【正文】 南京師范大學(xué)泰州學(xué)院商學(xué)院本科畢業(yè)論文 海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施摘要： 海運(yùn)提單從出現(xiàn)和開(kāi)始在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中運(yùn)用就占據(jù)著舉足輕重的地位，是一種核心單據(jù)。但是由于提單本身的原因以及海運(yùn)提單在管理體制上的原因，海運(yùn)提單還存在著許多缺陷，而這些缺陷就會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，阻礙著經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的進(jìn)行。由于海運(yùn)提單所占據(jù)著的地位，所以怎樣規(guī)避防范這些風(fēng)險(xiǎn)也是應(yīng)該被高度重視的。本文從海運(yùn)提單是物權(quán)憑證，運(yùn)輸契約證明，貨物收據(jù)的作用出發(fā)，尤其是在海運(yùn)提單在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中所占據(jù)的重要地位上，深入分析了現(xiàn)如今海運(yùn)提單無(wú)單放貨等風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，也從海運(yùn)提單自己本身的缺陷和貨代體制等不同角度分析了產(chǎn)生這些風(fēng)險(xiǎn)的原因，探索性的提出來(lái)解決這些風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。如加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員素質(zhì)培養(yǎng)，建立國(guó)際貿(mào)易預(yù)防機(jī)制等。目 錄摘要………………………………………………………………………1第一章 緒 論…………………………………………………………意義以及研究方法……………………………………………3……………………………………………………………………3………………………………………………………4…………………………………………………………4……………………………………………………4第二章 海運(yùn)提單存在的風(fēng)險(xiǎn)以及原因……………………………….5…………………………………………………………………5…………………………………………………………………5…………………………………………………………6……………………………………………………6………………………………………………………7第三章 海運(yùn)提單風(fēng)險(xiǎn)的防范措施…………………………………….8，堅(jiān)持憑正本提單放貨……………………………8………………………………………8…………………………………………8結(jié) 論……………………………………………………………………10致 謝………………………………………………………………….11參考文獻(xiàn)……………………………………………………………...12第一章 緒 論海運(yùn)提單是貨運(yùn)代理特別是海運(yùn)中最重要的貨運(yùn)單證，也是國(guó)際貿(mào)易單證中的核心單證之一。國(guó)際貿(mào)易中的海運(yùn)提單，它是船務(wù)公司所簽發(fā)的貨物收據(jù)，也是托運(yùn)人與船方所簽訂的貨物出運(yùn)契約，同時(shí)也是持單人在目的地要求船方提交貨物的憑證。這個(gè)證件說(shuō)明了貨物運(yùn)輸有關(guān)當(dāng)事人，如承運(yùn)人、托運(yùn)人和收貨人之間的權(quán)利與義務(wù)。海運(yùn)提單作為一種重要的國(guó)際航運(yùn)單證，見(jiàn)證了國(guó)際貿(mào)易從早期到如今的單證交易，它在國(guó)際貨物買賣、結(jié)算、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)發(fā)揮著舉足輕重的作用。目前世界各國(guó)對(duì)于海運(yùn)提單的研究都比較重視，不僅源于海運(yùn)提單的歷史悠久在世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易史上有著舉足輕重的地位，而且對(duì)于海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)影響著世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，從而影響整個(gè)世界前進(jìn)的腳步。本文不僅研究了海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)和防范措施，還根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，根據(jù)如今網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，還指出了今后紙質(zhì)海運(yùn)提單向電子海運(yùn)提單的發(fā)展。當(dāng)今世界貨物運(yùn)輸方式呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn)，但海運(yùn)因其悠久的傳統(tǒng)及船舶的大型化、船舶裝備的現(xiàn)代化、通訊技術(shù)的日益發(fā)展，特別是班輪運(yùn)輸中貨運(yùn)包裝單元化的變革，使海運(yùn)仍然是國(guó)際貿(mào)易中采用最多的一種運(yùn)輸方式。有資料顯示，“世界貿(mào)易量的約80%經(jīng)由海運(yùn)完成，其中采用班輪承運(yùn)的件雜貨運(yùn)輸占有很大比重?！?件雜貨運(yùn)輸合同大多通過(guò)海運(yùn)提單形式表現(xiàn)出來(lái)，租船貨物運(yùn)輸中也廣泛使用提單，提單仍是使用最為廣泛的一種運(yùn)輸單證。盡管海運(yùn)中產(chǎn)生了一些新的運(yùn)輸單證，盡管提單機(jī)制本身面臨許多困擾，但提單在長(zhǎng)期運(yùn)用中被賦予的法律功能穩(wěn)定了它在外貿(mào)與海運(yùn)中重要的貿(mào)易單證與運(yùn)輸單證得法律地位。 海運(yùn)提單是通過(guò)長(zhǎng)期應(yīng)用已經(jīng)形成了一種慣例，并且擁有了法律、規(guī)則作為保證而成為一種有價(jià)憑證?！稘h堡規(guī)則》第1條第7款給提單下的定義是：“提單是證明海上運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人接管或裝載以及承運(yùn)人保證憑以交付貨物的單據(jù)?！蔽覈?guó)《海商法》第72條規(guī)定：“提單是用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接受或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單據(jù)。”根據(jù)海運(yùn)提單的定義，可以得出海運(yùn)提單有三個(gè)作用：⑴物權(quán)憑證“收貨人或者提單的合法持有者有權(quán)憑其提單向承運(yùn)人提貨，也可以在貨物到達(dá)目的港前辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)或者憑提單向銀行辦理抵押貸款?！?朱燕,薄濤. 海運(yùn)提單應(yīng)用中的幾個(gè)問(wèn)題［J］.經(jīng)濟(jì)論壇,2004,(1).通俗講，是誰(shuí)控制了提單，誰(shuí)就擁有了這批貨物的所有權(quán)。提單的物權(quán)憑證的特性時(shí)的國(guó)際貿(mào)易成為了一種單證買賣，貨物的流轉(zhuǎn)與提單的流轉(zhuǎn)分離，對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展起到了重要的促進(jìn)作用。⑵貨物收據(jù)簽發(fā)提單就表示提單所記載的貨物承運(yùn)人已經(jīng)接管。根據(jù)《海商法》第71條：“提單中載明的向記名人交付貨物或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，均構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證?！薄俺羞\(yùn)人再受到托運(yùn)人交付的貨物時(shí)，應(yīng)向托運(yùn)人出具收據(jù)，表明承運(yùn)人已經(jīng)收到托運(yùn)人交付的貨物或已經(jīng)將貨物裝船。該收據(jù)的作用還體現(xiàn)在提單所示是承運(yùn)人收到貨物時(shí)的貨物狀況，如數(shù)量等，還有是否是清潔提單。” 郭壽康，根據(jù)《海牙規(guī)則》第3條4款：“托運(yùn)人持有的提單，應(yīng)當(dāng)作為承運(yùn)人依據(jù)其上面記載事項(xiàng)所述收到該提單中所載貨物的初步證據(jù)?！雹沁\(yùn)輸契約證明表示托運(yùn)人與承運(yùn)人之間訂立運(yùn)輸協(xié)議的證明文件，是雙方處理運(yùn)輸中雙方權(quán)利和義務(wù)問(wèn)題的主要依據(jù)。根據(jù)《海商法》第72條，在承運(yùn)人和托運(yùn)人之間，提單僅是海上運(yùn)輸合同的證明，而非運(yùn)輸合同本身，但是由于海運(yùn)提單是可以流通的，對(duì)于善意第三人，提單的性質(zhì)就會(huì)發(fā)生變化。雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，僅僅是依據(jù)提單記載的有關(guān)規(guī)定確定。在全球市場(chǎng)一體化的大趨勢(shì)下，在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，貿(mào)易商們更多的使用計(jì)算機(jī)以及網(wǎng)絡(luò)來(lái)處理日常業(yè)務(wù)，以促進(jìn)交易高效發(fā)展。伴隨著信息技術(shù)的日益發(fā)展，海運(yùn)提單電子化也成為一個(gè)熱點(diǎn)話題?！半娮雍＿\(yùn)提單顧名思義其實(shí)就是將海運(yùn)提單的一些信息輸入保存到電腦，代替紙質(zhì)海運(yùn)提單記載，能夠在承運(yùn)人、托運(yùn)人和收貨人等相關(guān)的貿(mào)易參與方之間相互流轉(zhuǎn)?！?, 2001 年6 月第1 版海運(yùn)提單電子化的實(shí)現(xiàn)是整個(gè)貿(mào)易鏈接上實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化、電子化的核心環(huán)節(jié)。電子海運(yùn)提單的應(yīng)用受行業(yè)發(fā)展的限制，但是從目前看來(lái)，世界上一些國(guó)家或者地區(qū)，或者各個(gè)行業(yè)都有一些嘗試性的實(shí)驗(yàn)，都取得了一定的成績(jī)，所以海運(yùn)提單電子化會(huì)成為貿(mào)易中的必然趨勢(shì)。第二章 海運(yùn)提單存在的風(fēng)險(xiǎn)以及原因海運(yùn)提單是進(jìn)出口貿(mào)易中的一個(gè)重要單據(jù)，在國(guó)際貿(mào)易中起到巨大的作用。但是毋庸諱言，對(duì)于各個(gè)貿(mào)易參與者而言，海運(yùn)提單作為物權(quán)憑證廣泛使用也帶來(lái)了各種風(fēng)險(xiǎn)。而近幾年還是活動(dòng)中，利用海運(yùn)提單詐騙的活動(dòng)頻頻出現(xiàn)。并且在實(shí)際業(yè)務(wù)中因?yàn)楦鞣N特殊原因或者業(yè)務(wù)特殊需求，許多時(shí)候提單的使用難以完全按照規(guī)范進(jìn)行，而需要采取一些變通的手段，這就為參與者們帶來(lái)了各方面的風(fēng)險(xiǎn)。因此，本文結(jié)合案例對(duì)海運(yùn)提單運(yùn)用中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。，其又叫做無(wú)正本提單提貨海運(yùn)提單的作用中有一個(gè)功能就是物權(quán)憑證，因此憑提單提貨時(shí)正規(guī)情況下所提供的應(yīng)該是正本提單，這樣就為承運(yùn)人和發(fā)貨人降低了風(fēng)險(xiǎn)，也為收貨人降低了不必要的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。在海上運(yùn)輸中一般是當(dāng)貨物到達(dá)目的港時(shí)，承運(yùn)人就會(huì)將貨物提交給正本提單持有人，但是由于海上運(yùn)輸是會(huì)遇到種種外在因素的影響，在貨物抵達(dá)后，提單有可能還沒(méi)有到達(dá)收貨人手中，這種情況也是很常見(jiàn)的。“由于收貨人沒(méi)有正本提單，會(huì)沒(méi)有辦法及時(shí)銷售而產(chǎn)生市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、貨物在碼頭的壓倉(cāng)費(fèi)用等等一系列的問(wèn)題。” 張曉主編．遠(yuǎn)洋運(yùn)輸業(yè)務(wù)與海商法．大連海事大學(xué)出版社,.這時(shí)遇到這種情況如果承運(yùn)人將貨物交給非正本提單持有人，有可能會(huì)造成對(duì)正本提單持有人的貨物侵權(quán)，因?yàn)檫@是提取貨物的人可能不是合同的買方，這批貨物可能會(huì)被他人冒領(lǐng)，到時(shí)查起冒領(lǐng)人也是一件比較困難的事，這時(shí)船方也會(huì)有偷貨的嫌疑。有這樣一個(gè)案例：萬(wàn)寶集團(tuán)廣州菲達(dá)電器廠訴美國(guó)總統(tǒng)輪船公司無(wú)正本提單交貨糾紛案。8月14日，長(zhǎng)城公司接受菲達(dá)電器廠委托，并以托運(yùn)人的名義向總統(tǒng)輪船公司托運(yùn)，總統(tǒng)輪船公司簽發(fā)了一式三份記名提單，提單記載：承運(yùn)人為總統(tǒng)輪船公司，收貨人為藝明公司，裝貨港黃埔，卸貨港新加坡，運(yùn)費(fèi)預(yù)付。貨物運(yùn)抵新加坡后，藝明公司未依協(xié)議向菲達(dá)電器廠付款。在沒(méi)有取得正本提單的情況下，藝明公司先后于9月16日、17日致函總統(tǒng)輪船公司，要求總統(tǒng)輪船公司將貨物交給其陸路承運(yùn)人云翔運(yùn)輸（私人） 有限公司承運(yùn)，并保證承擔(dān)由此可能產(chǎn)生的任何后果。經(jīng)新加坡港務(wù)當(dāng)局證實(shí)，該兩票貨分別于9月16日、17日放行?！》七_(dá)電器廠于1994年8月15日向海事法院提起訴訟，認(rèn)為：貨物運(yùn)抵新加坡后，總統(tǒng)輪船公司在提貨人沒(méi)有出示任何憑證的情況下，將貨物