【正文】 1 / 43 集 合 資 產(chǎn) 管 理 合 同 范 本二Ｏ 年 月2 / 43目 錄一、前言 ...................................................................................................................................................二、釋義 ...................................................................................................................................................三、合同當(dāng)事人 .......................................................................................................................................四、集合資產(chǎn)管理計劃的基本情況 .......................................................................................................五、集合計劃的參與和退出 ...................................................................................................................六、管理人自有資金參與集合計 劃 .......................................................................................................七、集合計劃的分級 ...............................................................................................................................八、集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理 權(quán)限 ...................................................................................九、集合計劃的成立 ...............................................................................................................................十、集合計劃賬戶與資產(chǎn) .......................................................................................................................十一、集合計劃資產(chǎn)托管 .......................................................................................................................十二、集合計劃的估值 ...........................................................................................................................十三、集合計劃的費用、業(yè)績報酬 ........................................................................................................十四、集合計劃的收益分配 ...................................................................................................................十五 投資理念與投資策略 ..................................................................................................................十六 投資決策與風(fēng)險控制 ..................................................................................................................十七、投資限制及禁止行為 ...................................................................................................................十八、集合計劃的信息披露 ...................................................................................................................十九、集合計劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) ................................................................................二十、集合計劃的展期 ...........................................................................................................................二十一、集合計劃終止和清算 ...............................................................................................................二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) ...............................................................................................................二十三、違約責(zé)任與爭議處理 ...............................................................................................................二十四、風(fēng)險揭示 ...................................................................................................................................二十五、合同的成立與生效 ...................................................................................................................二十六、合同的補充、修改與變更 ........................................................................................................二十七、或有事件 ...................................................................................................................................1 / 43一、前言為規(guī)范 集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱“集合計劃” 或 “計劃 ”)運作，明確《 集合 資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱“本合同 ”）當(dāng)事人的 權(quán)利與義務(wù) ，依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（以下簡稱《細則》）《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、《細則》、《 集合資產(chǎn)管理計劃說明書》（以下簡稱《說明書》）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，2 / 43安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。二、釋義 三、合同當(dāng)事人委托人個人填寫：姓名： 證件類型： 證件號碼： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 移動電話： 電子信箱： 其他： 機構(gòu)填寫：機構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 代理人姓名： 身份證號碼： 聯(lián)系電話： 其他： 管理人機構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 其他： 托管人3 / 43機構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 其他： 四、集合資產(chǎn)管理計劃的基本情況（一）名稱： 集合資產(chǎn)管理計劃（二）類型： （注：集合資產(chǎn)管理計劃的類型包括：非限定性集合資產(chǎn)管理計劃、限定性集合資產(chǎn)管理計劃和限額特定資產(chǎn)管理計劃）（三）目標(biāo)規(guī)模本集合計劃推廣期規(guī)模上限為 億份不設(shè)規(guī)模上限，存續(xù)期上限為 億份不設(shè)規(guī)模上限。（四）投資范圍和投資比例、投資范圍【