【正文】 君匯華庭風險管理計劃君匯華庭項目風險管理計劃－－－－目錄一、 引言（一）、風險管理的目的及風險管理計劃編制時項目的狀態(tài)風險管理的目的風險管理計劃編制時項目的狀態(tài)（二）、定義二、風險管理的四個步驟（一）、風險識別（二）、風險分析（三）、風險應對計劃（四）、風險追蹤和控制三、君匯華庭項目風險描述表格四、君匯華庭項目風險管理匯總表五、教訓六、總結(jié)和結(jié)論尊敬的各位領(lǐng)導：君匯華庭項目經(jīng)過一年多的準備，在各位領(lǐng)導及各部門的努力協(xié)作下，完成了立項申請及批復、可行性研究及批復、建設用地規(guī)劃許可及批準、建設工程規(guī)劃許可證、工程水文及地質(zhì)勘察、土石方的開挖、初步（擴初）設計、施工圖設計及大業(yè)審圖、施工許可證的報建及批準、監(jiān)理委托合同、總包合同的招投標及簽訂等。隨著項目的進展，成功完成項目的概率正逐步提高，項目的風險和不確定性也逐步降低。但是隨著項目的啟動和全面開工，項目正式進入計劃、實施、控制階段。在這個階段，公司內(nèi)部各部門之間，公司與供應商及承包方（包括設計院）之間，公司與政府有關(guān)部門之間，供應商及承包商之間，供應商及承包商內(nèi)部各部門之間的協(xié)調(diào)量也會逐步增多，協(xié)調(diào)難度也會逐步加強，變更和錯誤糾正的成本也會與日俱增。因此工程能否按預定的時間、預定的投資、預定的質(zhì)量標準完成，仍然存在許多的不確定性和可預見性的或不可預見性的風險，項目管理人仍有必要對計劃、實施、控制及收尾階段存在的風險進行識別、分析、監(jiān)控、應對提早做出計劃，以便規(guī)避、轉(zhuǎn)移、降低風險，甚至必要時接受風險或調(diào)整計劃，減輕風險對項目整體目標的影響，最大化地實現(xiàn)項目的整體目標。在工程部內(nèi)部各位同事的共同努力下，現(xiàn)制定了一份“君匯華庭風險管理計劃”的初步方案，請公司領(lǐng)導審閱，并提出必要的修改意見，或協(xié)調(diào)公司其它有關(guān)部門進行完善，完善的風險管理計劃希望能得到公司的批準，且落實相關(guān)部門及相關(guān)人員去執(zhí)行，特別是表9－1——表9－5和表10－1——表10－19的職責分配矩陣能夠以最快的速度確定下來。致禮工程部：張躍起07－2－28一、 引言（一） 風險管理的目的及風險管理計劃編制時項目的狀態(tài) 風險管理的目的：風險管理的目的是識別項目生命周期中可能發(fā)生的風險、衡量這些風險的影響以及制定風險發(fā)生時的應對計劃。因此，必須在風險影響項目之前，認識和管理潛在的風險。風險管理是一個前瞻性的和反復性的過程，它對于控制成本、滿足期限要求以及產(chǎn)生高質(zhì)量的產(chǎn)品都是至關(guān)重要的。 風險管理計劃編制時項目的狀態(tài)：A、地下室土石方絕大部分已挖到設計標高；B、施工圖已全部送達但還沒有完全通過大業(yè)公司審定；C、通過招投標已確定總包單位，且總包單位已開始進場做臨時設施。 （二）定義風險：負面的項目風險必須被管理。負面的風險是指可能對項目的成本、日程、質(zhì)量造成負面效果的情況。風險管理：指“識別、分析和應對項目風險的系統(tǒng)過程”。風險監(jiān)控：在項目的整個生命周期內(nèi)，監(jiān)視殘余風險，識別新的風險，執(zhí)行降低風險計劃，以及評價這些工作的有效性二、風險管理的四個步驟：（一）、風險識別：君匯華庭項目可能存在以下風險： 土石方的開挖不可預見性對進度、成本的影響大業(yè)公司審圖及施工報建對進度的影響君蘭閣、君威閣地基壓板試驗檢測，均誠閣超前鉆、小應變、抽芯檢測，君蘭閣錨樁抗拔試驗檢測質(zhì)量不合格對進度及成本的影響人工挖孔樁的安全意外對進度的影響甲方項目管理團隊的精誠團結(jié)或項目高層領(lǐng)導的更換對項目整體的影響升輝公司承建的君蘭閣存在的風險設計圖紙存在重大問題及設計變更對進度、成本、質(zhì)量的影響甲方資金不足或甲方工程款審批程序過于繁瑣滯后導致工程款不能準時支付對項目進度的影響甲供材料（強弱電箱、水表、外墻磚）不能準時到達工地或材料質(zhì)量問題對工程進度的影響甲方發(fā)包的配套工程（電梯、高低壓變配電、煤氣、直飲水、智能化、市政園林道路、精裝修、防水、消防、地下車庫土建、發(fā)電機及消音、水泵及水箱、電視對話）不能準時進場開工、不能按合同工期完工對項目整體的影響1乙方供應材料數(shù)量不足、質(zhì)量不合格對進度、質(zhì)量的影響1乙方資金不足對進度及質(zhì)量的影響1混凝土試塊及抽芯不合格1施工質(zhì)量不合格導致的返工對質(zhì)量及進度的影響1市場勞動力供應不足或勞動力價格上漲對質(zhì)量及進度的影響1施工現(xiàn)場出現(xiàn)重大安全事故及安全文明檢查不合格導致的停工對進度影響1停電、停水對質(zhì)量及進度的影響1外墻使用紅磚不能被墻改辦認可對質(zhì)量、成本、進度的影響1天氣對項目整體的影響國家宏觀政策對項目整體的影響2施工過程中受附近居民的干擾對進度的影響（二）、風險分析經(jīng)過相關(guān)人員的討論，每個風險都要設置一個風險發(fā)生的概率及發(fā)生后的影響程度設置概率的高、中、底標準，見下表：概率 描述高 風險發(fā)生的概率超過50％中 風險發(fā)生的概率在25－50％底 風險發(fā)生的概率25％以下每個風險要設置其對成本、質(zhì)量、進度、項目整體的影響等級，分為高、中、底。 每一個風險發(fā)生的可能性及發(fā)生后的影響級別見“君匯華庭項目風險管理表格”（三）、風險應對計劃 通過相關(guān)專業(yè)人士的討論，可以確定出一項或多項措施來應對風險，這些措施可能會消除風險、降低其發(fā)生的可能性或風險的影響。一種應對的策略是提前制定計劃，提前落實；一種應對的策略是制定應急計劃，風險事件一旦發(fā)生，采取措施來降低其影響；另一種應對的策略是不做事先的安排，直到風險發(fā)生時才做出反應，但時刻關(guān)注。風險應對計劃見“君匯華庭項目風險管理表格”的“應對策略”。（四）、風險追蹤和控制項目管理團隊利用“君匯華庭項目風險管理表格”定期對風險逐一進行評審，任何狀態(tài)的變更或與風險內(nèi)容相關(guān)的措施要記錄在日期/措施欄內(nèi)，作為 風險發(fā)生的結(jié)果，任何影響都要記入文檔作為將來的參考。 另外，應該對項目中出現(xiàn)的新風險加以標示，并且根據(jù)標準進行評估，記錄到風險管理日志當中。管理這些新標示的風險是項目管理團隊未來的職責。三、 君匯華庭項目風險管理表格描述第1號風險風險編號　1責任人：工程部：　標題：土石方的開挖不可預見性對進度、成本的影響　描述： 君匯華庭地下室土質(zhì)類別復雜，有填土、粉土、中砂、全風化巖層、強風化巖層、中風化巖層、微風化巖層等，其中君威閣、君蘭閣段基礎落在微風化巖層、均誠閣挖孔樁落在微風化巖層。因此需要爆破的石方量較多。不確定性：石方爆破對周圍村民有影響，村民可能會對石方的開挖進程及爆破方式產(chǎn)生影響，進而對土石方的開挖進度及開挖成本造成影響；石方爆破的標高不易控制，很容易造成超挖現(xiàn)象，超挖部分需回填，超挖的嚴重程度直接影響著工程的進度和成本；爆破對基礎的破壞需處理，破壞的嚴重程度直接影響著工程的進度和成本；土方隊伍的放線偏離設計的開挖要求；土方隊找不到倒土的地方或市政管理不讓出車。 　可能性　高影響級別：　高　整體　高　進度高　成本高　質(zhì)量底應對策略：第1個問題的措施：采用對周圍建筑無破壞影響的爆破方式進行爆破開挖；離周圍建筑較近的基坑開挖采取加固護坡的措施或較深的部位采取基坑專項支護方案；由公司派出外聯(lián)部積極主動安撫周圍村民，不讓事態(tài)擴大。第2個問題的措施：嚴格控制爆破的投藥量；嚴格控制炮孔的標高；預留300－500MM高度石方采用人工風炮或挖機風炮開挖；用合同的形式明確約束土方隊超挖所要承擔的責任。 對第三個問題的措施：用挖機風炮清理炸松散的石方，清理到設計標高后，采用風機吹掃巖面，清理調(diào)浮渣，組織地勘部門、設計院、監(jiān)理單位到現(xiàn)場判斷并且最終做壓板試驗進行確定。第四個問題的措施：甲方、監(jiān)理加強現(xiàn)場管理，提前進行復線，開挖后進行復線驗收。外聯(lián)部加強與市政部門的溝通；合同約定土方隊必須按時間完成土石方的開挖運輸，否則應承擔什么責任。風險追蹤：日期/狀態(tài) ；　描述第2號風險風險編號　2責任人：外聯(lián)部　標題：大業(yè)公司審圖及施工報建對進度的影響描述： 施工報建前必須有大業(yè)對施工圖審核的意見，即圖審合格，獲得審圖號；大業(yè)審圖必須有滿足要求的圖紙，即設計院必須了解大業(yè)審圖的有關(guān)要求。不確定性：設計院出圖不及時；2圖紙審核不合格，施工報建不能辦妥或不能辦理提前接入，兩級監(jiān)督的市質(zhì)檢站、鎮(zhèn)城建辦不派人驗槽；3質(zhì)檢部門不下單派檢測隊伍，天然基礎的壓板試驗、觸探不能做；挖孔樁終孔前的超前鉆、驗槽、小應變、抽芯不能做，抗拔錨桿的抗拔試驗不能做，必然導致工程不能進展可能性　高影響級別：　高　整體　高　進度高　成本低質(zhì)量低應對策略： 第1個問題的措施：及時出圖，甲方協(xié)調(diào)三家設計院（佛山設計院、香港DCI、永安消防），解決出圖前的圖紙交口問題，做到分工明確，做、什么，何時做、誰人做，計劃周全詳細，且有專人跟蹤匯總審核。 第2個問題的措施：甲方有很強的專業(yè)技術(shù)人員即合格的總工審核各個設計單位正式出圖前的方案圖，同時，大業(yè)審圖提出的一些問題有專人協(xié)調(diào)跟蹤，及時提供有關(guān)資料，及時解決有關(guān)問題；為了提前開工，在施工許可證辦理之前，先辦理提前介入，以爭取質(zhì)檢站的提前介入驗槽，外聯(lián)部進行攻關(guān)。 第3個問題的措施：提前兩個星期到城建辦辦理有關(guān)壓板試驗、觸探、挖孔樁的超前鉆、小應變、抽芯、抗拔錨桿的抗拔試驗等，外聯(lián)部進行攻關(guān)。風險追蹤：日期/狀態(tài) ；　描述第3號風險風險編號　3責任人：工程部　標題：君蘭閣、君威閣地基壓板試驗檢測，均誠閣超前鉆、小應變、抽芯檢測，君蘭閣錨樁抗拔試驗檢測質(zhì)量不合格對進度及成本的影響描述： 不確定性：天然基礎壓板試驗不合格；挖孔樁超前鉆鉆出有古洞穴、古河道、土洞、危巖、滑坡、夾層、構(gòu)造破碎帶等；小應變、抽芯出現(xiàn)過多三類樁或不合格樁及混凝土強度等級達不到設計要求；抗拔錨桿抗拔試驗達不到要求。 可能性：中影響級別：　高 整體　中　　進度高　　成本中　 質(zhì)量低應對策略： 第1個問題的措施：完全清理調(diào)超挖、擾動的土層、巖層，若仍不合格，找設計院解決，變更設計方案，這種可能性極小，但一旦發(fā)生，對進度、成本影響較大。 第2個問題的措施：鉆出結(jié)果后再找設計院進行解決，這種可能性極小，但一旦發(fā)生，對進度、成本影響較大。 第3個問題的措施：加強現(xiàn)場管理，混凝土澆搗之前清理完基坑的殘渣及積水，確?；炷翝矒v密實，加強檢查所進的混凝土強度等級，把好材料關(guān)。 第4個問題的措施：同3。風險追蹤：日期/狀態(tài) ；　描述第4號風險風險編號　4責任人：工程部　標題：人工挖孔樁的安全意外對進度的影響描述： 人工挖孔樁最多挖深達15M，極易造成缺氧或地下有毒氣體對施工人員造成傷害；基坑內(nèi)有豐富的地下水；設計必須挖到微風化，需采用人工風炮，和炸藥進行爆破開挖；井上墜物及護壁坍塌對井下人員的傷害；沒經(jīng)過辦理正常施工手續(xù)就進行挖樁，不僅是違規(guī)，而且是違法，一旦出現(xiàn)重大人身安全事故，將會追究有關(guān)人員的責任?？赡苄浴≈杏绊懠墑e：　中　整體　中　　進度高　　成本中　 質(zhì)量低應對策略： 第1個問題的措施：下井前需用雞或鳥進行試驗，且必須有空壓機向井內(nèi)充氧，確?？諌簷C正常運轉(zhuǎn)，確保一井一個閥門，一條風管，確保井內(nèi)氧氣充足，確保井下有人時，井口必有人，且配備必要的對講機。 第2個問題的措施：每個井必須配備專用的抽水泵，專用的排水管，專用的帶漏電開關(guān)的配電箱，下井前電工必須逐個檢查漏電開關(guān)的有效性，風管、水管、水泵、閥門、空壓機是否正常運轉(zhuǎn)。 第3個問題的措施：放炸藥量不要太多，確保護壁不受到破壞；井口放置一些沙包，確保飛出的石渣不傷人；確保每一個井內(nèi)放置的炸藥均爆炸，沒有爆炸的由專業(yè)人士進行特殊引爆處理；剛炸完的井下人前確保井內(nèi)氧氣充足，確保粉塵不傷人。 第4個問題的措施：井口混凝土護壁必須高出地面至少200MM，地面水排放及時，積土及時運離現(xiàn)場，確保井下有人時，井口必有人，井下無人時，井口必有“四口、五臨邊”保護措施。 第5個問題的措施：盡可能快地辦理有關(guān)施工報建手續(xù)或提前介入手續(xù)。風險追蹤：日期/狀態(tài) ；　描述第5號風險風險編號　5責任人：公司高層：　標題：甲方項目管理團對的精誠團結(jié)或項目中高層領(lǐng)導的更換對項目整體的影響描述：甲方項目管理團隊包括：總經(jīng)理辦公室、總工室（設計部）、預算部、工程部、財務部、采購部、銷售部、行政人事部。 總經(jīng)理辦公室內(nèi)部各個成員若分工授權(quán)不明確，必然導致很多決斷不力，執(zhí)行不力，辦事脫脫拉拉，貽誤時機； 各部門之間分工不夠明確，授權(quán)不夠清晰，工作流程不夠清楚，部門之間的交口銜接不夠吻合，必然導致部門與部門之間打爛丈，工作起來到處亂撞，代價就是低效率。時間一常，即會影響到團隊的團結(jié)和團隊的戰(zhàn)斗力，甚至導致團隊能人的離去?？赡苄浴「哂绊懠墑e：　高 整體　高　　進度高　　成本中　 質(zhì)量低應對策略： 第1個問題