【正文】 歡迎共享，請勿營利 1 文學院 — 考研輔導講義 （ 2020 年考研復習 筆記寶典） 文 學 理 論 講 義 （配套課本：王先霈、孫文憲主編：《文學理論導引》高等教育出版社 2020 年 6月出版） 注意：中國古典文獻學、中國古代文學、中國現(xiàn)當代文學、比較文學與世界文學、 中國民間文學、影視文學 通用教材與講義 二 〇〇 九 年 六 月 歡迎共享，請勿營利 2 第一部分 《文學原理》學習指南 第一章 文學觀念與文學本體 文學理論要以文學整體為對象，通過討論文學的存在根據(jù)、基本性質(zhì)和主要特征，來回答“什么是文學”的問題。所謂的文學整體，是指 對文學理論對各種類型、各種形態(tài)和各個時代的文學現(xiàn)象的抽象和概括。從文學理論學習的角度說，重要的并不是一個結論，而是探討問題的思路和方法，這只有通過各種文學觀的比較方可見出。 第一節(jié) 文學的審美性 作為一種社會意識形式， 文學具有審美的意識形態(tài)性 。文學是為滿足人類的審美需求而產(chǎn)生、存在和發(fā)展的。文學以其對美的尋求、揭示、建構和表現(xiàn)，滿足了人類的審美需要，豐富著我們的精神世界和文化生活，并因此確立了自身存在的根據(jù)和價值。當然，對于文學審美性的認識也有一個曲折的過程。 一、文學和文學觀念 從歷史上看，人們 對“什么是文學”的認識是多種多樣的。無論在中國還是在西方，最初形成的文學觀念都相當寬泛，當時所謂的文學幾乎包括了一切見諸于文字的材料。把文學幾乎等同于語言文化的這種認識，反映了文、史、哲尚未分離時期人們對文學及其性質(zhì)的理解，那個時代的文學與其他意識形式混雜在一起，還沒有形成獨立的品格，早期的文學觀念正是文學自身尚未成熟的歷史事實的反映。 文學觀念的多樣性不僅體現(xiàn)在它有廣義和狹義之分，同時還表現(xiàn)在：即使在狹義文學觀念的形成過程中，人們對文學的理解也因為著眼于不同的關系、采取不同的角度而有了不同的解釋。艾布拉姆 斯提出了一個研究文學的座標： 世界 ↑ 作品 ↙ ↘ 藝術家 欣賞者 并由此認為有四類文學觀念，即摹仿說、表現(xiàn)說、實用說和客觀說的文學觀，對人們理解文學產(chǎn)生了深遠的影響。 從文學 與世界、文學與社會生活的關系上解釋什么是文學，大約是最古老同時也是影響最為深遠的一種認識文學的方式。其中，中國文論中有著深遠影響的“感物說”文學觀，西方則有深遠影響的“摹仿說”。和摹仿說相似，“實用說”也是一種出現(xiàn)很早、影響久遠的文學觀?！皩嵱谜f”的文學觀從功能角度來界定文學，強調(diào)文學是一種教化的手段。諸如中國古代的“興觀群怨”說、“文以載道”論、西方賀拉斯的“寓教于樂”說等都把道德教化功能擺在首位，但是也注意到了文學的審美特點。 “表現(xiàn)說”的文學觀認為藝術品本質(zhì)上是內(nèi)心世界的外化。中國古代的“詩言志”和“ 詩緣情”的理論正是這種文學觀的體現(xiàn)?！氨憩F(xiàn)說”的文學觀在西方直到 18 世紀末隨著浪漫主義運動的興起，才對文學實踐發(fā)生廣泛的影響?！氨憩F(xiàn)說”的文學觀不僅重視主體和情感，而且突出了個性、天才、想象等因素在文學構成中的作用。 “客觀說”文學觀重視形式、技巧、語言和結構等因素在文學構成中的作用，把文學的特質(zhì)歸 歡迎共享，請勿營利 3 結為語言形式，強調(diào)文本的自足性而排除文學與社會生活的關聯(lián)。 這種觀念直到 20 世紀初才在西方形成一種思潮并且蔓延開來，其代表是形式主義的文學觀。 多種文學觀念的并存顯示了文學本體研究的復雜性。關于什么是文學的回答， 不同時代和不同民族的文學理論見仁見智。各種文學觀的形成除了都不可避免地要受主體的知識背景和社會、文化、歷史條件的限制外，另一個重要的原因在于文學本身在構成上的復雜性和發(fā)展中的多樣化。上述的各種文學觀念不僅存在著分歧，也有某種共識，即各種文學觀都涉及到了文學的審美性，都意識到了文學的存在和發(fā)展與人類的審美活動有關，都承認文學具有想象和虛構的特點。隨著文學的發(fā)展、成熟和獨立，中外文學理論都開始越來越強調(diào)文學的特殊性，強調(diào)審美、想象、情感、形象、虛構以及語言等等因素對文學的規(guī)定，于是逐漸形成了狹義的即審美的文學觀 。審美文學觀的出現(xiàn)，說明人們對“什么是文學”有了更進一步的理解和把握。 二、審美與文學 從文學史上看，人們最初幾乎都是從語言形式上來理解文學的審美性的，語言形式是否具有“美”的特征，成為人們區(qū)分文學和非文學的重要標準，這也是各民族早期文學觀共有的特點。當然，隨著文學的發(fā)展和理論研究的深化，人們逐漸認識到，把文學的審美性僅僅歸結為語言形式是一種片面、淺薄的認識，其失誤在于對美和審美都作了過于狹隘的理解，忽視了文學審美性所包含的豐富的人文內(nèi)涵。不了解人與現(xiàn)實的審美關系形成的歷史原因，是失誤產(chǎn)生的根源。 人類的需 要和活動方式是多方面的，所以人與客觀世界的關系也是多種多樣的。這其中既有因物質(zhì)需求建立的實用關系，也有人與現(xiàn)實之間的審美關系，后者也是在漫長的社會實踐過程中逐漸形成的。無論是實踐過程、勞動產(chǎn)品、人類社會，還是大自然的運作、地球之外的茫茫宇宙，只要因為人類的實踐活動，或直接、間接地發(fā)生了變化，或與人形成了新的關系，就會成為“人化的自然”，成為人的本質(zhì)力量的一種顯現(xiàn)。美，從最根本的意義上講，就是指人的本質(zhì)力量的感性顯現(xiàn)。 文學活動是在人與現(xiàn)實的審美關系上展開的。文學從社會生活中尋找、發(fā)現(xiàn)和展示的，文學通過想象和 虛構所建構、所追求的，正是由審美關系所規(guī)定的人生境況及其蘊含的意義和價值。 審美是文學的內(nèi)在規(guī)定。 人的價值和人生的意義往往是在矛盾與斗爭中才能獲得鮮明而豐富的顯現(xiàn)，因而真與假、善與惡、美與丑的對抗、斗爭和比照，往往具有更高的審美價值。從這個意義上說， 丑的東西能夠也應該成為文學的對象。 文學作品是否具有審美價值，并不取決于它是否寫了丑的東西，而是取決于能否從審美關系上去認識和表現(xiàn)這種對象。 以審美為價值取向，形成了文學在把握人生和藝術表現(xiàn)上的一個重要特點，即人們常說的 “文學是‘人學’” 。文學是“人學”的第一層含 義是就文學的審美性而言的，即文學對社會生活的把握具有超越生活現(xiàn)象，追尋人生意蘊，表現(xiàn)人的價值的特點。另一層含義是就文學對人和人生的表現(xiàn)特點及表現(xiàn)領域而言，即從審美關系上理解和表現(xiàn)人與人生，使文學展現(xiàn)了一個唯有通過審美方式才能進入的世界，文學對人的表現(xiàn)和思考因此有了不同于其他意識形態(tài)的特點和領域。文學對人生的把握，對人生意蘊的追尋和感悟，都發(fā)生心理經(jīng)驗的層面上。它在個體的生命體驗中，以感性、直觀的方式感受著人生的現(xiàn)實。 三、虛構和藝術真實 文學是一種虛構的意識形態(tài)。 虛構是文學審美把握人生的重要方式，也是文學作 為意識形態(tài)的一個重要屬性。作為一種虛構性的意識形態(tài)，文學借助于想象表現(xiàn)了人類的愿望和期盼。建構藝術世界的材料雖然來自現(xiàn)實生活，但是藝術虛構的目的卻在于超越現(xiàn)實。從虛構性上解釋文學的意識形態(tài)性，意味著文學這種意識形態(tài)是人類精神世界的顯現(xiàn)。虛構性使文學這種意識形態(tài)具有獨特的價值和魅力。 歡迎共享，請勿營利 4 文學的幻想和文學對人生理想的執(zhí)著追求，說明文學的虛構性和文學的審美性具有內(nèi)在的聯(lián)系，二者之間存在著這樣一種互動關系。 文學的虛構性顯示了文學活動的主體性特征。 藝術虛構使文學既能夠相當真實地描繪生活，又能在這種似乎客觀的描繪中顯示主 體的理想和追求，表現(xiàn)主體的個性和情感，這是其他社會意識形態(tài)所沒有、僅僅屬于文學藝術的一種特質(zhì)。 文學的真實性實質(zhì)上是一種藝術真實。 藝術真實 是按照文學與生活的特殊關系來檢驗文學，判斷其意識屬性的一種尺度。藝術真實并不等于生活事實，對文學真實性的判斷，不能簡單地以文學與它的表現(xiàn)對象的相符程度為標準。同時，對藝術真實的判斷，還應考慮到不同民族的文學觀念以及不同文類的要求。例如，中國古代文論強調(diào)，藝術真實的最高境界應是“神似”而不是“形似”，西方文論對藝術真實的理解則基本上以“摹仿”論的文學觀為基礎，偏重于強調(diào)文學 形象與摹寫對象的契合，二者的相似性與符合度是其判斷文學真實與否的重要標準。 從文學與社會生活的特殊關系出發(fā)來理解真實性問題，可以說對文學真實性的要求實際上包括了三個不同的測度，以此滿足三種不同的需要，即通過反映的測度以滿足理解生活的需要，通過表現(xiàn)的測度以滿足對真情實感的需要，通過心理的測度以滿足讀者接受的需要。衡量藝術真實的反映測度，著眼于文學與生活的關系，強調(diào)文學作為一種社會意識必須源于生活。衡量藝術真實的表現(xiàn)測度所檢驗的，是創(chuàng)作主體是否具有真切的人生體驗和真摯的情感狀態(tài)。衡量藝術真實的心理測度是指文學作 品能否適應和滿足讀者的接受心理。文學從根本上保持與現(xiàn)實生活的聯(lián)系，創(chuàng)作主體具有真切的人生體驗和真摯的情感態(tài)度，以及文學的虛構和想象要適應和滿足讀者的接受心理，是藝術真實構成的三個要素；三種要素相互滲透，交融統(tǒng)一，體現(xiàn)了文學與社會生活的特殊關系，亦體現(xiàn)了這種特殊關系對文學生產(chǎn)的特殊規(guī)定。藝術真實因此可以概括為表現(xiàn)在文學活動中的上述三種要素的統(tǒng)一；文學的真實性則是檢驗文學作品在實現(xiàn)藝術真實上所達到的程度。 第二節(jié) 文學的形象性 文學是以生動具體的感性形象來表現(xiàn)審美意識的 ，文學的這種具象的、感性的表現(xiàn)形態(tài)，稱 為文學的形象性；形象性既是文學語言有別于概念語言的標志，也是文學在表現(xiàn)形態(tài)上的重要特征。 一、文學形象的涵義 中國古代文學理論通常用“意象”或者“象”來描述今天所說的文學形象。老莊的“言不盡意”論揭示了文藝所要表達的人生經(jīng)驗與思想感情同抽象的概念語言之間的矛盾，《周易系辭》中的“立象以盡意”的觀點闡明了文學藝術在傳達思想感情上的特點就是把“象”或“意象”視為文學藝術特有的表意符號和文學構成的基本要素。西方文學理論中的形象（ image）則經(jīng)歷了從“視覺形象”到“意象”的內(nèi)涵上的逐漸轉(zhuǎn)變。從表現(xiàn)形態(tài)上看，文學 形象是語言創(chuàng)造的產(chǎn)物，沒有日常生活形象的直觀性，也不像其他藝術種類所創(chuàng)造的形象那樣，可以直接作用于人的感官。文學的形象感是在感受和理解語言的基礎上，依靠想象和聯(lián)想形成的。文學形象并不是一種憑借著感官就可以直接把握的實體或?qū)嵪?，而是語言激發(fā)想象的結果?？傊?，凡是能夠?qū)徝酪庾R通過語言外化為使他人在接受過程中產(chǎn)生審美想象和聯(lián)想的感性對象，都可稱之為 文學形象 。 二、語象、形象和意象 文學形象具有不同的類型，大體上可以分為三種，即語象、形象和意象。語象主要是指非描摹性的、但是又能引起讀者具體感受和豐富聯(lián)想的各種語言 用法，象比喻、通感等修辭手段或某些語言文字的形式本身的利用，往往都能喚起想象與聯(lián)想，使讀者從中獲得的特殊的文學形象感。文學形象中描摹型的形象是通過語言的描繪能使人聯(lián)想到某種物像，具有接近生活形象的特點，目的在于通過摹寫來引發(fā)視覺、嗅覺、聽覺或觸覺想象，給讀者以如見其人，如聞其聲的感受。作為一種文學形象，意象在中外文學理論中的基本涵義大體相同，都是指為表現(xiàn)思想感情而創(chuàng)造的一種形象。意象與描摹型形象的區(qū)別在于，作家的主觀之“意”即所要表達的思想感情，是意象型形象的 歡迎共享，請勿營利 5 主要構成因素，“象”是為表現(xiàn)內(nèi)在的思想感情而創(chuàng)造 的，“象”因“意”生，“象”的存在是為“意”的顯現(xiàn)提供感性形態(tài)。中外文學理論對意象的理解的差異在于：中國古代文論強調(diào)情景結合，即意象是主觀之“意”與客觀之“象”的融合，是用實在的景物去表現(xiàn)內(nèi)在的心理感受，而西方文論則傾向于把意象理解為一種主觀經(jīng)驗的直接顯現(xiàn)，重視語言在意象創(chuàng)造上的作用。作為抒情寫意的文學形象，意象的特點在于化虛為實，以實顯虛。意境是一個和意象有關但又高于意象的詩學范疇。意境可以理解成一個有三重結構的文學意象。第一個層面由意象構成，其特點為情景交融，“擬容取心”，將需要表達的思緒情感寄托于某種 物象或景象，從而創(chuàng)造出“情中景，景中情”的審美意象來。第二個層面的展開是境生象外，通過意象創(chuàng)造引發(fā)讀者的想象，使其達到一種境界并具有虛實相生的特點。第三個層面是韻外之致，即除了帶給人象外之象，還應使人獲得言外之意。 三、文學形象的特點 文學形象具有間接性、心象性、概括性和符號性的特點。文學形象的間接性是指，作為語言的藝術，文學形象不具有直接的現(xiàn)實性，用語言表現(xiàn)的形象只能以概念符號的形式呈現(xiàn)，需要通過接受者的想象和聯(lián)想才可能間接地被感知。文學形象的間接性雖說給文學接受帶來了一些不便，遠不像視覺形象那樣可以直接 作用于人的感官，并要求讀者必須具備一定的生活經(jīng)驗和文化基礎才能感受和理解，但是也正是這種間接性給文學形象的創(chuàng)造與接受留下了廣闊的空間，使文學形象有了獨特的魅力和無窮的意味。文學形象的心象性使文學有可能將本身不具形體、難以捕捉的心理活動──某種情緒、情感、思緒、感受──轉(zhuǎn)化為使人能夠感知的審美對象。心象性說明，文學形象其實可以呈現(xiàn)出各種