【正文】 浙江房地產(chǎn)企業(yè)合同管理制度目 錄總 則 《合同管理制度》總表第一篇 合同計劃管理第一章 合同簽訂計劃第二章 合同履行計劃第二篇 合同簽訂管理第一章 合同簽訂原則第二章 合同簽訂流程第三章 合同權(quán)限管理第四章 合同編號管理第五章 格式合同管理第六章 合同注意事項第三篇 合同履行管理第一章 合同跟蹤管理第二章 合同履行跟蹤第三章 對外文書管理第四篇 合同考評管理第一章 部門合同考評第二章 資產(chǎn)合同考評第三章 財務(wù)合同考評第四章 法務(wù)合同考評附 則 各類附表及附件總 則 合同的主要作用在于防范和控制企業(yè)交易和投資的風(fēng)險，對于企業(yè)運營的整個過程起著非常關(guān)鍵的作用；而合同管理則是規(guī)范合同簽訂、降低合同風(fēng)險、保證合同目的實現(xiàn)(包括達(dá)到既定的成果質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和確保收付款項無誤)的主要控制和保障手段，是公司內(nèi)部管理系統(tǒng)的重要組成部分。公司的合同管理系統(tǒng)主要包括四大內(nèi)容：合同計劃管理、合同簽訂管理、合同履行管理及合同考評管理。 合同計劃管理的主要目的在于做好合同簽訂及履行的規(guī)劃和預(yù)見工作，確保按計劃、有序地安排合同的簽訂及履行工作，避免出現(xiàn)遺漏或無序狀況。合同簽訂管理的主要目的在于做好客戶信譽(yù)和綜合能力的評估、明確標(biāo)的物的質(zhì)量控制內(nèi)容、優(yōu)化合同價款及付款方式以及規(guī)范合同條款的擬訂，確保不因客戶論證不到位、質(zhì)量控制內(nèi)容不完整、不準(zhǔn)確或合同條款表述方面的差錯而給合同履行或救濟(jì)造成困難。 合同履行管理的主要目的在于做好合同簽訂完畢實際履行過程中的各項成果驗收和收付款內(nèi)容的把關(guān)和跟蹤工作，確保合同標(biāo)的達(dá)到既定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，收付款項無差錯，實現(xiàn)合同目的。 為了規(guī)范合同履行的跟蹤工作，公司特別出臺了《合同跟蹤內(nèi)容審批流程》，并配合該流程要求制作了信息化管理系統(tǒng)，以確保合同跟蹤內(nèi)容完整無遺漏，通過系統(tǒng)實時反映合同的真實履行情況。另一方面，為了確保合同履行過程中各項書面依據(jù)的規(guī)范性和有效性，公司特別針對法務(wù)類對外文書的出臺了《對外文書(法務(wù)類)管理辦法》。 合同考評管理的主要目的在于確保各責(zé)任人遵循合同管理各項已生效的制度及流程，自覺把好合同簽訂及合同履行中的各道關(guān)卡，確保合同目的的實現(xiàn)。 為了便于統(tǒng)觀整個合同簽訂、合同履行及合同考評的流程及內(nèi)容，特制定了《合同管理制度》總表，以供相關(guān)人員簡單查閱流程，但具體要求尚須查閱具體各篇及各章節(jié)內(nèi)容。 法務(wù)部作為公司法律風(fēng)險防范和法律糾紛處理的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)與合同管理相關(guān)的所有制度的制訂及監(jiān)督執(zhí)行，并對本制度匯編享有最終解釋權(quán)。49 / 49《合同管理制度》總表類 目關(guān)鍵環(huán)節(jié)適用流程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)考評辦法合同計劃25日報月計劃12月報年計劃部門指定人員制表→部門負(fù)責(zé)人審核→各項目經(jīng)理審核→計劃交資產(chǎn)、法務(wù)、財務(wù)審查備案按時上報年度及月度合同簽訂計劃、履行計劃，并確保上報的計劃內(nèi)容完整、時間合理、狀態(tài)真實①逾期上報計劃的，；②上報計劃不完整或錯誤的，；③計劃的簽訂時間不合理的，；④履行狀態(tài)不真實的。合同簽訂招標(biāo)/報價流程1．目標(biāo)執(zhí)行(考核價格)批準(zhǔn)流程OA系統(tǒng)中各類“目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)流程”(具體流程按質(zhì)量部、財務(wù)部要求執(zhí)行)確保目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)書中各項要求（包括成果內(nèi)容及品質(zhì)，完成時間以及對客戶的約束要求等）完整、準(zhǔn)確，滿足合同起草要求目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)書內(nèi)容不完整，不滿足合同起草要求的，(其他具體要求由質(zhì)量部、財務(wù)部實施考評)2．招標(biāo)文件(報價信息)批準(zhǔn)流程(OA系統(tǒng)中“自由流程”，須關(guān)聯(lián)“目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)流程”)主辦部門或法務(wù)部起草招標(biāo)文件(報價信息)→技術(shù)責(zé)任人、財務(wù)責(zé)任人、資產(chǎn)責(zé)任人同步審核→返回發(fā)文者按修改意見修改→(OA系統(tǒng)中“招標(biāo)文件批準(zhǔn)流程”，須關(guān)聯(lián)“目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)流程”及前一“自由流程”) →部門負(fù)責(zé)人審核→項目總經(jīng)理審核→法務(wù)主管審核→執(zhí)行董事審批確保招標(biāo)文件/報價信息內(nèi)容滿足項目實際需求，文字表述無誤，不因內(nèi)容或文字表述差錯而造成損失。①招標(biāo)文件或報價信息內(nèi)容或文字表述存在明顯差錯而被指正的，；②因內(nèi)容或文字表述差錯而造成公司損失的，每2萬元扣1分。③審核人逾期完成審核而影響項目進(jìn)度的，(以下環(huán)節(jié)中涉及審核的，則考評標(biāo)準(zhǔn)與此相同)。3．客戶批準(zhǔn)流程OA系統(tǒng)中的“客戶批準(zhǔn)流程” (具體流程按資產(chǎn)采購部要求執(zhí)行) 確保所報客戶具備實現(xiàn)合同目的的綜合實力和信用等級。簽訂合同的單位無實際履約能力或信用程度不夠的，；因此造成公司損失的，每2萬元扣1分。(客戶及中標(biāo)單位批準(zhǔn)過程中發(fā)生的其他如客戶數(shù)量提供不足、資料不準(zhǔn)確、中標(biāo)價格不合理等的考核由資產(chǎn)管理中心及執(zhí)行董事實施考評)4．評標(biāo)辦法審批流程具體流程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及考評辦法按資產(chǎn)采購部要求執(zhí)行5．中標(biāo)單位批準(zhǔn)流程OA系統(tǒng)中“中標(biāo)單位批準(zhǔn)流程” (具體流程按資產(chǎn)采購部要求執(zhí)行)確保中標(biāo)單位具備實現(xiàn)合同目的的綜合實力和信用程度。6．合同批準(zhǔn)流程(OA系統(tǒng)中“自由流程”，須關(guān)聯(lián)“中標(biāo)單位批準(zhǔn)流程”)主辦部門或法務(wù)部起草合同→技術(shù)責(zé)任人、財務(wù)責(zé)任人、資產(chǎn)責(zé)任人同步審核→返回發(fā)文者按修改意見修改→(OA系統(tǒng)中“合同批準(zhǔn)流程”，須關(guān)聯(lián)“中標(biāo)單位批準(zhǔn)流程”及前一“自由流程”) →部門負(fù)責(zé)人審核→項目總經(jīng)理審核→法務(wù)主管審核→董事會審批(具體審批權(quán)限請查閱《合同審批權(quán)限一覽表》)確保合同內(nèi)容符合評標(biāo)結(jié)果，滿足項目實際需求，文字表述無誤，合同條款符合專業(yè)法律及規(guī)范要求，不因內(nèi)容或文字表述差錯而造成損失。①合同內(nèi)容或文字表述存在明顯差錯或與評標(biāo)結(jié)果不符而被指正，；②因內(nèi)容或文字表述差錯而造成公司損失的，每2萬元扣1分；③合同條款存在不符合專業(yè)法律及規(guī)范要求的。價格批準(zhǔn)流程1．目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)流程OA系統(tǒng)中的“目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)書”(具體流程按質(zhì)量部要求執(zhí)行)確保目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)書中各項要求（包括成果內(nèi)容及品質(zhì)，完成時間以及對客戶的約束要求等）完整、準(zhǔn)確，滿足合同起草要求目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)書內(nèi)容不完整，不滿足合同起草要求的，2．考核價格批準(zhǔn)流程OA系統(tǒng)中的“考核價格批準(zhǔn)書” (按財務(wù)要求執(zhí)行)按財務(wù)部要求由財務(wù)實施具體考評3．執(zhí)行價格批準(zhǔn)流程OA系統(tǒng)中的“執(zhí)行價格批準(zhǔn)書”(按財務(wù)要求執(zhí)行)按財務(wù)部要求4．合同批準(zhǔn)流程(OA系統(tǒng)中的“合同批準(zhǔn)流程”，須關(guān)聯(lián)“目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)書”、“考核價格批準(zhǔn)書”和“執(zhí)行價格批準(zhǔn)書”)：主辦部門或法務(wù)部起草合同→部門負(fù)責(zé)人審核→項目總經(jīng)理審核→法務(wù)主管審核→董事會審核(具體審批權(quán)限請查閱《合同審批權(quán)限一覽表》)確保合同內(nèi)容、價格及付款方式符合目標(biāo)執(zhí)行及價格批準(zhǔn)結(jié)果，合同條款符合專業(yè)法律及規(guī)范要求，不因內(nèi)容或文字表述差錯而造成損失。①合同內(nèi)容、價格及付款方式未經(jīng)批準(zhǔn)即報批合同，；②合同內(nèi)容、價格及付款方式與目標(biāo)執(zhí)行及價格批準(zhǔn)結(jié)果不一致，；③合同條款存在不符合專業(yè)法律及規(guī)范要求的，；④合同條款因表述存在明顯差錯而被指正的，；因表述的差錯而造成公司損失的每2萬元扣1分特殊合同批準(zhǔn)流程(OA系統(tǒng)中的“特殊合同批準(zhǔn)流程”)部門/項目經(jīng)理提交《特殊合同簽訂申請表》及合同文本→董事長批準(zhǔn)《特殊合同簽訂申請表》→法務(wù)主管審核合同文本→董事長批準(zhǔn)合同文本確保合同內(nèi)容滿足項目實際需求，文字表述無誤，合同條款符合專業(yè)法律及規(guī)范要求，不因內(nèi)容或文字表述差錯而造成損失。①合同內(nèi)容或文字表述存在明顯差錯或與評標(biāo)結(jié)果不符而被指正，；②因內(nèi)容或文字表述差錯而造成公司損失的，每2萬元扣1分；③合同條款存在不符合專業(yè)法律及規(guī)范要求的。合同履行1． 跟蹤內(nèi)容的整理、錄入及跟蹤(OA系統(tǒng)中的“合同跟蹤內(nèi)容批準(zhǔn)流程”)部門行政助理在合同簽訂完畢后1個工作日內(nèi)完成跟蹤內(nèi)容 (包括合同成果驗收、收付款和與成果驗收、收付款相對應(yīng)的事務(wù))的整理及報批→部門負(fù)責(zé)人審核→財務(wù)部經(jīng)理審核→法務(wù)主管復(fù)核→行政助理錄入項目管理系統(tǒng)→法務(wù)主管和財務(wù)部經(jīng)理批準(zhǔn)→部門日常跟蹤→系統(tǒng)自動生成的報表準(zhǔn)確反映合同履行情況在項目管理系統(tǒng)中完成合同跟蹤內(nèi)容的錄入與批準(zhǔn)，并通過管理系統(tǒng)真實反映合同的具體履行情況。①逾期完成整理、錄入的，；②主要成果、收付款內(nèi)容及與之相對應(yīng)的事務(wù)有遺漏的，；③所錄內(nèi)容與合同約定或批準(zhǔn)不相符的，；④未通過項目管理系統(tǒng)反映合同履行情況的。2．合同履行過程中的往來函件及回執(zhí)的原件須及時存檔，發(fā)往對方的函件按對外文書要求執(zhí)行?？荚u辦法參見對外文書部分內(nèi)容3．合同履行過程中合同各方中任何一方發(fā)生違約行為，必須立即采取彌補(bǔ)或救濟(jì)措施，確保合同目的的實現(xiàn)。未實現(xiàn)合同目的或因彌補(bǔ)救濟(jì)措施不及時而造成公司損失的，每2萬元扣1分。對外文書1．廣告文書(OA系統(tǒng)中“廣告發(fā)布內(nèi)容批準(zhǔn)流程”)：發(fā)文→策劃部經(jīng)理審核→項目總經(jīng)理審核→法務(wù)主管審核→分管副總審核→董事長審批須符合廣告法及房地產(chǎn)廣告管理規(guī)定等相關(guān)法律法規(guī)①若適用流程有誤或未達(dá)到前述要求的，；②因此造成在訴訟或仲裁過程中缺少證據(jù)而造成公司損失的，每2萬元扣1分。2．催款通知單(OA系統(tǒng)中“催款通知批準(zhǔn)流程”)：主辦會計發(fā)文→財務(wù)經(jīng)理審核→項目總經(jīng)理審核→資金部審核→法務(wù)主管審核→董事長審批確保文書表述無誤，且能達(dá)到發(fā)文目標(biāo)，文書送達(dá)對方后必須取得有效回執(zhí)并存檔，回執(zhí)須對方有權(quán)簽字人簽收(或以特快專遞形式送達(dá)，須在郵件詳情單的“內(nèi)件品名”一欄中注明函告的關(guān)鍵內(nèi)容)，以確保證據(jù)效力3．其他文書(OA系統(tǒng)中“對外文書審批流程”)：發(fā)文→部門經(jīng)理審核→財務(wù)審核(如不涉及財務(wù)內(nèi)容，則可跳過) →總經(jīng)理審核(如同屬多個項目或不屬任一項目，則可跳過)→法務(wù)審核→分管領(lǐng)導(dǎo)審核其 他1．在合同簽訂及履行過程中，按要求落實每份合同的各責(zé)任人，并根據(jù)實際情況及時調(diào)整相應(yīng)的責(zé)任人。①若未落實責(zé)任人的，；②原責(zé)任人因離職、換崗等原因需調(diào)整新責(zé)任人而未及時調(diào)整的。2．遵循已批準(zhǔn)的《合同管理制度》中的其他規(guī)定。違反一次。第一篇 合同計劃管理第一章 合同簽訂計劃 一、合同簽訂計劃的目的為了統(tǒng)籌合理地安排合同簽訂各環(huán)節(jié)的時間，不影響合同的正常簽訂，特要求各公司、各部門按年度及月度分別上報合同簽訂計劃，要求完整、合理、準(zhǔn)確。二、合同簽訂計劃上報流程1．需求部門于每年的12月份上報下年度合同簽訂計劃；于每月的25日前上報下月合同簽訂計劃(年度合同簽訂計劃表和月度合同簽訂計劃表詳見附表2)；2．需求部門負(fù)責(zé)人審核；3．子公司負(fù)責(zé)人審核；4．法務(wù)部及資產(chǎn)采購部備案。第二章 合同履行計劃一、合同履行計劃的目的為了確保合同簽訂后各項義務(wù)的正常履行，避免合同各方發(fā)生違約行為，特要求各公司、各部門按月上報合同履行計劃，要求完整、準(zhǔn)確，符合合同約定及項目實際進(jìn)度需求，以便按月有計劃地履行。二、合同履行計劃上報流程1．需求部門于每月的25日前上報下月合同履行計劃(詳見附表3)；2．需求部門負(fù)責(zé)人審核；3．子公司負(fù)責(zé)人審核；4．法務(wù)部、財務(wù)部及資產(chǎn)采購部備案。第二篇 合同簽訂管理第一章 合同簽訂原則一、合同簽訂的前提公司所有合同簽訂前，必須經(jīng)過客戶論證和公開招標(biāo)(報價)或價格批準(zhǔn)(本制度有特殊規(guī)定的除外)，確保合同簽訂的對象具備實現(xiàn)合同目的的綜合實力和信用等級，同時，在滿足質(zhì)量及技術(shù)要求的前提下，獲得最佳的合同價款和付款方式。二、合同簽訂過程中四大主要責(zé)任部門及其基本分工1．需求部門(子公司)：負(fù)責(zé)客戶資料的收集和客戶綜合實力的論證；負(fù)責(zé)標(biāo)的物相關(guān)質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的論證及技術(shù)標(biāo)的評定；負(fù)責(zé)招標(biāo)文件（報價信息）及合同文本的起草（如需求部門/子公司認(rèn)為有需要，則在目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)書內(nèi)容完整明確和招投標(biāo)資料、評標(biāo)結(jié)果完整明確的前提下，可委托法務(wù)部起草招標(biāo)文件/報價書或合同文本）；需求部門對合同簽訂的整個過程及其引起的后果承擔(dān)主要責(zé)任。2．資產(chǎn)管理中心：負(fù)責(zé)發(fā)布招標(biāo)(報價)信息，公開、公平、公正地組織招標(biāo)(報價)的全程活動；負(fù)責(zé)客戶及其資料的補(bǔ)充及再論證；負(fù)責(zé)如實反映開標(biāo)、詢標(biāo)、評標(biāo)過程中的真實情況。3．法務(wù)部：負(fù)責(zé)招標(biāo)文件(報價信息)及合同的法律審核；在接受需求部門（子公司）委托后，負(fù)責(zé)招標(biāo)文件（報價信息）及合同文本的起草、報批（在需求部門/子公司所提交的目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)書、評標(biāo)結(jié)果、招投標(biāo)資料完整明確的前提下，不得拒絕需求部門/子公司的委托）。4．財務(wù)部：負(fù)責(zé)商務(wù)條款的審查及商務(wù)標(biāo)的評定。三、合同簽訂過程中的各類責(zé)任人1．主責(zé)任人：由部門(子公司)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任。2．技術(shù)責(zé)任人：由合同所涉業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員擔(dān)任。其中，設(shè)計合同的技術(shù)責(zé)任人為產(chǎn)品研發(fā)部所派設(shè)計負(fù)責(zé)人，房產(chǎn)材料、設(shè)備采購合同的技術(shù)責(zé)任人為產(chǎn)品研發(fā)部所派專項技術(shù)人員或工程部專項技術(shù)人員；