【正文】 第四章 提單和海運(yùn)單第一節(jié) 提單的概念和作用一、提單（ billofloading,B/L）的定義提單是指用以 證明 海上 貨物 運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng) 由承運(yùn)人接收或者裝船 ，以及承運(yùn)人保證 以交付貨物的單證 。提單中 載明的向記名人交付貨物 ，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證。第一節(jié) 提單的概念和作用提單是一份非常重要的 法律文件， 在國際貿(mào)易中起到貿(mào)易單證的作用是一種有價(jià)證券，作為有價(jià)證券，提單 是物權(quán)證券又是債權(quán)證券，同時(shí)代表物權(quán)和債權(quán)。提單是要式證券，提單上的記載必須依據(jù)法律規(guī)定；又是文義證券， 代表的權(quán)利以提單上記載的內(nèi)容為準(zhǔn) ；又是流通證券，可以 通過交付或者背書加交付轉(zhuǎn)讓 ；又是設(shè)權(quán)證券，通過簽發(fā)提單可以創(chuàng)設(shè)原本不存在的權(quán)利；是繳還證券，提單上權(quán)利的實(shí)現(xiàn)必須以交還提單為要件。第一節(jié) 提單的概念和作用二、提單的作用提單是 海上貨物運(yùn)輸合同的證明提單的 印刷條款規(guī)定 有承運(yùn)人與貨物關(guān)系人之間而定權(quán)利、義務(wù)，提單也是法律承認(rèn)的處理有關(guān)貨物運(yùn)輸爭議的依據(jù)。而 實(shí)際 是在托運(yùn)人向承運(yùn)人或其代理人訂艙、 辦理托運(yùn)手續(xù)時(shí)已經(jīng)成立合同 。所以將提單成為 “海上貨物運(yùn)輸合同已存在的證明 ”更合理。第一節(jié) 提單的概念和作用提單是運(yùn)輸合同成立的證明， 如果在簽發(fā)提單之前，承、托雙方另有約定 ，且該約定又不同于提單條款規(guī)定的內(nèi)容，則 以該約為準(zhǔn)。 在簽發(fā) 之前無約定 ，托運(yùn)人 無異議時(shí)才以提單條款為準(zhǔn) 。 當(dāng)提單 轉(zhuǎn)讓給善意的第三人 （提單的受讓人、收貨人等）以后，承運(yùn)人與第三人之間的權(quán)利、義務(wù)等就按提單條款的規(guī)定處理，即此時(shí) 提單就是第三人與承運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同 。第一節(jié) 提單的概念和作用提單上證明貨物已由承運(yùn)人接管或已裝船的貨物收據(jù)（ evidenceofreceiptforthegoods）貨物的 原始收據(jù)不是提 單，而是 大副收據(jù)或者場站收據(jù)?！笆肇洿\(yùn)提單 ”是證明承運(yùn)人已接管貨物、具有明顯的貨物收據(jù)功能的單證?！耙蜒b船提單 ”是在貨物裝船后，根據(jù)貨物的原始收據(jù)－大副收據(jù)等簽發(fā)的，提單上記載有證明收到貨物的種類、數(shù)量、標(biāo)志、外表狀況的內(nèi)容。第一節(jié) 提單的概念和作用提單作為貨物收據(jù)的效力，視其在托運(yùn)人或收貨人手中而有所不同， 對托運(yùn)人來說 ，提單只是承運(yùn)人依據(jù)托運(yùn)人所列提單內(nèi)容收到貨物的初步證據(jù)。對于善意接受提單的 收貨人 ，提單是承運(yùn)人已按托運(yùn)人所列內(nèi)容收到貨物的絕對證據(jù)。 承運(yùn)人不能提出相反的證據(jù)否定提單內(nèi)所記載的內(nèi)容 。第一節(jié) 提單的概念和作用提單是承運(yùn)人 保證憑以交付貨物的物權(quán)憑證（ 1）承運(yùn)人或其代理人在目的港交付貨物時(shí)， 必須向提單持有人交貨。（ 2）提單作為物權(quán)憑證的功能是用法律的形式予以確定的，提單的轉(zhuǎn)移就 意味者提單上記載貨物的轉(zhuǎn)移。（ 3）提單具有物權(quán)憑證的功能使提單所代表的 “物權(quán) ”可以隨提單的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，提單中所規(guī) 定的權(quán)利和義務(wù)也隨者提單的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移 。提單的 轉(zhuǎn)讓是受時(shí)間上的制約 。在 辦理提貨手續(xù)前 ，提單是可以轉(zhuǎn)讓的。第二節(jié) 提單的種類海運(yùn)提單 （ OceanB/LofMarineB/L）通常使用的提單為 全式提單 （ LongformB/L）或稱繁式提單即 提單上詳細(xì)列有承運(yùn)人和提單關(guān)系人之間權(quán)利、義務(wù)等條款的提單。還有簡式提單（ ShortformB/L）即提單上印有 “Shortform”字 樣，而 背面沒有印刷有關(guān)承運(yùn)人與提單人權(quán)利、義務(wù) 條款。第二節(jié) 提單的種類一、基本分類（一）按貨物是否已裝船為標(biāo)準(zhǔn)已裝船提單（ OnboardB/L。ShippedB/L）是指 整票貨物全部裝船后 ，由承運(yùn)人或其代理人向托運(yùn)人簽發(fā)的貨物已經(jīng)裝船的提單。該單除了載明其他通常事項(xiàng)外，還 須注明裝運(yùn)船舶名稱和貨物實(shí)際裝船完畢的日期。收貨待運(yùn)提單（ ReceiveforshippmentB/L）簡稱待運(yùn)提單或者 待裝提單 ，是承運(yùn)人 雖已收到貨物但尚未裝船 ，應(yīng)托運(yùn)人要求而向其簽發(fā)的提單。其 單上沒有明確的裝船的日期和船名 ，所以在跟單信用下， 銀行一般不接受這 種提單。只有 集裝箱運(yùn)輸才有 。 當(dāng)貨物裝船后，承運(yùn)人在待運(yùn)提單上加注日期和船名，可以成為已裝船提單。第二節(jié) 提單的種類（二）按提單收貨人一欄的記載為標(biāo)準(zhǔn)記名提單（ StraightB/L）指在提單 “收貨人 ”一欄 內(nèi) 具體填上特定的收貨人名稱的提單 。記名提單只能由 提單上所指定的收貨人提取貨物，不可以轉(zhuǎn)讓 ,無物權(quán)憑證的功能， 其單失去了代表貨物可轉(zhuǎn)讓流通的便利，銀行不愿意接受記名提單作為議付的單證。不記名提單（ OpenB/L。BlankB/L。BearerB/L）在提單 “收貨人 ”一欄內(nèi)記明 應(yīng)向提單持有人交付貨物（ totheholder或 tothebearer）或在提單 “收貨人 ”一欄不填寫內(nèi)容空白的提單 。無須背書即可轉(zhuǎn)讓，誰持有提單，誰就有權(quán)提貨。（二）按提單收貨人一欄的記載指示提單（ orderB/L）指在提單 “收貨人 ”一欄只 填寫 “憑指示 ”（ toorder）或 “憑某人指示 ”（ toorderof） 字樣的提單。其 經(jīng)過記名背書或空白背書指示轉(zhuǎn)讓 。指示提單除了由出讓人將提單交付給受讓人外，還應(yīng)背書，這樣才能轉(zhuǎn)讓。收貨人一欄只填寫 “toorder”、 “totheorder”或“totheorderoftheshipper”、 “totheshipper”稱為 托運(yùn)人指示提單， 在托運(yùn)人還未指定收貨人或受讓人以前，貨物仍屬于托運(yùn)人。收貨人一欄只填寫 “toorderof”稱為記名指示提單 。這種情況下 由記名的指定 收貨人或受讓人。“”可以是銀行也可以是貿(mào)易商。 第二節(jié) 提單的種類（三）按對貨物外表狀況有無批注為標(biāo)準(zhǔn)清潔提單（ CleanB/L）指 沒有任何 有關(guān) 貨物殘損 ， 包裝不良 或其他有礙于結(jié)匯的 批注的 提單。事實(shí)上 提單正面 已印有 “外表狀況明顯良好 ”的詞句，若承運(yùn)人或其代理人在 簽發(fā)提單時(shí)未加任何相反的批注 ，則表明承運(yùn)人確認(rèn)貨物裝船時(shí)外表狀況良好。向銀行辦理結(jié)匯應(yīng)提交清潔提單。第二節(jié) 提單的種類不清潔提單（ uncleanB/L）指承運(yùn)人在提單上 加注 有貨物及包裝狀況不良或存在缺陷如水濕、油漬、污損等批注提單。 銀行拒絕接受不清潔提單 結(jié)匯。實(shí)踐中。當(dāng)貨物及包裝狀況不良或存在缺陷時(shí)，托運(yùn)人會出具保函 ，并要求承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單，以便能順利結(jié)匯。這中情況下的風(fēng)險(xiǎn)：（ 1） 承運(yùn)人不能以保函對抗善意的第三方 ，承運(yùn)人要賠償收貨人的損失，然后承運(yùn)人根據(jù)保函向托運(yùn)人追償賠償。（ 2）如果 保函具有欺騙性質(zhì) ，則保函在承運(yùn)人與托運(yùn)人之間也屬于 無效 ，承運(yùn)人獨(dú)自承擔(dān)責(zé)任。（ 3） 承運(yùn)人 接受了具有欺騙性質(zhì)的保函后，不但要承擔(dān)賠償責(zé)任還會喪失責(zé)任限制的權(quán)利第二節(jié) 提單的種類（四）按不同的運(yùn)輸過程劃分直達(dá)提單（ DirectB/L）是指 由承運(yùn)人簽發(fā)的 ，貨物從裝貨港裝船后， 中途不經(jīng)過轉(zhuǎn)船 而直接運(yùn)抵卸貨港的提單。轉(zhuǎn)船提單（ TranshipmentB/L）指在裝貨港裝貨的船舶 不直接駛達(dá) 貨物的目的港，而要 在中途港換裝其他船舶運(yùn)抵 目的港。多式聯(lián)運(yùn)提單（ CombinedB/L。IntermodalTransportB/L）是指貨物由水運(yùn)、鐵路、公路和航空等兩種以上不同運(yùn)輸工具共同完成全程時(shí)所簽發(fā)的提單，主要用于集裝箱運(yùn)輸 。一般由 承擔(dān)海運(yùn)區(qū)段運(yùn)輸?shù)拇竞灠l(fā) 。 見備注第二節(jié) 提單的種類（五）按提單簽發(fā)人不同班輪提單（ LinerB/L； OceanB/L）是指在班輪運(yùn)輸中， 由班輪公司或其代理人所簽發(fā)的 提單，在集裝箱班輪運(yùn)輸中，班輪公司通常 為整箱貨簽發(fā) 提單。無船承運(yùn)人提單（ NVOCCB/L）由無船承運(yùn)人或其代理人所簽發(fā)的提單。在集裝箱班輪運(yùn)輸中， 無船承運(yùn)人通常為拼箱貨簽發(fā)提單 ,因?yàn)槠聪涫窃谪涍\(yùn)站內(nèi)裝箱和拆箱，而貨運(yùn)站大多有倉庫，所以稱 為倉 /倉提單（ HouseB/L）第二節(jié) 提單的種類（六）按照提單使用的效力為標(biāo)準(zhǔn) 正本提單 正本提單是指在法律和商業(yè)上都是公認(rèn)有效的提單。 正本提單 上有時(shí) 注明有 “ Original” 字樣，提單上 有承運(yùn)人、船長或代理人簽字蓋章 并注明了簽發(fā) 提單的日期 。正本提單一般簽發(fā)一式兩份或一式三份，憑其中 任何一份提貨后，其余各份作廢，因此一般買方或銀行要求賣方提供全部正本提單，即全套提單（ FULL SET）。副本提單 副本提單是指僅作為工作上參考之用的提單。副本提單上一般 注明 “ Copy” 或 “ Non negotiable” 字樣，提單上 沒有承運(yùn)人、船長或其代理人的簽字蓋章 。副本提單沒有法律效力。第二節(jié) 提單的種類二、特殊情況的分類 是在特殊情況下?？赡?是不符合法律規(guī)定 或者對貨運(yùn)業(yè)務(wù)有一定影響時(shí)所使用的提單。（一）按簽發(fā)提單時(shí)間為標(biāo)準(zhǔn) 預(yù)借提單（ Advanced B/L） 指由于信用證 規(guī)定的裝運(yùn)期或交單結(jié)匯期已到，而 貨物尚未裝船 或 貨物尚未裝船完畢 時(shí)，應(yīng)托運(yùn)人要求而由 承運(yùn)人 或其代理人 提前簽發(fā)的 已裝船提單即托運(yùn)人為能及時(shí)結(jié)匯而從承運(yùn)人處借用的已裝船提單。 當(dāng)托運(yùn)人 未能及時(shí)備妥貨物 或者 船期延誤 使船舶不能如期到港，托運(yùn)人估計(jì)貨物裝船完畢的時(shí)間可能要超過信用證規(guī)定的裝運(yùn)期甚至結(jié)匯期時(shí)往往會采用這種方式獲得提單。第二節(jié) 提單的種類到簽提單（ AntidateB/L）指 在貨物裝船完畢后 ，應(yīng)托運(yùn)人的要求，由承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)的提單，但是該提單上記載的簽發(fā)日期早于貨物實(shí)際裝船完畢的日期， 即托運(yùn)人從承運(yùn)人處得到以早于貨物實(shí)際裝船