【正文】 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 1 / 25 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（ 60 學(xué)時） 參考手冊 版本 主編：證券后續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)（ ）傾情打造 目錄 1 第一創(chuàng)業(yè) 證券介紹 2 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（ 60 學(xué)時）介紹 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 2 / 25 3 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（ 60 學(xué)時）課程清單 4 第一創(chuàng)業(yè) 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 測試 參考答案 （兩套） 5 經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)通過技巧 本機構(gòu)代理證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，證券經(jīng)紀人職業(yè)后續(xù)培訓(xùn)以及各類金融會計類考試。 1 第一創(chuàng)業(yè) 證券介紹 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) ，由華熙昕宇投資有限公司，北京首都創(chuàng)業(yè)集團等多家實力雄厚的股東投資設(shè)立的綜合類證券公司。公司注冊地為深圳市，注冊資本金為人民幣 億元。截止 2020 年 12 月 31 日，公司總資產(chǎn)達 億元，凈資產(chǎn) 億元。 第一創(chuàng)業(yè)及控股子公司具備創(chuàng)新試點類證券公司資格，擁有種類齊全的證券業(yè)務(wù)牌照，包括主承銷資格、保薦人資格、投資咨詢資格、受托資產(chǎn)管理資格、 B 股經(jīng)營資格、 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 3 / 25 網(wǎng)上交易資格、證券自營資格、全國銀行間同業(yè)拆借資格和基金代銷資格等。公司還取得了全國統(tǒng)一納稅資格。 第一創(chuàng)業(yè)實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的 總裁負責(zé)制，構(gòu)造了扁平化、高效的組織架構(gòu)，建立了良好的經(jīng)營機制，構(gòu)建了完備的風(fēng)險控制體系。 第一創(chuàng)業(yè)擁有高素質(zhì)、經(jīng)驗豐富、業(yè)績卓著的人才團隊，秉持以客戶為中心、以創(chuàng)新為動力的經(jīng)營方針，按照讓客戶感動的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，以國際化的視野、嫻熟的專業(yè)技能以及高度的職業(yè)精神，致力于為企業(yè)和投資者提供全方位的投資銀 行服務(wù)。 隨著中國對外開放力度加大、宏觀經(jīng)濟持續(xù)高速增長和繁榮，中國證券市場亦在開放中逐步邁向成熟。第一創(chuàng)業(yè)將始終遵循“市場化、規(guī)范化、國際化”的經(jīng)營原則，滿懷著責(zé)任感和使命感，努力為客戶創(chuàng)造價值，回報股東，為促進中國資本市場發(fā)展和繁榮而貢獻力量。 本機構(gòu)代理證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，證券經(jīng)紀人職業(yè)后續(xù)培訓(xùn)以及各類金融會計類考試。 2 經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（ 60 學(xué)時） 證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 4 / 25 證券經(jīng)紀人首先應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格 考試，再參加 所服務(wù)的證券公司（以下簡稱 公司）組織的經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（培訓(xùn)時間不少于 60 個小時，其中法律法規(guī)、職業(yè)道德等課時不少于 20 個小時），培訓(xùn)合格后 通過公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領(lǐng)取由公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。 證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，不能同時在其他機構(gòu)任職或者同時接受其他機構(gòu)委托。 證券經(jīng)紀人只能服務(wù)于一家營業(yè)部，不得跨營業(yè)部服務(wù)；必須是專職從事證券營銷業(yè)務(wù)，不得兼職。 經(jīng)紀人作為證券公司從業(yè)人員，應(yīng)遵守《證券法》第四十 三條之規(guī)定：“不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。” 在公司正式啟動實施經(jīng)紀人制度前，經(jīng)紀人不得開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動。 經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格的年檢為每年一次，該年檢由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)起，公司統(tǒng)一組織該年檢。 證券經(jīng)紀人要在執(zhí)業(yè)過程中主動向客戶出示證書。其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍。 證券經(jīng)紀人的服務(wù)內(nèi)容不得超出以下范圍： （一） 向客戶介紹公司和證券市場的基本情況； （二） 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程； （三） 向客戶介紹與證券交易 有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和本公司的有關(guān)規(guī)定 ； （四） 向客戶傳遞由本公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息 ； （五） 向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； （六） 法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 5 / 25 證券經(jīng)紀人禁止從事下列行為： （一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜； （二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣； （三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或 者賠償證券買賣的損失作出承諾； （四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； （五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私； （六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷? （七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； （八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； （九）以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； （十）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字； （十一）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物； （十二）在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； （十三）損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。 本機構(gòu)代理證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，證券經(jīng)紀人職業(yè)后續(xù)培訓(xùn)以及各類金融會計類考試。 3 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（ 60 學(xué)時）課程 清單 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 6 / 25 本機構(gòu)代理證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，證券經(jīng)紀人職業(yè)后續(xù)培訓(xùn)以及各類金融會計類考試。 4 第一創(chuàng)業(yè) 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 測試 參考答案 （兩 套） 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 7 / 25 崗前 60 學(xué)時學(xué)習(xí)測試 （第一套） 總共 80 題共 100 分 一、單選題 （共 30 題 ,共 30 分） 請選擇最符合題目要求的一項。 1. 在我國，證券發(fā)行（ ）是指證券發(fā)行人提出發(fā)行申請，保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會推薦，中國證監(jiān)會進行合規(guī)性初審后，提交發(fā)行審核委員會審核，最終經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后發(fā)行。 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： B 2. 一個專業(yè)的銷售人員在詳述產(chǎn)品的益處特點時常用 FAB 法則，下列哪項不是 FAB 法則的內(nèi)容（ ） （ 1分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： D 3. 證券公司的證券經(jīng)紀人營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的（）相適應(yīng)。 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： C 4. 在新股申購中，深圳證券交易所規(guī)定每一申購單位為（ ）。 （ 1 分） 股 股 股 手 .標(biāo)準(zhǔn)答案： C 5. K 線本身有（ ）要素組成 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： C 6. 營銷人員的執(zhí)業(yè)資格要求是 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： C 7. 2020 年底股票市場投資者市場份額最大的投資者是？ （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： A 8. 個人開立深市證券帳戶需（）開戶費 （ 1 分） 元 元 元 元 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 8 / 25 .標(biāo)準(zhǔn)答案： B 9. 證券經(jīng)紀人證書由（）印制、編號。 （ 1 分） 協(xié)會 .標(biāo)準(zhǔn)答案： D 10. ( )負責(zé)大額交易和可疑交易報告的接收、分析，并按照規(guī)定向國務(wù)院反洗錢行政主管部門報告分析結(jié)果，履行國務(wù)院反洗錢行政主管部門規(guī)定的其他職責(zé)。 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： A 11. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程（）。 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： C 12. 具備兩年以上交易經(jīng)驗的個人客戶開通創(chuàng)業(yè)板方式為（）？ （ 1 分） +5 日開通 +0 日開通 +2 日開通 +1 日開通 .標(biāo)準(zhǔn)答案： C 13. K 線起源于（ ） （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： B 14. 新入職營銷人員規(guī)定在（）個 考試周期內(nèi)通過《證券投資基金》考試 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： B 15. 第一創(chuàng)業(yè)證券公司注冊資本金為多少億元？ （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： B 16. 《反洗錢法》規(guī)定：金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，（ ）應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責(zé)。 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： A 17. 我國《反洗錢法》于（ ）開始實施。 （ 1 分） 年 12 月 1 日 年 1 月 1 日 年 8 月 1 日 年 1 月 1 日 .標(biāo)準(zhǔn)答案： B 18. 《投資者風(fēng) 險承受能力評估調(diào)查問卷》應(yīng)每（）年更新一次？ （ 1 分） 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 9 / 25 .標(biāo)準(zhǔn)答案： C 19. 《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》自哪（）日起施行。 （ 1 分） 年 4 月 15 日 年 4 月 13日 年 4 月 15 日