【正文】 365 / 365內(nèi) 容 簡 介 本書主要介紹建筑工程合同、合同管理和索賠管理方面的知識(shí)，其內(nèi)容包括：合同法基本概念，建筑工程合同體系及常見的幾個(gè)合同內(nèi)容的分析，建筑工程合同策劃，招標(biāo)投標(biāo)過程中的合同管理，合同分析和解釋方法，工程施工中的合同控制，工程索賠程序，索賠值的計(jì)算方法，索賠策略研究及反索賠等。本書從建筑工程合同管理的實(shí)務(wù)出發(fā)，注重實(shí)用性、可操作性和知識(shí)體系的完備性。為了加深理解，在本書中介紹了近50個(gè)有代表性的合同管理和索賠案例，并從各個(gè)角度對它們作了分析和評(píng)價(jià)。本書可以作為高等院校中土木工程、工程管理及相關(guān)專業(yè)的教材和教學(xué)參考書，也可以作為建筑施工企業(yè)、工程咨詢和監(jiān)理公司、建設(shè)單位的工程管理人員的工作參考書。第三版前言本書在1993年４月出版第一版，1996年8月第二版。基于如下原因，對第二版作了一些修改：1.三年以來作者在合同管理和索賠領(lǐng)域繼續(xù)作了一些研究，取得了一些成果。，我國新的合同法頒布，并于同年１０月１日開始執(zhí)行。則原書中與合同法相關(guān)的內(nèi)容已不適用，必須作相應(yīng)的修改。3.1999年底，我國新的建設(shè)工程施工合同(示范文本)頒布。4．第二版發(fā)行后，國內(nèi)的許多專家學(xué)者通過各種途徑提出了不少意見，希望本書更具有實(shí)用性，增加工程案例及案例的分析；許多專業(yè)教師希望本書更能夠符合專業(yè)教學(xué)的要求。第三版基本上仍保持了第二版的結(jié)構(gòu)，在內(nèi)容上作了如下變動(dòng)：1. 按照新的合同法對相關(guān)內(nèi)容作了修改。2. 增加了對我國新的建設(shè)工程施工合同和FIDIC施工合同及其它幾個(gè)常用的同時(shí)又是有代表性的合同的分析，特別是增加了聯(lián)營合同的內(nèi)容介紹。3. 增加了合同總體策劃一章。這個(gè)問題無論對業(yè)主或?qū)Τ邪潭际欠浅Ｖ匾摹?. 增加了投標(biāo)文件分析的內(nèi)容。它的技術(shù)性很強(qiáng)，是監(jiān)理工程師在合同簽訂前的主要工作之一。5. 增加在合同執(zhí)行中，特殊問題的合同解釋程序和方法。6. 對索賠值的計(jì)算方法作了更全面的系統(tǒng)的探討。這些案例有的是作者自己在工程實(shí)踐中收集到的，但更多的是參考了國內(nèi)外的許多文章和專著。作者對有些案例從不同的角度作了分析和評(píng)述，這些分析和評(píng)述僅根據(jù)本人的看法，有的也參考了一些著作。本書中列舉的案例并不是給讀者一個(gè)唯一的答案，而是借以使讀者了解別人的思路、方法、程序、技巧。本書的出發(fā)點(diǎn)是“管理”，即工程合同和索賠的管理方法、管理程序、考慮問題的角度。作者期望能在這方面提供一些幫助。經(jīng)過上述修改，本書更體現(xiàn)建筑工程合同管理的實(shí)務(wù)，注重實(shí)用性，可操作性。它的知識(shí)體系也更加完備。本書第第三章由孫建強(qiáng)撰寫，其它各章由成虎撰寫。在本書的撰寫過程中張雙甜、貢晟珉、鄭燕鳴、胡峰、吳翔華、江萍、湯薇、王延樹等同志作了大量的翻譯、謄寫工作。他們?yōu)楸緯某霭娓冻隽诵燎趧趧?dòng)。在本書的寫作過程中還參考了許多國內(nèi)外專家學(xué)者的論著，這在附錄中列出。作者向他們表示深深的感謝。本書可能有疏漏甚至錯(cuò)誤之處，敬請國內(nèi)專家學(xué)者批評(píng)指正。成虎　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　１９９９年９月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　于東南大學(xué)土木學(xué)院目 錄 前言緒論第一節(jié) 概述第二節(jié) 建筑工程合同管理的目標(biāo)和特點(diǎn)第三節(jié) 合同管理在建筑工程項(xiàng)目管理中的地位第一篇建筑工程合同第一章 合同法基本概念第一節(jié) 合同的種類第二節(jié) 合同法基本原則第三節(jié) 合同的形式和主要內(nèi)容第四節(jié) 合同的簽訂過程第五節(jié) 合同的法律效力第六節(jié) 合同的履行、變更和終止第七節(jié) 合同的違約責(zé)任第八節(jié) 合同爭執(zhí)的解決第二章 建筑工程合同體系第一節(jié) 建筑工程中的主要合同關(guān)系第二節(jié) 建筑工程合同的法律基礎(chǔ)第三節(jié) 現(xiàn)代建筑工程合同第三章 建筑工程承包合同第一節(jié) 概述第二節(jié) 我國建設(shè)工程施工合同第三節(jié) FIDIC土木工程施工合同第四節(jié) FIDIC設(shè)計(jì)－建造與交鑰匙工程合同第五節(jié) FIDIC工程分包合同第四章 建筑工程中的其他合同第一節(jié) 勘察設(shè)計(jì)合同第二節(jié) 建筑材料和設(shè)備供應(yīng)合同第三節(jié) 加工合同第四節(jié) 勞務(wù)合同第五節(jié) 工程聯(lián)營合同第二篇 建筑工程合同管理第五章 建筑工程合同總體策劃第一節(jié) 概述第二節(jié) 業(yè)主的合同總體策劃第三節(jié) 承包商的合同總體策劃第四節(jié) 建筑工程合同體系的協(xié)調(diào)第六章 招標(biāo)投標(biāo)階段的合同管理第一節(jié) 概述第二節(jié) 招標(biāo)文件分析第三節(jié) 合同風(fēng)險(xiǎn)分析第四節(jié) 合同審查表第五節(jié) 投標(biāo)文件分析第六節(jié) 合同簽訂前應(yīng)注意的問題第七章 合同分析和解釋方法第一節(jié) 概述第二節(jié) 合同總體分析第三節(jié) 合同詳細(xì)分析第四節(jié) 特殊問題的合同分析和解釋第八章 合同實(shí)施控制第一節(jié) 概述第二節(jié) 合同實(shí)施保證體系第三節(jié) 合同實(shí)施控制第四節(jié) 合同變更管理第五節(jié) 合同資料的文檔管理第六節(jié) 工程合同管理案例第三篇 索賠第九章 索賠概述第一節(jié) 索賠和它的起因第二節(jié) 索賠的作用和條件第三節(jié) 索賠的分類第四節(jié) 索賠管理第十章 索賠的處理第一節(jié) 索賠工作程序第二節(jié) 索賠機(jī)會(huì)和干擾事件第三節(jié) 索賠證據(jù)第四節(jié) 索賠報(bào)告和索賠小組第十一章 索賠值的計(jì)算第一節(jié) 干擾事件的影響分析方法第二節(jié) 工期索賠計(jì)算第三節(jié) 費(fèi)用索賠計(jì)算的基本原則和方法第四節(jié) 工期拖延的費(fèi)用索賠第五節(jié) 工程變更的費(fèi)用索賠第六節(jié) 加速施工的費(fèi)用索賠第七節(jié) 其他情況的費(fèi)用索賠第十二章 索賠的解決第一節(jié) 承包商的基本方針第二節(jié) 索賠策略研究第三節(jié) 爭執(zhí)的解決第十三章 反索賠第一節(jié) 反索賠的意義和內(nèi)容第二節(jié) 反索賠的主要步驟第三節(jié) 反駁索賠報(bào)告第十四章 索賠(反索賠)案例第一節(jié) 綜合索賠案例第二節(jié) 單項(xiàng)索賠案例主要參考文獻(xiàn)緒 論(一) 第一節(jié)概述一．合同在建筑工程中的作用　　在現(xiàn)代建筑工程項(xiàng)目管理中合同管理具有十分重要的地位，已成為與進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、成本（投資）管理、信息管理等并列的一大管理職能。這是由合同在現(xiàn)代建筑工程中的獨(dú)特的作用決定的。1．合同確定了工程實(shí)施和工程管理的主要目標(biāo)，是合同雙方在工程中各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的依據(jù)。合同在工程實(shí)施前簽訂，它確定了工程所要達(dá)到的目標(biāo)以及和目標(biāo)相關(guān)的所有主要的和細(xì)節(jié)的問題。合同確定的工程目標(biāo)主要有三個(gè)方面(見圖0—１)。(1)工期：包括工程的總工期、工程開始、工程結(jié)束的具體日期以及工程中的一些主要活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間。它們由合同協(xié)議書、總工期計(jì)劃、雙方一致同意的詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃規(guī)定。(2)工程質(zhì)量、工程規(guī)模和范圍：詳細(xì)而具體的質(zhì)量、技術(shù)和功能等方面的要求。例如建筑面積、項(xiàng)目要達(dá)到的生產(chǎn)能力、建筑材料、設(shè)計(jì)、施工等質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范等。它們由合同條件、圖紙、規(guī)范、工程量表、供應(yīng)單等定義。(3)價(jià)格：包括工程總價(jià)格，各分項(xiàng)工程的單價(jià)和總價(jià)等。它們由中標(biāo)函、合同協(xié)議書或工程量報(bào)價(jià)單等定義。這是承包商按合同要求完成工程責(zé)任所應(yīng)得的報(bào)酬。以上就是工程施工和工程管理的目標(biāo)和依據(jù)。工程中的合同管理工作就是為了保證這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2．合同一經(jīng)簽訂，合同雙方結(jié)成一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。合同規(guī)定了雙方在合同實(shí)施過程中的經(jīng)濟(jì)責(zé)任、利益和權(quán)力。所以要取得好的經(jīng)濟(jì)效益，不僅要簽訂一個(gè)有利的合同，并圓滿地履行合同，還要用索賠保護(hù)自己，避免或追回?fù)p失。簽訂合同，則說明雙方互相信任，雙方居于一個(gè)統(tǒng)一體中，共同完成項(xiàng)目任務(wù)，雙方的總目標(biāo)是一致的。但從另一個(gè)角度上看，合同雙方的利益又是不一致的：承包商的目標(biāo)是，盡可能多地取得工程利潤，增加收益，降低成本；業(yè)主的目標(biāo)是，以盡可能少的費(fèi)用完成盡可能多的、質(zhì)量盡可能高的工程。由于利益的不一致，導(dǎo)致工程過程中的利益沖突，造成在工程實(shí)施和管理中雙方行為的不一致、不協(xié)調(diào)和矛盾。很顯然，合同雙方常常都從各自利益出發(fā)考慮和分析問題，采用一些策略、手段和措施達(dá)到自己的目的。但合同雙方的權(quán)利和義務(wù)是互為條件的，這一切又必然影響和損害對方利益，妨礙工程順利實(shí)施。合同是調(diào)節(jié)這種關(guān)系的主要手段。它規(guī)定了雙方的責(zé)任和權(quán)益。雙方都可以利用合同保護(hù)自己的權(quán)益，限制和制約對方。所以合同應(yīng)該體現(xiàn)著雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)利關(guān)系的平衡(見圖0—２)。如果不能保持這種均勢，則往往孕育著合同一方的失敗，或整個(gè)工程的失敗。同樣由于社會(huì)化大生產(chǎn)和專業(yè)化分工的需要，一個(gè)工程必須有幾個(gè)、十幾個(gè)，甚至幾十個(gè)參加單位。在工程實(shí)施中，由于合同一方違約，不能履行合同責(zé)任，不僅會(huì)造成自己的損失，而且會(huì)殃及合同伙伴和其它工程參加者，甚至?xí)斐烧麄€(gè)工程的中斷。如果沒有合同和合同的法律約束力，就不能保證工程的各參加者在工程的各個(gè)方面，工程實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)上都按時(shí)、按質(zhì)、按量地完成自己的義務(wù)，就不會(huì)有正常的工程施工秩序，就不可能順利地實(shí)現(xiàn)工程總目標(biāo)。3．合同是工程過程中雙方的最高行為準(zhǔn)則。工程過程中的一切活動(dòng)都是為了履行合同，都必須按合同辦事，雙方的行為主要靠合同來約束，所以，工程管理以合同為核心。在市場經(jīng)濟(jì)中，合同作為當(dāng)事人雙方經(jīng)過協(xié)商達(dá)成一致的協(xié)議，簽訂合同是雙方的民事行為。在合同所定義的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，合同限定和調(diào)節(jié)著雙方的義務(wù)和權(quán)力，是第一位的，作為雙方的最高行為準(zhǔn)則。任何工程問題和爭執(zhí)首先都要按合同解決。所以在工程中，合同具有法律上的最高優(yōu)先地位。合同一經(jīng)簽訂，只要合同合法，則成為一個(gè)法律文件。雙方按合同內(nèi)容承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，享有相應(yīng)的法律權(quán)利。合同雙方都必須用合同規(guī)范自己的行為。如果不能認(rèn)真履行自己的責(zé)任和義務(wù)，甚至單方撕毀合同，則必須接受經(jīng)濟(jì)的，甚至法律的處罰。除了特殊情況(如不可抗力等)使合同不能實(shí)施外，合同當(dāng)事人即使虧本，甚至破產(chǎn)也不能擺脫這種法律約束力。在市場經(jīng)濟(jì)中企業(yè)的形象和信譽(yù)是企業(yè)的生命，而能否圓滿地履行合同是企業(yè)形象和信譽(yù)的主要方面。業(yè)主在資格預(yù)審和評(píng)標(biāo)時(shí)都要考察投標(biāo)人過去合同的履行情況。4．業(yè)主通過合同分解和委托項(xiàng)目任務(wù)，實(shí)施對項(xiàng)目過程的控制。所以一個(gè)項(xiàng)目的合同體系反映同時(shí)又決定了該項(xiàng)目的管理機(jī)制。合同將工程所涉及到的生產(chǎn)、材料和設(shè)備供應(yīng)、運(yùn)輸、各專業(yè)設(shè)計(jì)和施工的分工協(xié)作關(guān)系聯(lián)系起來，協(xié)調(diào)并統(tǒng)一工程各參加者的行為。一個(gè)參加單位與工程的關(guān)系，它在工程中承擔(dān)的角色，它的任務(wù)和責(zé)任，就是由與它相關(guān)的合同限定的。合同管理必須協(xié)調(diào)和處理各方面的關(guān)系，使相關(guān)的各合同和合同規(guī)定的各工程活動(dòng)之間不相矛盾，在內(nèi)容上、技術(shù)上、組織上、時(shí)間上協(xié)調(diào)一致，形成一個(gè)完整的周密的有序的體系，以保證工程有秩序、按計(jì)劃地實(shí)施。5．合同是工程過程中雙方爭執(zhí)解決的依據(jù)。由于雙方經(jīng)濟(jì)利益的不一致，在工程過程中爭執(zhí)是難免的。合同和爭執(zhí)有不解之緣。合同爭執(zhí)是經(jīng)濟(jì)利益沖突的表現(xiàn)，它常常起因于雙方對合同理解的不一致、合同實(shí)施環(huán)境的變化、有一方未履行或未正確地履行合同等。合同對爭執(zhí)的解決有兩個(gè)決定性作用：(l)爭執(zhí)的判定以合同作為法律依據(jù)，即以合同條文判定爭執(zhí)的性質(zhì)，誰對爭執(zhí)負(fù)責(zé)，應(yīng)負(fù)什么樣的責(zé)任等。(2)爭執(zhí)的解決方法和解決程序由合同規(guī)定?！　《覈暮贤芾韱栴}的提出　　近十幾年來，合同、合同管理和索賠在我國工程管理界，特別在建筑企業(yè)受到普遍的重視。其原因是，我國建筑業(yè)正面臨市場經(jīng)濟(jì)和與國際接軌的挑戰(zhàn)。這具體體現(xiàn)在：，逐步完善市場經(jīng)濟(jì)法規(guī)，建立市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序。這一切表明，今后我國市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序?qū)?huì)逐步好轉(zhuǎn)，建筑市場也將逐步法制化、規(guī)范化。在這個(gè)過程中，合同和合同管理是規(guī)范市場行為的主要手段。，我國的工程項(xiàng)目管理將逐漸與國際接軌，逐漸按國際慣例進(jìn)行管理?，F(xiàn)在我國建設(shè)投資已呈多元化，國內(nèi)的外資項(xiàng)目(包括世行項(xiàng)目、亞行項(xiàng)目、中外合資項(xiàng)目、外商獨(dú)資項(xiàng)目)均已按國際慣例進(jìn)行管理，如采用FIDIC合同條件，實(shí)行嚴(yán)格的合同管理。目前我國已經(jīng)實(shí)行建設(shè)監(jiān)理制度，按國際慣例，監(jiān)理工程師的職責(zé)就是進(jìn)行嚴(yán)格的合同管理，這對建筑企業(yè)是一股強(qiáng)大的壓力。不提高合同管理水平，工程中雙方整體管理水平就不平衡，承包商就會(huì)處于更為不利的地位。，競爭更加激烈，工程合同價(jià)格中包括的利潤逐漸減少，合同風(fēng)險(xiǎn)增大，條件苛刻。承包商如果沒有有力的合同管理，很難取得工程盈利，稍有不慎即會(huì)造成工程虧損。市場競爭越激烈，越要重視合同和合同管理。競爭只有靠管理水平、靠信譽(yù)，而利用其他手段都不是長久之計(jì)，很容易將企業(yè)經(jīng)營管理引入誤區(qū)。，參與國際競爭。但合同管理仍然是我國國際承包工程管理中最薄弱的環(huán)節(jié)之一。在改革開放以來的20多年中，我國的許多建筑企業(yè)走出國門承包國際工程。國外許多承包商到中國來承包工程。在許多工程中，我國的承包商、業(yè)主和分包商由于合同和合同管理失誤造成許多損失。有些案例是觸目驚心的。在這方面我們已經(jīng)交了昂貴的學(xué)費(fèi)。所以我國的建筑企業(yè)要想適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的要求，面向國際市場，參與國際競爭，沒有高水平的合同管理是不行的。對此我國的建筑工程管理界已有充分的認(rèn)識(shí)。三．我國建筑工程合同管理的基本狀況近十幾年來，合同管理和索賠受到我國工程管理界的重視。國內(nèi)的一批專家學(xué)者、工程管理人員，政府機(jī)關(guān)管理人員對我國的合同管理和索賠進(jìn)行了專題研究。監(jiān)理工程師、施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理、造價(jià)工程師培訓(xùn)中都包括了這方面的內(nèi)容。工程管理專業(yè)以及一些工程技術(shù)專業(yè)的教學(xué)中也都增加合同和合同管理的內(nèi)容?？梢哉f合同管理和索賠工作已受到各方面重視，正逐步推廣開來。但在我國目前，合同意識(shí)薄弱、合同管理水平低仍是我國建筑工程中的普遍現(xiàn)象：1．我國法律尚不很健全，有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)重，合同的法律環(huán)境不太好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問題。合同簽訂和實(shí)施問題很多，合同管理的成效不顯著，水平也很難提高。2．我國目前建筑市場競爭激烈，過于向買方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常提出苛刻的合同條件，而承包商迫于生計(jì)，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包商處于被動(dòng)地位，常常為了搞好關(guān)系，而不能嚴(yán)格認(rèn)真地執(zhí)行合同，不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴(yán)格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也無法解決合同問題，達(dá)到目的。承包商面臨十分不利的合同簽訂和實(shí)施環(huán)境。在合同的簽訂和執(zhí)行過程中，雙方的非理性行為惡化著工程承包市場環(huán)境。3．建筑市場運(yùn)行尚不規(guī)