【正文】 君匯華庭風(fēng)險管理計劃君匯華庭項目風(fēng)險管理計劃－－－－目錄一、 引言（一）、風(fēng)險管理的目的及風(fēng)險管理計劃編制時項目的狀態(tài)風(fēng)險管理的目的風(fēng)險管理計劃編制時項目的狀態(tài)（二）、定義二、風(fēng)險管理的四個步驟（一）、風(fēng)險識別（二）、風(fēng)險分析（三）、風(fēng)險應(yīng)對計劃（四）、風(fēng)險追蹤和控制三、君匯華庭項目風(fēng)險描述表格四、君匯華庭項目風(fēng)險管理匯總表五、教訓(xùn)六、總結(jié)和結(jié)論尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：君匯華庭項目經(jīng)過一年多的準(zhǔn)備，在各位領(lǐng)導(dǎo)及各部門的努力協(xié)作下，完成了立項申請及批復(fù)、可行性研究及批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可及批準(zhǔn)、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、工程水文及地質(zhì)勘察、土石方的開挖、初步（擴(kuò)初）設(shè)計、施工圖設(shè)計及大業(yè)審圖、施工許可證的報建及批準(zhǔn)、監(jiān)理委托合同、總包合同的招投標(biāo)及簽訂等。隨著項目的進(jìn)展，成功完成項目的概率正逐步提高，項目的風(fēng)險和不確定性也逐步降低。但是隨著項目的啟動和全面開工，項目正式進(jìn)入計劃、實施、控制階段。在這個階段，公司內(nèi)部各部門之間，公司與供應(yīng)商及承包方（包括設(shè)計院）之間，公司與政府有關(guān)部門之間，供應(yīng)商及承包商之間，供應(yīng)商及承包商內(nèi)部各部門之間的協(xié)調(diào)量也會逐步增多，協(xié)調(diào)難度也會逐步加強(qiáng)，變更和錯誤糾正的成本也會與日俱增。因此工程能否按預(yù)定的時間、預(yù)定的投資、預(yù)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成，仍然存在許多的不確定性和可預(yù)見性的或不可預(yù)見性的風(fēng)險，項目管理人仍有必要對計劃、實施、控制及收尾階段存在的風(fēng)險進(jìn)行識別、分析、監(jiān)控、應(yīng)對提早做出計劃，以便規(guī)避、轉(zhuǎn)移、降低風(fēng)險，甚至必要時接受風(fēng)險或調(diào)整計劃，減輕風(fēng)險對項目整體目標(biāo)的影響，最大化地實現(xiàn)項目的整體目標(biāo)。在工程部內(nèi)部各位同事的共同努力下，現(xiàn)制定了一份“君匯華庭風(fēng)險管理計劃”的初步方案，請公司領(lǐng)導(dǎo)審閱，并提出必要的修改意見，或協(xié)調(diào)公司其它有關(guān)部門進(jìn)行完善，完善的風(fēng)險管理計劃希望能得到公司的批準(zhǔn)，且落實相關(guān)部門及相關(guān)人員去執(zhí)行，特別是表9－1——表9－5和表10－1——表10－19的職責(zé)分配矩陣能夠以最快的速度確定下來。致禮工程部：張躍起07－2－28一、 引言（一） 風(fēng)險管理的目的及風(fēng)險管理計劃編制時項目的狀態(tài) 風(fēng)險管理的目的：風(fēng)險管理的目的是識別項目生命周期中可能發(fā)生的風(fēng)險、衡量這些風(fēng)險的影響以及制定風(fēng)險發(fā)生時的應(yīng)對計劃。因此，必須在風(fēng)險影響項目之前，認(rèn)識和管理潛在的風(fēng)險。風(fēng)險管理是一個前瞻性的和反復(fù)性的過程，它對于控制成本、滿足期限要求以及產(chǎn)生高質(zhì)量的產(chǎn)品都是至關(guān)重要的。 風(fēng)險管理計劃編制時項目的狀態(tài)：A、地下室土石方絕大部分已挖到設(shè)計標(biāo)高；B、施工圖已全部送達(dá)但還沒有完全通過大業(yè)公司審定；C、通過招投標(biāo)已確定總包單位，且總包單位已開始進(jìn)場做臨時設(shè)施。 （二）定義風(fēng)險：負(fù)面的項目風(fēng)險必須被管理。負(fù)面的風(fēng)險是指可能對項目的成本、日程、質(zhì)量造成負(fù)面效果的情況。風(fēng)險管理：指“識別、分析和應(yīng)對項目風(fēng)險的系統(tǒng)過程”。風(fēng)險監(jiān)控：在項目的整個生命周期內(nèi)，監(jiān)視殘余風(fēng)險，識別新的風(fēng)險，執(zhí)行降低風(fēng)險計劃，以及評價這些工作的有效性二、風(fēng)險管理的四個步驟：（一）、風(fēng)險識別：君匯華庭項目可能存在以下風(fēng)險： 土石方的開挖不可預(yù)見性對進(jìn)度、成本的影響大業(yè)公司審圖及施工報建對進(jìn)度的影響君蘭閣、君威閣地基壓板試驗檢測，均誠閣超前鉆、小應(yīng)變、抽芯檢測，君蘭閣錨樁抗拔試驗檢測質(zhì)量不合格對進(jìn)度及成本的影響人工挖孔樁的安全意外對進(jìn)度的影響甲方項目管理團(tuán)隊的精誠團(tuán)結(jié)或項目高層領(lǐng)導(dǎo)的更換對項目整體的影響升輝公司承建的君蘭閣存在的風(fēng)險設(shè)計圖紙存在重大問題及設(shè)計變更對進(jìn)度、成本、質(zhì)量的影響甲方資金不足或甲方工程款審批程序過于繁瑣滯后導(dǎo)致工程款不能準(zhǔn)時支付對項目進(jìn)度的影響甲供材料（強(qiáng)弱電箱、水表、外墻磚）不能準(zhǔn)時到達(dá)工地或材料質(zhì)量問題對工程進(jìn)度的影響甲方發(fā)包的配套工程（電梯、高低壓變配電、煤氣、直飲水、智能化、市政園林道路、精裝修、防水、消防、地下車庫土建、發(fā)電機(jī)及消音、水泵及水箱、電視對話）不能準(zhǔn)時進(jìn)場開工、不能按合同工期完工對項目整體的影響1乙方供應(yīng)材料數(shù)量不足、質(zhì)量不合格對進(jìn)度、質(zhì)量的影響1乙方資金不足對進(jìn)度及質(zhì)量的影響1混凝土試塊及抽芯不合格1施工質(zhì)量不合格導(dǎo)致的返工對質(zhì)量及進(jìn)度的影響1市場勞動力供應(yīng)不足或勞動力價格上漲對質(zhì)量及進(jìn)度的影響1施工現(xiàn)場出現(xiàn)重大安全事故及安全文明檢查不合格導(dǎo)致的停工對進(jìn)度影響1停電、停水對質(zhì)量及進(jìn)度的影響1外墻使用紅磚不能被墻改辦認(rèn)可對質(zhì)量、成本、進(jìn)度的影響1天氣對項目整體的影響國家宏觀政策對項目整體的影響2施工過程中受附近居民的干擾對進(jìn)度的影響（二）、風(fēng)險分析經(jīng)過相關(guān)人員的討論，每個風(fēng)險都要設(shè)置一個風(fēng)險發(fā)生的概率及發(fā)生后的影響程度設(shè)置概率的高、中、底標(biāo)準(zhǔn)，見下表：概率 描述高 風(fēng)險發(fā)生的概率超過50％中 風(fēng)險發(fā)生的概率在25－50％底 風(fēng)險發(fā)生的概率25％以下每個風(fēng)險要設(shè)置其對成本、質(zhì)量、進(jìn)度、項目整體的影響等級，分為高、中、底。 每一個風(fēng)險發(fā)生的可能性及發(fā)生后的影響級別見“君匯華庭項目風(fēng)險管理表格”（三）、風(fēng)險應(yīng)對計劃 通過相關(guān)專業(yè)人士的討論，可以確定出一項或多項措施來應(yīng)對風(fēng)險，這些措施可能會消除風(fēng)險、降低其發(fā)生的可能性或風(fēng)險的影響。一種應(yīng)對的策略是提前制定計劃，提前落實；一種應(yīng)對的策略是制定應(yīng)急計劃，風(fēng)險事件一旦發(fā)生，采取措施來降低其影響；另一種應(yīng)對的策略是不做事先的安排，直到風(fēng)險發(fā)生時才做出反應(yīng)，但時刻關(guān)注。風(fēng)險應(yīng)對計劃見“君匯華庭項目風(fēng)險管理表格”的“應(yīng)對策略”。（四）、風(fēng)險追蹤和控制項目管理團(tuán)隊利用“君匯華庭項目風(fēng)險管理表格”定期對風(fēng)險逐一進(jìn)行評審，任何狀態(tài)的變更或與風(fēng)險內(nèi)容相關(guān)的措施要記錄在日期/措施欄內(nèi)，作為 風(fēng)險發(fā)生的結(jié)果，任何影響都要記入文檔作為將來的參考。 另外，應(yīng)該對項目中出現(xiàn)的新風(fēng)險加以標(biāo)示，并且根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估，記錄到風(fēng)險管理日志當(dāng)中。管理這些新標(biāo)示的風(fēng)險是項目管理團(tuán)隊未來的職責(zé)。三、 君匯華庭項目風(fēng)險管理表格描述第1號風(fēng)險風(fēng)險編號　1責(zé)任人：工程部：　標(biāo)題：土石方的開挖不可預(yù)見性對進(jìn)度、成本的影響　描述： 君匯華庭地下室土質(zhì)類別復(fù)雜，有填土、粉土、中砂、全風(fēng)化巖層、強(qiáng)風(fēng)化巖層、中風(fēng)化巖層、微風(fēng)化巖層等，其中君威閣、君蘭閣段基礎(chǔ)落在微風(fēng)化巖層、均誠閣挖孔樁落在微風(fēng)化巖層。因此需要爆破的石方量較多。不確定性：石方爆破對周圍村民有影響，村民可能會對石方的開挖進(jìn)程及爆破方式產(chǎn)生影響，進(jìn)而對土石方的開挖進(jìn)度及開挖成本造成影響；石方爆破的標(biāo)高不易控制，很容易造成超挖現(xiàn)象，超挖部分需回填，超挖的嚴(yán)重程度直接影響著工程的進(jìn)度和成本；爆破對基礎(chǔ)的破壞需處理，破壞的嚴(yán)重程度直接影響著工程的進(jìn)度和成本；土方隊伍的放線偏離設(shè)計的開挖要求；土方隊找不到倒土的地方或市政管理不讓出車。 　可能性　高影響級別：　高　整體　高　進(jìn)度高　成本高　質(zhì)量底應(yīng)對策略：第1個問題的措施：采用對周圍建筑無破壞影響的爆破方式進(jìn)行爆破開挖；離周圍建筑較近的基坑開挖采取加固護(hù)坡的措施或較深的部位采取基坑專項支護(hù)方案；由公司派出外聯(lián)部積極主動安撫周圍村民，不讓事態(tài)擴(kuò)大。第2個問題的措施：嚴(yán)格控制爆破的投藥量；嚴(yán)格控制炮孔的標(biāo)高；預(yù)留300－500MM高度石方采用人工風(fēng)炮或挖機(jī)風(fēng)炮開挖；用合同的形式明確約束土方隊超挖所要承擔(dān)的責(zé)任。 對第三個問題的措施：用挖機(jī)風(fēng)炮清理炸松散的石方，清理到設(shè)計標(biāo)高后，采用風(fēng)機(jī)吹掃巖面，清理調(diào)浮渣，組織地勘部門、設(shè)計院、監(jiān)理單位到現(xiàn)場判斷并且最終做壓板試驗進(jìn)行確定。第四個問題的措施：甲方、監(jiān)理加強(qiáng)現(xiàn)場管理，提前進(jìn)行復(fù)線，開挖后進(jìn)行復(fù)線驗收。外聯(lián)部加強(qiáng)與市政部門的溝通；合同約定土方隊必須按時間完成土石方的開挖運輸，否則應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任。風(fēng)險追蹤：日期/狀態(tài) ；　描述第2號風(fēng)險風(fēng)險編號　2責(zé)任人：外聯(lián)部　標(biāo)題：大業(yè)公司審圖及施工報建對進(jìn)度的影響描述： 施工報建前必須有大業(yè)對施工圖審核的意見，即圖審合格，獲得審圖號；大業(yè)審圖必須有滿足要求的圖紙，即設(shè)計院必須了解大業(yè)審圖的有關(guān)要求。不確定性：設(shè)計院出圖不及時；2圖紙審核不合格，施工報建不能辦妥或不能辦理提前接入，兩級監(jiān)督的市質(zhì)檢站、鎮(zhèn)城建辦不派人驗槽；3質(zhì)檢部門不下單派檢測隊伍，天然基礎(chǔ)的壓板試驗、觸探不能做；挖孔樁終孔前的超前鉆、驗槽、小應(yīng)變、抽芯不能做，抗拔錨桿的抗拔試驗不能做，必然導(dǎo)致工程不能進(jìn)展可能性　高影響級別：　高　整體　高　進(jìn)度高　成本低質(zhì)量低應(yīng)對策略： 第1個問題的措施：及時出圖，甲方協(xié)調(diào)三家設(shè)計院（佛山設(shè)計院、香港DCI、永安消防），解決出圖前的圖紙交口問題，做到分工明確，做、什么，何時做、誰人做，計劃周全詳細(xì)，且有專人跟蹤匯總審核。 第2個問題的措施：甲方有很強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)人員即合格的總工審核各個設(shè)計單位正式出圖前的方案圖，同時，大業(yè)審圖提出的一些問題有專人協(xié)調(diào)跟蹤，及時提供有關(guān)資料，及時解決有關(guān)問題；為了提前開工，在施工許可證辦理之前，先辦理提前介入，以爭取質(zhì)檢站的提前介入驗槽，外聯(lián)部進(jìn)行攻關(guān)。 第3個問題的措施：提前兩個星期到城建辦辦理有關(guān)壓板試驗、觸探、挖孔樁的超前鉆、小應(yīng)變、抽芯、抗拔錨桿的抗拔試驗等，外聯(lián)部進(jìn)行攻關(guān)。風(fēng)險追蹤：日期/狀態(tài) ；　描述第3號風(fēng)險風(fēng)險編號　3責(zé)任人：工程部　標(biāo)題：君蘭閣、君威閣地基壓板試驗檢測，均誠閣超前鉆、小應(yīng)變、抽芯檢測，君蘭閣錨樁抗拔試驗檢測質(zhì)量不合格對進(jìn)度及成本的影響描述： 不確定性：天然基礎(chǔ)壓板試驗不合格；挖孔樁超前鉆鉆出有古洞穴、古河道、土洞、危巖、滑坡、夾層、構(gòu)造破碎帶等；小應(yīng)變、抽芯出現(xiàn)過多三類樁或不合格樁及混凝土強(qiáng)度等級達(dá)不到設(shè)計要求；抗拔錨桿抗拔試驗達(dá)不到要求。 可能性：中影響級別：　高 整體　中　　進(jìn)度高　　成本中　 質(zhì)量低應(yīng)對策略： 第1個問題的措施：完全清理調(diào)超挖、擾動的土層、巖層，若仍不合格，找設(shè)計院解決，變更設(shè)計方案，這種可能性極小，但一旦發(fā)生，對進(jìn)度、成本影響較大。 第2個問題的措施：鉆出結(jié)果后再找設(shè)計院進(jìn)行解決，這種可能性極小，但一旦發(fā)生，對進(jìn)度、成本影響較大。 第3個問題的措施：加強(qiáng)現(xiàn)場管理，混凝土澆搗之前清理完基坑的殘渣及積水，確保混凝土澆搗密實，加強(qiáng)檢查所進(jìn)的混凝土強(qiáng)度等級，把好材料關(guān)。 第4個問題的措施：同3。風(fēng)險追蹤：日期/狀態(tài) ；　描述第4號風(fēng)險風(fēng)險編號　4責(zé)任人：工程部　標(biāo)題：人工挖孔樁的安全意外對進(jìn)度的影響描述： 人工挖孔樁最多挖深達(dá)15M，極易造成缺氧或地下有毒氣體對施工人員造成傷害；基坑內(nèi)有豐富的地下水；設(shè)計必須挖到微風(fēng)化，需采用人工風(fēng)炮，和炸藥進(jìn)行爆破開挖；井上墜物及護(hù)壁坍塌對井下人員的傷害；沒經(jīng)過辦理正常施工手續(xù)就進(jìn)行挖樁，不僅是違規(guī)，而且是違法，一旦出現(xiàn)重大人身安全事故，將會追究有關(guān)人員的責(zé)任?？赡苄浴≈杏绊懠墑e：　中　整體　中　　進(jìn)度高　　成本中　 質(zhì)量低應(yīng)對策略： 第1個問題的措施：下井前需用雞或鳥進(jìn)行試驗，且必須有空壓機(jī)向井內(nèi)充氧，確?？諌簷C(jī)正常運轉(zhuǎn)，確保一井一個閥門，一條風(fēng)管，確保井內(nèi)氧氣充足，確保井下有人時，井口必有人，且配備必要的對講機(jī)。 第2個問題的措施：每個井必須配備專用的抽水泵，專用的排水管，專用的帶漏電開關(guān)的配電箱，下井前電工必須逐個檢查漏電開關(guān)的有效性，風(fēng)管、水管、水泵、閥門、空壓機(jī)是否正常運轉(zhuǎn)。 第3個問題的措施：放炸藥量不要太多，確保護(hù)壁不受到破壞；井口放置一些沙包，確保飛出的石渣不傷人；確保每一個井內(nèi)放置的炸藥均爆炸，沒有爆炸的由專業(yè)人士進(jìn)行特殊引爆處理；剛炸完的井下人前確保井內(nèi)氧氣充足，確保粉塵不傷人。 第4個問題的措施：井口混凝土護(hù)壁必須高出地面至少200MM，地面水排放及時，積土及時運離現(xiàn)場，確保井下有人時，井口必有人，井下無人時，井口必有“四口、五臨邊”保護(hù)措施。 第5個問題的措施：盡可能快地辦理有關(guān)施工報建手續(xù)或提前介入手續(xù)。風(fēng)險追蹤：日期/狀態(tài) ；　描述第5號風(fēng)險風(fēng)險編號　5責(zé)任人：公司高層：　標(biāo)題：甲方項目管理團(tuán)對的精誠團(tuán)結(jié)或項目中高層領(lǐng)導(dǎo)的更換對項目整體的影響描述：甲方項目管理團(tuán)隊包括：總經(jīng)理辦公室、總工室（設(shè)計部）、預(yù)算部、工程部、財務(wù)部、采購部、銷售部、行政人事部。 總經(jīng)理辦公室內(nèi)部各個成員若分工授權(quán)不明確，必然導(dǎo)致很多決斷不力，執(zhí)行不力，辦事脫脫拉拉，貽誤時機(jī)； 各部門之間分工不夠明確，授權(quán)不夠清晰，工作流程不夠清楚，部門之間的交口銜接不夠吻合，必然導(dǎo)致部門與部門之間打爛丈，工作起來到處亂撞，代價就是低效率。時間一常，即會影響到團(tuán)隊的團(tuán)結(jié)和團(tuán)隊的戰(zhàn)斗力，甚至導(dǎo)致團(tuán)隊能人的離去?？赡苄浴「哂绊懠墑e：　高 整體　高　　進(jìn)度高　　成本中　 質(zhì)量低應(yīng)對策略： 第1個問題