企業(yè)上市流程(已修改)
2025-06-18 20:41 本頁面
【正文】 從改制上市的基本業(yè)務流程來看，一般要經歷股份有限公司設立、上市輔導、發(fā)行申報與審核、股票發(fā)行與掛牌上市等階段。一、改制與設立企業(yè)申請發(fā)行股票，必須先發(fā)起設立股份公司。股份公司的設立是否規(guī)范，直接影響到發(fā)行上市的合規(guī)性。（一）改制與設立方式新設設立。即5個以上發(fā)起人出資新設立一家股份公司。改制設立。即企業(yè)將原有的全部或部分資產經評估或確認后作為原投資者出資而設立股份公司。有限責任公司整體變更。即先改制設立有限責任公司或新設一家有限責任公司，然后再將有限責任公司整體變更為股份公司。（二）改制與設立程序新設設立基本程序（1）發(fā)起人制定股份公司設立方案；（2）簽署發(fā)起人協議并擬定公司章程草案；（3）取得國務院授權的部門或省級人民政府對設立公司的批準；（4）發(fā)起人認購股份和繳納股款；（5）聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務所驗資；（6）召開創(chuàng)立大會并建立公司組織機構；（7）向公司登記機關申請設立登記。改制設立基本程序（1）擬定改制設立方案；（2）聘請具有證券業(yè)務資格的有關中介機構進行審計和國有資產評估；(券商)（3）簽署發(fā)起人協議并擬定公司章程草案； （4）擬定國有土地處置方案并取得土地管理部門的批復；(土地評估機構)（5）擬定國有股權管理方案并取得財政部門的批復；（6）取得國務院授權的部門或省級人民政府對設立公司的批準；（7）發(fā)起人認購股份和繳納股款、辦理財產轉移手續(xù)；（8）聘請具有證券業(yè)務資格的會計師事務所驗資；（9）召開公司創(chuàng)立大會并建立公司組織機構；（10）向公司登記機關申請設立登記。有限責任公司整體變更基本程序 向國務院授權部門或省級人民政府提出變更申請并獲得批準； 聘請具有證券業(yè)務資格的會計師事務所審計； 原有限責任公司的股東作為擬設立的股份公司的發(fā)起人，將經審計的凈資產按1：1的比例投入到擬設立的股份公司； 聘請具有證券業(yè)務資格的會計師事務所驗資； 擬定公司章程草案； 召開創(chuàng)立大會并建立公司組織機構； 向公司登記機關申請變更登記。二、上市輔導股份公司在提出首次公開發(fā)行股票申請前，應聘請輔導機構進行輔導。輔導期至少為一年。（一）上市輔導的程序聘請輔導機構。輔導機構應是具有保薦資格的證券經營機構以及其他經有關部門認定的機構。與輔導機構簽署輔導協議，并到股份公司所在地的證監(jiān)局辦理輔導備案登記手續(xù)。正式開始輔導。輔導機構每3個月向當地證監(jiān)局報送1次輔導工作備案報告。輔導機構針對股份公司存在的問題提出整改建議，督促股份公司完成整改。輔導機構對接受輔導的人員進行至少1次的書面考試。向當地證監(jiān)局提交輔導評估申請。證監(jiān)局驗收，出具輔導監(jiān)管報告。股份公司向社會公告準備發(fā)行股票的事宜。股份公司應在輔導期滿6個月之后10天內，就接受輔導、準備發(fā)行股票的事宜在當地至少2種主要報紙連續(xù)公告2次以上（二）上市輔導的主要內容督促股份公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有5%以上（含5%）股份的股東（或其法定代表人）進行全面的法規(guī)知識學習或培訓。督促股份公司按照有關規(guī)定初步建立符合現代企業(yè)制度要求的公司治理基礎。核查股份公司在設立、改制重組、股權設置和轉讓、增資擴股、資產評估、資本驗證等方面是否合法、有
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