【正文】 跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議：研究前沿與架構(gòu)2013年06月25日　　來源：《當代亞太》2012年第1期　　作者：劉中偉 沈家文自2009年底以來，在美國的積極推動下，“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議”（TPP）的談判動向引起亞太地區(qū)的廣泛關(guān)注。這個此前規(guī)模并不大的自由貿(mào)易協(xié)議組織，隨著美國、澳大利亞、秘魯、越南和馬來西亞等國的積極參與，以及日本宣布加入談判的意愿后，再次吸引了包括加拿大、菲律賓、墨西哥，甚至中國臺灣在內(nèi)的亞太主要經(jīng)濟體的目光。TPP或?qū)⒊蔀閬喬貐^(qū)新的競爭性區(qū)域合作機制，從而推動以美國為主導(dǎo)的亞太區(qū)域一體化進程和亞太自由貿(mào)易區(qū)（FTAAP）的建立，加速實現(xiàn)亞太經(jīng)合組織（APEC）成員國提出的貿(mào)易自由化和投資便利化目標。因此，TPP的建立和發(fā)展將改變亞太地區(qū)的區(qū)域合作與自由貿(mào)易格局。國內(nèi)外學者對此進行了廣泛討論。本文擬就TPP的建立和發(fā)展背景、國內(nèi)外學者關(guān)于TPP問題探討的觀點和研究成果進行梳理，并就未來TPP談判進程和發(fā)展趨勢進行分析。TPP的產(chǎn)生、發(fā)展背景與主要內(nèi)容和特征（一）TPP的發(fā)起、演變與發(fā)展“堅持開放的多邊貿(mào)易體制和減少區(qū)域性貿(mào)易壁壘”是亞太地區(qū)各經(jīng)濟體追求貿(mào)易與投資自由化和便利化的目標，也是APEC確立的宗旨。1994年APEC通過的《茂物宣言》提出發(fā)達成員和發(fā)展中成員分別于2010年和2020年實現(xiàn)貿(mào)易與投資自由化。1997年，為加速實現(xiàn)《茂物宣言》提出的目標，APEC成員經(jīng)濟體領(lǐng)導(dǎo)人共同做出實施部門自愿提前自由化（EVＳL）的決定。然而此后不久，隨著1998年亞洲金融危機的爆發(fā)，EVSL計劃即宣告失敗，APEC推進其成員間貿(mào)易與投資自由化的進程明顯減速甚至停滯，并間接影響了世界貿(mào)易組織（WTO）新一輪談判的開展。盡管如此，部分APEC成員仍堅持探討先行自愿自由化（APECX）方案，先后構(gòu)筑和發(fā)展了一系列地區(qū)合作與對話機制，如“10+1”、“10+3”、東亞峰會、東亞雙邊貨幣互換機制等，以期借此推動茂物目標的實現(xiàn)和更廣泛的亞太地區(qū)貿(mào)易自由化。TPP就是在此背景下產(chǎn)生和出現(xiàn)的亞太跨區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)議（FTA）之一。TPP是由智利、新西蘭、新加坡和文萊四國于2005年7月簽訂的“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)議”（TPSEP）演變而來。2002年，新西蘭、智利和新加坡首先在墨西哥APEC峰會上就建立FTA舉行了談判，文萊于2005年4月加入談判并最終簽署協(xié)議。協(xié)議于2006年5月28日正式生效，成為亞太四國間就貨物、服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易和投資等相關(guān)領(lǐng)域給予互惠的經(jīng)濟合作協(xié)定。由于初始成員國為四個，故又稱為“P4協(xié)議”。原本名不見經(jīng)傳的“P4協(xié)議”，對亞太地區(qū)和世界經(jīng)貿(mào)發(fā)展的影響本來很小，但隨著美國高調(diào)宣布加入TPP談判，引發(fā)了全球強烈關(guān)注。2008年9月22日，時任美國貿(mào)易代表的蘇珊施瓦布（Susan Shwab）宣布美國將考慮參加TPP談判；2009年11月14日，美國總統(tǒng)奧巴馬在其亞洲之行中正式宣布美國將參與TPP談判，強調(diào)其將促進美國的就業(yè)和經(jīng)濟繁榮，并為設(shè)定21世紀貿(mào)易協(xié)定標準做出重要貢獻。隨后，美國貿(mào)易代表羅恩柯克（Ron Kirk）于2009年12月14日正式通告美國國會，美國將參與TPP談判，并強調(diào)要建立一個高標準、體現(xiàn)創(chuàng)新思想、涵蓋多領(lǐng)域和范圍的亞太地區(qū)一體化合作協(xié)定。①與此同時，秘魯、越南和澳大利亞也宣布加入TPP談判，TPP談判實現(xiàn)了由“P4”向“P8”的轉(zhuǎn)變，并呈現(xiàn)亞太地區(qū)參與國家擴大的趨勢。2010年3月15日，TPP首輪談判在澳大利亞墨爾本舉行，會議達成建立面向21世紀高標準、全面自由貿(mào)易協(xié)議的共識，并承諾以開放姿態(tài)歡迎任何APEC成員和非成員參與。隨后，2010年6月在美國舊金山、10月在文萊、12月在新西蘭奧克蘭、2011年2月在智利圣地亞哥、4月在新加坡、6月在越南胡志明市、9月在美國芝加哥、10月在秘魯利馬和12月在馬來西亞吉隆坡，TPP先后進行了十輪談判，②就相關(guān)議題和技術(shù)細節(jié)進行磋商，強調(diào)TPP是促進亞太地區(qū)經(jīng)濟整合的最佳途徑。2010年10月，馬來西亞正式加入TPP，成為第九個談判國，TPP進入“P9”談判時期。2011年11月12日，日本在參加于美國夏威夷召開的APEC首腦峰會期間，正式表示了加入TPP談判的意愿；同日，美國宣布TPP“P9”協(xié)議綱要文件已談判完成，擬進一步磋商，實現(xiàn)協(xié)議法律文本的簽訂；③加拿大、墨西哥等國也均表示出準備加入談判的意向。根據(jù)國際貨幣基金組織（IMF）統(tǒng)計，占全球GDP總量的27%；如果日本、加拿大和墨西哥等陸續(xù)加入，這一巨大的經(jīng)濟圈約占世界經(jīng)濟總量的40%，④TPP的擴張速度和經(jīng)濟規(guī)模正呈現(xiàn)出一種積極態(tài)勢。（二）TPP談判的主要內(nèi)容和特征最初由新加坡、新西蘭、文萊和智利四國締結(jié)的“P4協(xié)議”是以2001年1月正式生效的《新西蘭—新加坡自由貿(mào)易協(xié)議》為藍本制定的（見表1）。其內(nèi)容不僅涵蓋貨物和服務(wù)貿(mào)易自由化，還包括了海關(guān)程序、原產(chǎn)地規(guī)則、動植物檢驗檢疫、貿(mào)易救濟和技術(shù)障礙、電子商務(wù)交易、政府采購、知識產(chǎn)權(quán)保護和競爭政策等其他領(lǐng)域。此外，四國還簽署了具有一定約束性的《環(huán)境合作協(xié)議》和《勞工合作備忘錄》?！癙4協(xié)議”生效后，在貿(mào)易商品方面不承認例外，全部商品實施零關(guān)稅，并須在2015年前執(zhí)行完畢（智利為2017年），因而從關(guān)稅方面來看，的確可稱之為高標準的FTA。⑤隨著新成員的加入和談判進程的不斷深入，TPP涉及的內(nèi)容進一步擴大，在2011年5月美國蒙大拿州召開的TPP相關(guān)九國貿(mào)易部長會議上，各方進一步明確了TPP協(xié)議涉及的各方利益問題，以期逐步形成TPP第一階段的“P9協(xié)議”，主要包括已有“P4協(xié)議”中的各項議題、TPP與現(xiàn)有各國FTA的法律延續(xù)關(guān)系、區(qū)域整合對創(chuàng)造就業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈延伸、中小企業(yè)促進和商業(yè)發(fā)展、新成員國加入程序和與原有締約國間利益銜接、各國具體產(chǎn)品貿(mào)易自由化和市場開放的時間表以及知識產(chǎn)權(quán)、勞工和環(huán)境保護等特別關(guān)注問題。⑥2011年11月12日，美國總統(tǒng)奧巴馬在APEC工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會上表示，已與相關(guān)九國就TPP談判協(xié)議綱要文件達成一致，并將盡快形成整個協(xié)議的法律文本。⑦隨后，美國貿(mào)易代表辦公室公布了TPP綱要文件的主要內(nèi)容（見表2）。⑧總結(jié)來看，TPP之所以號稱是具有“高標準的21世紀”自由貿(mào)易協(xié)議，主要有以下幾方面的特征：首先，TPP的協(xié)議內(nèi)容具有約束性。APEC長久以來的非約束性“協(xié)調(diào)單邊主義（concerted unilateralism）”合作方式，⑨使處于不同發(fā)展水平的國家無法實現(xiàn)共同推進貿(mào)易自由化的目標。TPP為走在前面的APEC成員國加快自由貿(mào)易機制化的步伐，實現(xiàn)本國或本地區(qū)的福利增長，提供了必要的政治性設(shè)計。其次，TPP的發(fā)展具有“彈性次序，多軌多速”的貿(mào)易自由化特征。前者是指減讓項目無固定順序，后者是指對減讓時間表和速度不做硬性規(guī)定，⑩進一步延續(xù)了APEC曾經(jīng)推行的部門自愿提前自由化手段而不是一攬子協(xié)議實施，如新加坡在“P4協(xié)議”生效當年即廢除對其他締約國的全部關(guān)稅，新西蘭和文萊則在2015年、智利在2017年分別實現(xiàn)，有效考慮了成員國的多樣性。再次，TPP堅持開放性和包容性原則。在“P4協(xié)議”第一章第2條和第3條、TPP相關(guān)九國“蒙大拿會議”聲明以及TPP貿(mào)易部長“檀香山領(lǐng)導(dǎo)人報告”中，（11）都明確表示TPP具有開放性，歡迎亞太地區(qū)各國和APEC成員積極加入，同時堅定支持APEC的廣泛自由化進程。與此同時，對于TPP締約各方原有的FTA協(xié)議，可根據(jù)各自實際情況自主選擇適用原則，以最大限度保護各自的貿(mào)易利益。（12）最后，目前TPP擬包含的內(nèi)容和條款具有高標準和全面自由貿(mào)易協(xié)定的特征。與以往的FTA協(xié)議往往集中于降低商品關(guān)稅、促進貨物與服務(wù)貿(mào)易的共同發(fā)展以及相關(guān)關(guān)稅手續(xù)高效性等相比，TPP一方面要求締約方完全取消關(guān)稅，高于一般FTA消除90%以上關(guān)稅的要求，并早于茂物目標實現(xiàn)的時間；另一方面，在“P4協(xié)議”和TPP協(xié)議基本框架中，增加了勞工、環(huán)境保護和其他“新加坡議題”等內(nèi)容，明顯具有設(shè)立全球新FTA標準的傾向和趨勢。TPP相關(guān)問題的研究前沿（一）美國推動TPP發(fā)展的戰(zhàn)略意圖和動因分析的視角TPP之所以登上亞太乃至全球貿(mào)易自由化進程的舞臺，并扮演引人注目的角色，關(guān)鍵在于美國的大力推動和積極打造。奧巴馬政府已經(jīng)逐漸將TPP視為美國主導(dǎo)未來亞太政治經(jīng)濟格局的一塊戰(zhàn)略基石，因此，美國推動TPP發(fā)展戰(zhàn)略的意圖和動因，引起了國內(nèi)外學者的廣泛討論。本文認為，其大致可從表層和長遠兩個角度來理解。第一，開拓新市場，為實現(xiàn)美國出口倍增計劃創(chuàng)造條件。根據(jù)吳正龍、盛斌和魏磊、張漢林的研究分析，（13）美國受金融危機和兩場戰(zhàn)爭久拖未決的拖累，急需尋找措施走出危機，重振經(jīng)濟。美國政府于2009年初提出“五年出口倍增計劃”，（14）希望未來五年美國出口額翻番，由此拉動就業(yè)崗位增長200萬個，這意味著出口年均增幅應(yīng)在15%以上。而相比歐洲自顧不暇的債務(wù)危機、高失業(yè)率和低增長現(xiàn)實，亞太地區(qū)龐大的市場空間，區(qū)內(nèi)新興經(jīng)濟體快速的經(jīng)濟增長，決定了美國實施新出口戰(zhàn)略的核心就在亞太地區(qū)。2010年，美國出口亞太地區(qū)商品價值總額達7750億美元，%，占當年美國出口總量的61%；其中農(nóng)產(chǎn)品出口價值總額830億美元，占美國農(nóng)產(chǎn)品出口總量的72%。此外，美國對亞太地區(qū)服務(wù)貿(mào)易出口總額1770億美元，占美國對外服務(wù)貿(mào)易出口總量的37%，而中小企業(yè)出口總額也達到171億美元。（15）如此背景下，美國必然需要在亞太地區(qū)建立一個由其主導(dǎo)的全新FTA，確保其商業(yè)利益持續(xù)得到實現(xiàn)。自2009年11月奧巴馬宣布加入TPP談判，到2011年11月檀香山APEC峰會宣布TPP相關(guān)九國談判綱要文件達成，短短兩年時間，美國就迅速推動TPP談判取得如此進展，可見其迫切希望獲得經(jīng)濟實效的心態(tài)。第二，建立21世紀自由貿(mào)易協(xié)定新標準，節(jié)約FTA談判成本，推行美國的全球價值觀。劉晨陽、魏磊和張漢林等認為，TPP作為FTA的一種新模式，已經(jīng)將許多非傳統(tǒng)貿(mào)易因素融入美國自由貿(mào)易政策實踐。2008年，美國智庫彼得森國際經(jīng)濟研究所提交國會的報告指出，應(yīng)采取區(qū)別于傳統(tǒng)FTA的模式與新興經(jīng)濟體開展對話（以期獲得更大利益）。（16）TPP談判的主要內(nèi)容幾乎將所有涉及貨物和服務(wù)貿(mào)易的因素都囊括其中，構(gòu)成所謂“高標準、高質(zhì)量”FTA的基本特征，目的就是通過建立新標準形成未來美國FTA談判的基準樣本，節(jié)約談判資源，當然也可能成為未來新興發(fā)展中國家貿(mào)易利益損失的潛在因素。與此同時，美國對其國內(nèi)失業(yè)等問題進行“國際化”處理，將勞工和環(huán)保議題納入談判，希望對外貿(mào)易政策成為美國實現(xiàn)廣泛政治、社會、外交和發(fā)展目標的“巧政策（smart trade policy）”。（17）表面上看，這種政策是維護和強化全球貿(mào)易規(guī)則體系，推動各種自由貿(mào)易權(quán)利，改變有關(guān)各國的國內(nèi)政策和措施；深層上，則是對人權(quán)高于主權(quán)、擴大政治透明度、氣候變化與清潔能源利用等價值觀和理念的傳播與擴散。第三，利用TPP談判推動APEC貿(mào)易自由化進程。杰弗里J斯科特（Jeffrey ）、C弗雷德伯格斯坦（ Bergsten）、盛斌和徐長文的觀點表明，（18）APEC作為重要的地區(qū)經(jīng)濟合作組織，曾對全球多邊貿(mào)易體制的建立，特別是WTO烏拉圭回合談判結(jié)束做出過突出貢獻。但在1998年亞洲金融危機和2001年“911”事件后，APEC在推動實現(xiàn)