【正文】 JHJL001 工程施工監(jiān)理工作制度與監(jiān)理程序 編寫(xiě)：審核：批準(zhǔn): 工程項(xiàng)目監(jiān)理部二○一三年五月 工程施工監(jiān)理工作制度 為利于本工程的順利實(shí)施，明確工作關(guān)系及工作程序，提高工作效率，制定本工程監(jiān)理工作度如下:一、基本工作制度（不含監(jiān)理內(nèi)部工作制度）1圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底制度（1）、開(kāi)工前，項(xiàng)目總監(jiān)、總監(jiān)代表組織監(jiān)理人員學(xué)習(xí)、熟悉設(shè)計(jì)文件、圖紙，并對(duì)設(shè)計(jì)文件、圖紙檢查核對(duì)，在將所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告建設(shè)單位，并及時(shí)與設(shè)計(jì)單位溝通，研究處理。（2）、督促承包單位主要技術(shù)人員閱讀圖紙和設(shè)計(jì)文件，將疑問(wèn)和建議匯總，以書(shū)面形式報(bào)告建設(shè)單位，并轉(zhuǎn)發(fā)給設(shè)計(jì)單位。（3）、協(xié)助建設(shè)單位組織召開(kāi)圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底會(huì)，向承包單位進(jìn)行設(shè)計(jì)文件、圖紙的全面技術(shù)交底（設(shè)計(jì)意圖、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、施工注意事項(xiàng)等），并當(dāng)場(chǎng)澄清各方提出的疑問(wèn)，回答有關(guān)問(wèn)題，會(huì)后形成會(huì)議紀(jì)要，分發(fā)給各與會(huì)單位，作為設(shè)計(jì)文件的組成部分。（4）、未經(jīng)設(shè)計(jì)交底及圖紙會(huì)審的施工圖設(shè)計(jì)不得作為工程實(shí)施的依據(jù)，未加蓋設(shè)計(jì)出圖章或簽章不全的圖紙也不得作為施工依據(jù)。特殊情況下必須由業(yè)主代表簽字，業(yè)主工程管理機(jī)構(gòu)蓋章方可使用。（5）、圖紙會(huì)審及設(shè)計(jì)交底可根據(jù)設(shè)計(jì)出圖進(jìn)度分階段進(jìn)行，施工過(guò)程中陸續(xù)發(fā)現(xiàn)的有關(guān)設(shè)計(jì)問(wèn)題，或提出設(shè)計(jì)優(yōu)化意見(jiàn)可由承包人、監(jiān)理提出工程聯(lián)系單，由業(yè)主轉(zhuǎn)設(shè)計(jì)予以明確。1質(zhì)量監(jiān)督交底制度開(kāi)工前，業(yè)主應(yīng)委托質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)對(duì)本工程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督，質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)應(yīng)出具質(zhì)量監(jiān)督通知書(shū)及《質(zhì)量監(jiān)督大綱》，并進(jìn)行必要的質(zhì)量監(jiān)督交底，明確質(zhì)量監(jiān)督的程序、內(nèi)容、方法，質(zhì)量監(jiān)督監(jiān)控要求等，協(xié)調(diào)明確本工程質(zhì)量評(píng)價(jià)體系的劃分。1施工組織總設(shè)計(jì)及專(zhuān)項(xiàng)施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)審批制度 （1）、開(kāi)工前，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，承包單位必須完成并向現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交本工程完整的“施工組織總設(shè)計(jì)”（附公司技術(shù)主管部門(mén)審核意見(jiàn)），經(jīng)監(jiān)理工程師審查后報(bào)業(yè)主批復(fù)。（2）、涉及結(jié)構(gòu)安全、施工安全、觀感質(zhì)量、使用功能的主要、關(guān)鍵工序還要在分項(xiàng)工程開(kāi)工前合理的時(shí)間內(nèi)提交更為詳細(xì)的施工方案或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)報(bào)監(jiān)理部審批。（3）、“施工組織總設(shè)計(jì)”審查的主要內(nèi)容是：內(nèi)容是否齊全；項(xiàng)目是否符合“施工合同”的規(guī)定；對(duì)施工環(huán)境和施工條件的分析是否符合實(shí)際，施工總平面布置及施工用電布置方案（施工用電專(zhuān)業(yè)施工組織設(shè)計(jì)）是否合理；施工計(jì)劃的編制能否依據(jù)“工期定額”推算提前工期并分析保證工期措施是否可靠；建筑材料是否滿(mǎn)足施工生產(chǎn)要求；施工機(jī)械數(shù)量是否足夠、進(jìn)場(chǎng)時(shí)間是否落實(shí)；施工工藝是否合理先進(jìn)；質(zhì)量保證體系是否從組織上落實(shí)；項(xiàng)目部組織結(jié)構(gòu)和人員是否落實(shí)；安全危險(xiǎn)（源）點(diǎn)識(shí)別和安全預(yù)控措施是否切實(shí)可行等，施工進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)按照網(wǎng)絡(luò)圖關(guān)鍵線路或主要工作橫道圖進(jìn)行控制，并應(yīng)包括每月預(yù)計(jì)完成的工作量和形象進(jìn)度。（4）、監(jiān)理工程師應(yīng)督促檢查承包單位按批準(zhǔn)的“施工組織總設(shè)計(jì)”進(jìn)行施工和管理。（5）、經(jīng)審查批準(zhǔn)的“施工組織總設(shè)計(jì)”（或施工方案）不能隨意變動(dòng)；如有充分理由需作變動(dòng)，則由承包單位書(shū)面提出，通過(guò)監(jiān)理工程師審查后報(bào)業(yè)主批復(fù)。（6）、對(duì)施工中采用的新技術(shù)、新工藝、新材料，監(jiān)理工程師應(yīng)審核其試驗(yàn)報(bào)告及技術(shù)鑒定書(shū)。（7）、《施工組織總設(shè)計(jì)》未經(jīng)編制、審查工程不得開(kāi)工；關(guān)鍵項(xiàng)目的專(zhuān)項(xiàng)施工方案或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未經(jīng)編制、審核，相應(yīng)的項(xiàng)目不得進(jìn)行施工。1工程開(kāi)工分級(jí)申請(qǐng)、審批制度開(kāi)工前，承包單位根據(jù)合同規(guī)定，在工程首道工序具備施工條件后，按業(yè)主提供的表式，向監(jiān)理部提出《開(kāi)工申請(qǐng)報(bào)告》及相關(guān)附件，一般應(yīng)通過(guò)下列項(xiàng)目的報(bào)審，經(jīng)監(jiān)理的審查和核實(shí)，由總監(jiān)簽署審批意見(jiàn)，并抄報(bào)業(yè)主。（1）、施工組織總設(shè)計(jì)（或?qū)ｍ?xiàng)施工方案）報(bào)審；（2）、施工工前測(cè)量報(bào)審；（3）、進(jìn)場(chǎng)機(jī)械設(shè)備及測(cè)量、試驗(yàn)儀器使用申報(bào)；（4）、項(xiàng)目經(jīng)理部到位人員申報(bào)。（5）、勞動(dòng)力已按計(jì)劃進(jìn)場(chǎng)；（6）、特殊工種已經(jīng)審查批準(zhǔn)；（7）、主要原材料供應(yīng)商，工程專(zhuān)用產(chǎn)品、構(gòu)配件生產(chǎn)廠家經(jīng)審查確認(rèn)，供應(yīng)計(jì)劃已落實(shí)；（8）、圖紙會(huì)審和施工技術(shù)交底是否已進(jìn)行；（9）、施工作業(yè)許可證等；（10）、各項(xiàng)施工安全防護(hù)措施落實(shí)情況申報(bào)。在主要、關(guān)鍵工序開(kāi)工前，承包人向監(jiān)理部提出《主要分部/分項(xiàng)工程開(kāi)工申請(qǐng)報(bào)告》及相關(guān)附件，參照上述內(nèi)容由監(jiān)理工程師進(jìn)行審核，確認(rèn)批復(fù)后方可開(kāi)始施工作業(yè)。1原材料、構(gòu)配件、半成品設(shè)備供應(yīng)廠家資格審查、進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)及復(fù)驗(yàn)制度在確定形成工程實(shí)體的主要材料、工程專(zhuān)用產(chǎn)品、構(gòu)配件生產(chǎn)廠家之前，承包人應(yīng)按規(guī)定格式提交生產(chǎn)廠家、供應(yīng)商的相關(guān)資質(zhì)、工藝、產(chǎn)品性能材料，經(jīng)監(jiān)理審查，業(yè)主審批（必要時(shí)尚需考察）確認(rèn)后方可訂貨。1原材料、構(gòu)配件、半成品和成品進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)、報(bào)驗(yàn)及復(fù)驗(yàn)制度（1）、鋼筋、水泥、砂、石、外加劑和外摻料等原材料進(jìn)場(chǎng)后承包人應(yīng)提交出廠合格證、產(chǎn)品廠家自檢報(bào)告、進(jìn)場(chǎng)材料清單，按規(guī)范確定的頻率辦理見(jiàn)證取樣、送檢復(fù)試手續(xù)，經(jīng)復(fù)試合格后，按規(guī)定格式提交進(jìn)場(chǎng)材料報(bào)驗(yàn)單，經(jīng)監(jiān)理審批后方可使用原材料復(fù)試檢測(cè)報(bào)告應(yīng)標(biāo)明出廠合格證編號(hào)以及材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)、爐批號(hào)和代表數(shù)量等。（2）、施工單位應(yīng)建立進(jìn)場(chǎng)鋼筋、水泥、砂、石、外加劑和外摻料等原材料試驗(yàn)臺(tái)帳，每月底（26日）之前報(bào)送給監(jiān)理。（3）、監(jiān)理復(fù)查并進(jìn)行10%~20%（相對(duì)于承包單位檢測(cè)頻度）的平行檢測(cè)和抽樣試驗(yàn)，建立平行試驗(yàn)記錄臺(tái)帳。1原材料、構(gòu)配件、半成品檢測(cè)和鋼筋焊接、砼試塊試驗(yàn)見(jiàn)證取樣、送檢制度 （1）、鋼筋、水泥、砂、石、外加劑、外摻料等原材料進(jìn)場(chǎng)后，施工單位在取樣復(fù)檢之前，應(yīng)提前填寫(xiě)原材料見(jiàn)證取樣通知單，約定時(shí)間，報(bào)請(qǐng)監(jiān)理到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行見(jiàn)證取樣，監(jiān)理應(yīng)按時(shí)到場(chǎng)，見(jiàn)證取樣、送檢，未經(jīng)監(jiān)理見(jiàn)證取樣、送檢的檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告不于認(rèn)可。（2）、施工單位制作鋼筋焊接、砼試塊試樣時(shí)，應(yīng)提前通知應(yīng)提前填寫(xiě)原材料見(jiàn)證取樣通知單，約定時(shí)間，報(bào)請(qǐng)監(jiān)理到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行見(jiàn)證取樣，監(jiān)理應(yīng)按時(shí)到場(chǎng)見(jiàn)證取樣、送檢，未經(jīng)監(jiān)理見(jiàn)證取樣、送檢的檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告不于認(rèn)可，鋼筋焊接檢測(cè)報(bào)告應(yīng)標(biāo)明焊條的規(guī)格、型號(hào)以及代表接頭數(shù)量等。（3）、施工單位應(yīng)建立進(jìn)場(chǎng)鋼筋、水泥、砂、石、外加劑、外摻料等原材料試驗(yàn)見(jiàn)證取樣臺(tái)帳，每月底（26日）之前報(bào)送給監(jiān)理。（4）、材料、構(gòu)配件、半成品檢測(cè)和鋼筋焊接、砼式塊檢測(cè)試驗(yàn)過(guò)程中，監(jiān)理按照10%~20%的比例，對(duì)檢測(cè)試驗(yàn)過(guò)程進(jìn)行旁站監(jiān)理。1原材料、構(gòu)配件、半成品檢測(cè)和鋼筋焊接、砼試塊監(jiān)理平行抽檢、送檢制度 (1)、經(jīng)審查，進(jìn)場(chǎng)鋼筋、水泥、砂、石、外加劑、外摻料等原材料的質(zhì)保資料齊全，施工單位自檢合格以后，監(jiān)理可按照10%~20%的比例平行抽樣，送第三方試驗(yàn)室檢測(cè)。（2）、施工過(guò)程中產(chǎn)生的鋼筋焊接、砼試塊試樣，在見(jiàn)證取樣的同時(shí)，監(jiān)理可按照10%~20%的比例平行留置試樣，送第三方試驗(yàn)室檢測(cè)。（3）、監(jiān)理應(yīng)建立進(jìn)場(chǎng)鋼筋、水泥、砂、石、外加劑、外摻料等原材料和鋼筋焊接、砼試塊平行試驗(yàn)臺(tái)帳，其應(yīng)與施工單位自檢臺(tái)帳相對(duì)應(yīng)，具有可對(duì)比性、可分析性。1原材料、構(gòu)配件、半成品的使用跟蹤制度在施工過(guò)程中，承包人應(yīng)建立原材料、構(gòu)配件、半成品使用跟蹤臺(tái)帳，在使用時(shí)嚴(yán)格管理，保留可追溯性記錄，即見(jiàn)證取樣單、材料（構(gòu)配件）報(bào)驗(yàn)單、隱蔽（分項(xiàng)）報(bào)驗(yàn)單中相關(guān)內(nèi)容應(yīng)對(duì)應(yīng)、閉合，每月底（26日）之前報(bào)送給監(jiān)理。1工程分包審批制度涉及本工程的專(zhuān)業(yè)分包均應(yīng)填報(bào)分包單位資格報(bào)審表，并提交相關(guān)附件，得到監(jiān)理、業(yè)主的審核批準(zhǔn)后方可實(shí)施。進(jìn)行分包單位申報(bào)時(shí)，承包人應(yīng)提交下列資料：（1）、擬分包企業(yè)介紹；（2）、擬分包企業(yè)近三年承包同類(lèi)工程目錄；（3）、擬分包企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證書(shū)復(fù)印件；（4）、擬分包單位現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)及主要管理人員履歷表 ；（5）、分包管理辦法及質(zhì)量保證體系。11進(jìn)場(chǎng)設(shè)備、儀器申報(bào)制度（1）、承包人進(jìn)場(chǎng)的施工設(shè)備、檢測(cè)儀器在投入使用前應(yīng)按業(yè)主規(guī)定表式進(jìn)行申報(bào)，對(duì)施工所用大型設(shè)備（如起重設(shè)備、拌合設(shè)備），應(yīng)附有安全性年檢及適用性能有關(guān)證書(shū)；測(cè)量、試驗(yàn)有關(guān)儀器、設(shè)備應(yīng)提交率定證書(shū)，表明處于率定有效期內(nèi)。（2）、對(duì)于自動(dòng)計(jì)量拌合設(shè)備（攪拌站），在投入使用前承包人應(yīng)委托法定檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)計(jì)量系統(tǒng)進(jìn)行率定，施工過(guò)程中應(yīng)每半年重新率定一次，率定證書(shū)應(yīng)向監(jiān)理申報(bào)、備案；施工過(guò)程中，在每次使用之前，施工單位應(yīng)自行效核一次，須保留效核記錄、備查。11項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)申報(bào)制度（1）、工程開(kāi)工前，承包人應(yīng)提交項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)報(bào)審表，根據(jù)投標(biāo)承諾配備項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，并提交項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)圖（包括安全管理組織網(wǎng)絡(luò)圖）、部門(mén)職責(zé)及主要人員分工、項(xiàng)目機(jī)構(gòu)主要管理人員清單、主要管理人員資格證書(shū)或崗位證書(shū)復(fù)印件。（2）、承包人項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目副經(jīng)理、項(xiàng)目總工、工程部長(zhǎng)、質(zhì)檢員和專(zhuān)職安全員調(diào)換必須辦理調(diào)換手續(xù)，并得到監(jiān)理、業(yè)主批準(zhǔn)。11特殊工種上崗資質(zhì)申報(bào)制度在相應(yīng)工序開(kāi)工前，承包人必須就電工、電焊工（包括鋼筋對(duì)焊工）、起重工、架子工以及主要塔吊司機(jī)人員等特殊工種進(jìn)行申報(bào)，提交特殊工種人員清單及上崗資格證書(shū)復(fù)印件備查，杜絕無(wú)證上崗作業(yè)。11施工測(cè)量報(bào)驗(yàn)制度（1）、開(kāi)工前，業(yè)主應(yīng)通過(guò)監(jiān)理提供承包人本工程原始測(cè)量控制點(diǎn)，經(jīng)監(jiān)理、承包人效核無(wú)誤后辦理書(shū)面交點(diǎn)手續(xù)。（2）、開(kāi)工前，承包人應(yīng)就設(shè)置的施工控制基線、點(diǎn)提交詳細(xì)的測(cè)量方案、測(cè)量成果，報(bào)監(jiān)理審查，并保持每3個(gè)月復(fù)測(cè)一次，復(fù)測(cè)結(jié)果及時(shí)報(bào)監(jiān)理審查。（3）、本工程地下室等細(xì)部及涉及本工程總體平面尺度的工序施工前必須進(jìn)行測(cè)量放樣報(bào)審。（4）、所有涉及測(cè)量的隱蔽驗(yàn)收或分項(xiàng)評(píng)定，承包人均應(yīng)提交詳細(xì)的測(cè)量資料作為報(bào)驗(yàn)的附件。11施工前技術(shù)交底及典型施工制度（1）、凡是涉及結(jié)構(gòu)安全、施工安全、觀感質(zhì)量、使用功能的主要、關(guān)鍵工序，在正式施工前，承包人應(yīng)組織技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量員向施工班組進(jìn)行施工技術(shù)交底，強(qiáng)調(diào)安全操作規(guī)程、工序的重點(diǎn)和難點(diǎn)，關(guān)鍵技術(shù)必須進(jìn)行操作試驗(yàn)，監(jiān)理應(yīng)參加、旁聽(tīng)。（2）、對(duì)主要、關(guān)鍵工序，由總監(jiān)代表組織專(zhuān)業(yè)監(jiān)理人員、承包人技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)撿員、施工員、安全員、施工班組長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、旁站方案的交底，細(xì)化明確質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、具體驗(yàn)收程序。（3）、典型施工：在進(jìn)行關(guān)鍵工序首件產(chǎn)品施工時(shí)，由總監(jiān)代表組織，召集承包人主要技術(shù)管理人員、監(jiān)理人員進(jìn)行典型施工的見(jiàn)證檢查，并對(duì)首件產(chǎn)品的施工全過(guò)程進(jìn)行跟蹤檢查，完善并調(diào)整技術(shù)方案，對(duì)易發(fā)通病及習(xí)慣錯(cuò)誤操作提出修正意見(jiàn)，保留典型施工檢查記錄，確定后續(xù)施工的樣板。11分項(xiàng)工程隱蔽驗(yàn)收及砼澆筑報(bào)審制度（1）、承包人應(yīng)配備專(zhuān)職質(zhì)檢員負(fù)責(zé)工程自檢工作，各專(zhuān)項(xiàng)施工負(fù)責(zé)人應(yīng)協(xié)助專(zhuān)職質(zhì)檢員做好各自分管工作范圍內(nèi)分項(xiàng)工程的自檢工作。（2）、分項(xiàng)工程隱蔽驗(yàn)收前，承包人應(yīng)進(jìn)行自檢，承包人試驗(yàn)、質(zhì)檢員、專(zhuān)項(xiàng)施工負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)隱蔽部位原材料使用狀況進(jìn)行審查，測(cè)量員、質(zhì)檢員、專(zhuān)項(xiàng)施工負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)放樣成果的執(zhí)行情況進(jìn)行效核，資料管理人員應(yīng)對(duì)資料本身的規(guī)范性、完備性、編號(hào)正確性進(jìn)行審查，專(zhuān)項(xiàng)施工負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員應(yīng)認(rèn)真履行自檢職責(zé)，根據(jù)驗(yàn)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)相應(yīng)項(xiàng)目進(jìn)行認(rèn)真自查，按規(guī)定格式填報(bào)報(bào)驗(yàn)資料，提交項(xiàng)目總工審查簽認(rèn)。自檢合格后，將填寫(xiě)的隱蔽工程報(bào)驗(yàn)單報(bào)送給監(jiān)理工程師。（3）、一次隱蔽驗(yàn)收合格率要求達(dá)到95%以上，一次隱蔽驗(yàn)收不合格的，承包人必須在整改后辦理二次報(bào)驗(yàn)手續(xù)，如二次報(bào)驗(yàn)仍不合格的，監(jiān)理將要求承包人就其質(zhì)量管理進(jìn)行整改，必要時(shí)暫停相應(yīng)項(xiàng)目施工，要求承包人重新進(jìn)行施工技術(shù)交底。如存在履糾不改的，監(jiān)理將在提出停工要求的同時(shí)，向業(yè)主、承包人主管單位提出對(duì)相關(guān)管理人員的調(diào)整意見(jiàn)，并建議業(yè)主根據(jù)合同或有關(guān)約定采取經(jīng)濟(jì)處罰措施。（4）、對(duì)經(jīng)驗(yàn)收合格的隱蔽工程，如因其他原因出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間停工現(xiàn)象，在復(fù)工前應(yīng)重新組織檢查驗(yàn)收。（5）、砼澆筑前，除隱蔽工程通過(guò)驗(yàn)收外，相關(guān)的原材料、配合比、澆筑組織等必須另外通過(guò)檢查，由承包人按規(guī)定格式提出澆筑申請(qǐng)，監(jiān)理審查簽認(rèn)后方可澆筑。（6）、澆筑過(guò)程中，承包人必須委派專(zhuān)項(xiàng)施工人員、試驗(yàn)人