝任能力評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)示例姓名工號(hào)部門(mén)性別出生年月學(xué)歷及畢業(yè)學(xué)校試用期限工作表現(xiàn)描述崗位勝任評(píng)價(jià)發(fā)展性評(píng)分321指標(biāo)描述1指標(biāo)描述2指標(biāo)描述3……匹配性指標(biāo)描述1指標(biāo)描述2……閾限性指標(biāo)描述1……綜合評(píng)價(jià)責(zé)任人簽名煤礦企業(yè)應(yīng)根據(jù)不同的崗位任職要求，制定各崗位初進(jìn)入人員的崗位勝任能力跟蹤周期，按照上述崗位勝任能力評(píng)價(jià)方法對(duì)初進(jìn)入人員每一階段的工作表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，記錄初進(jìn)入人員的能崗匹配情況，并根據(jù)不同的評(píng)價(jià)結(jié)果執(zhí)行具有針對(duì)性的培訓(xùn)方案或采取其他相應(yīng)的措施。如對(duì)具有發(fā)展?jié)撡|(zhì)的人員關(guān)注使用，對(duì)崗位勝任能力弱化的員工實(shí)施能力提升。 煤礦企業(yè)基于本質(zhì)安全的進(jìn)入人員信息庫(kù)建立基于信息技術(shù)的人員信息庫(kù)是煤礦企業(yè)人力資源管理的基礎(chǔ)性要求，必須動(dòng)態(tài)掌握所有員工生產(chǎn)活動(dòng)信息，不得出現(xiàn)與現(xiàn)實(shí)不符的滯后、虛假現(xiàn)象。煤礦企業(yè)人力資源信息庫(kù)應(yīng)當(dāng)包含所有在職員工的個(gè)體傳記特征信息（如：姓名、工號(hào)、性別、年齡、身高、受教育程度等），生活背景信息（婚姻狀況、家庭成員狀況、家庭住址等），相關(guān)工作背景信息（工齡、工作經(jīng)歷、技術(shù)特長(zhǎng)等、系統(tǒng)培訓(xùn)經(jīng)歷、獲得榮譽(yù)及獎(jiǎng)勵(lì)記錄等），從人