某證券公司客戶交易結(jié)算資金管理辦法(已修改)
2025-06-16 21:10 本頁面
【正文】 關(guān)于執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》若干意見的通知 證監(jiān)發(fā) [20xx]121 號(hào) 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，中國(guó)登記結(jié)算公司，上海、深圳證券交易所，各證券公司，各商業(yè)銀行： 為切實(shí)執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行： 一、商業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格 （一）客戶交易結(jié)算資金存管銀行類別 《管理辦法》中的 “存管銀行 ”按業(yè)務(wù)對(duì)象進(jìn)一步分為證券公司營(yíng)業(yè)部存管銀行、證券公司法人存管銀行、結(jié)算銀行和證券公司主辦 存管銀行。 證券公司營(yíng)業(yè)部存管銀行是指證券公司的營(yíng)業(yè)分支機(jī)構(gòu)存放其客戶交易結(jié)算資金的存管銀行。 證券公司法人存管銀行是指證券公司法人可以在其存放客戶交易結(jié)算資金的存管銀行。 結(jié)算銀行是指結(jié)算公司通過其辦理證券交易資金結(jié)算劃撥業(yè)務(wù)的存管銀行。 證券公司主辦存管銀行是指證券公司在其開立自有資金專用存款賬戶的存管銀行。 （二）各類存管銀行的條件： 證券公司營(yíng)業(yè)部存管銀行應(yīng)符合《管理辦法》第二十五條有關(guān)條款的要求。 商業(yè)銀行向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)證券公司法人存管銀行業(yè)務(wù)資格時(shí)，除符合 《管理辦法》第二十五條有關(guān)條款的要求，還應(yīng)達(dá)到下列條件： （ 1）凈資產(chǎn)在 10億元人民幣以上，總資產(chǎn)在 150 億元人民幣以上，分支機(jī)構(gòu)個(gè)數(shù)在 50 以上； （ 2）具有全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)，或與具有全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)的商業(yè)銀行簽定了代理資金匯劃協(xié)議，能保證證券公司法人和其分支機(jī)構(gòu)之間的資金劃轉(zhuǎn)達(dá)到《管理辦法》第二十五條第二款的要求。 證券公司法人存管銀行當(dāng)然獲得營(yíng)業(yè)部存管銀行的業(yè)務(wù)資格。 商業(yè)銀行向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)結(jié)算銀行業(yè)務(wù)資格時(shí)，除符合《管理辦法》第二十五條有關(guān)條款的要求，還應(yīng)達(dá)到下列條件： （ 1）凈資產(chǎn)在 30億元人民幣以上，總資產(chǎn)在 600 億元人民幣以上，分支機(jī)構(gòu)個(gè)數(shù)在 100 以上； （ 2）具有全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)，或與具有全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)的商業(yè)銀行簽定了代理資金匯劃協(xié)議，能保證證券公司法人和其分支機(jī)構(gòu)之間的資金劃轉(zhuǎn)達(dá)到《管理辦法》第二十五條第二款的要求。 （ 3）在北京、上海、深圳三個(gè)城市中均各有一家可以辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)； （ 4）能達(dá)到結(jié)算業(yè)務(wù)需要的其它條件。 結(jié)算銀行當(dāng)然獲得法人存管銀行的業(yè)務(wù)資格。 取得結(jié)算銀行資格
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