【正文】 北京市行政處罰案卷標準和評查評分細則（2016版）北京市人民政府法制辦公室目 錄北京市行政處罰案卷標準（2016版）…………………………（）北京市行政處罰案卷評查評分細則（2016版）………………（）案卷模板（附錄A—X）…………………………………………（）北京市行政處罰案卷標準（2016版）第一部分 總則1 范圍本標準規(guī)定了行政處罰案卷的內容和文書要素。本標準適用于本市各級行政執(zhí)法主體按照一般程序實施的行政處罰案卷。2 依據(jù)本標準依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國檔案法》，以及市政府的有關規(guī)定制定。3 基本術語 主體 處罰主體依法享有行政處罰權的行政機關和法律、法規(guī)授權實施行政處罰的具有管理公共事務職能的組織。 被處罰主體作出違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為依法應當受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。 公民包括自然人、個體工商戶、農村承包經(jīng)營戶、個人合伙等。 法人包括企業(yè)法人、機關法人、事業(yè)單位法人和社會團體法人。 其他組織合法成立（登記取得營業(yè)證照）、有一定的組織機構和財產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。包括：a)依法登記領取營業(yè)執(zhí)照的個人獨資企業(yè)；b)依法登記領取營業(yè)執(zhí)照的合伙企業(yè)；c)依法登記領取我國營業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)；d)依法成立的社會團體的分支機構、代表機構；e)依法設立并領取營業(yè)執(zhí)照的法人的分支機構；f)依法設立并領取營業(yè)執(zhí)照的商業(yè)銀行、政策性銀行和非銀行金融機構的分支機構；g)經(jīng)依法登記領取營業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、街道企業(yè)；h)其他符合本條規(guī)定條件的組織。 行政執(zhí)法人員行政機關中取得行政執(zhí)法資格，并在特定權限內行使行政執(zhí)法權力的人員。 行政機關負責人行政機關法定代表人或者主管負責人；相對集中處罰權的行政機關所屬執(zhí)法機構負責人和受委托執(zhí)法組織的負責人也可視為“行政機關負責人”，但應在行政機關內部執(zhí)法程序或者執(zhí)法委托書中明確規(guī)定，并向市、區(qū)政府法制辦備案。 法律依據(jù)指法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章、政府規(guī)章。 違法行為依據(jù)：行政機關認定被處罰主體行為違法所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章的條、款、項、目。 處罰依據(jù)：行政機關作出行政處罰決定所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的條、款、項、目。 當事人基本情況 公民：包括姓名、性別、出生日期、有效證件類型及號碼、地址、聯(lián)系電話等。注:個體工商戶以營業(yè)執(zhí)照上登記的經(jīng)營者為當事人。有字號的，以營業(yè)執(zhí)照上登記的字號為當事人，但應同時注明該字號經(jīng)營者的基本信息。 法人或者其他組織：包括名稱、法定代表人（負責人）姓名、證照類型及編號、地址、聯(lián)系電話等。 日期和時間 日期：應具體到年、月、日。 時間：應具體到年、月、日、時、分。 地址和地點 地址：主要用于確認身份信息和送達文書，應具體到省、自治區(qū)、直轄市、區(qū)、街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）、小區(qū)（胡同、村）、樓門牌號。（涉外的還應包含國家）例如：北京市西城區(qū)槐柏樹街2號。 地點：主要用于調查取證文書。例如：執(zhí)法大隊會議室；大廈房間；大街南側公交站往東米；國道公里米處。 案件來源 指日常檢查、投訴、舉報、上級交辦、其他部門移送、媒體曝光等。 簽名指手寫簽名或已備案的電子簽名。 技術處理 文書涂改的技術處理：在案卷文書涂改處壓指印或者加蓋印章。不需要當事人簽字確認的內部審批文書一般由承辦案件的執(zhí)法人員做技術處理；需要當事人簽字確認的執(zhí)法文書一般由當事人做技術處理。 文書空格、空白處的技術處理：文書空格處，統(tǒng)一采取劃“＼”反斜杠處理；文書結尾空白處注“（以下空白）”或者另起一行頂格劃“＼”反斜杠處理。 案件審批表的合并處理本標準中有關案件辦理過程中的審批表格，除立案、作出處罰決定環(huán)節(jié)需要使用單獨格式的《立案審批表》、《案件處理呈批表》外，其他環(huán)節(jié)的審批均可合并為通用審批表格，采取不同審批事項前加“□”進行勾選的方式明確需要審批的事項，并按照本標準中不同審批表的要素要求進行填制和簽發(fā)。第二部分 基本標準4 主體資格 處罰主體 實施行政處罰的主體具有法定資格。 實施行政處罰符合法定權限。 印章使用符合法律規(guī)定。注:1)行政機關印章可在執(zhí)法文書套印，也可在電腦中預置與行政機關印章一致的電子印章并打印至文書。2)行政處罰決定書、送達回證文書、證據(jù)先行登記保存通知書必須使用行政機關印章，其他需要蓋章的外部文書，建議使用行政機關印章。 被處罰主體 被處罰主體確認清楚。 被處罰主體是依法能夠獨立行使權利、承擔法律責任的公民、法人或者其他組織。 被處罰主體是違法行為的當事人。 執(zhí)法人員 已取得行政執(zhí)法資格。 已取得行政執(zhí)法證件。 已在北京市行政執(zhí)法信息服務平臺注冊。5 事實證據(jù) 認定的違法事實是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當給予行政處罰的事實。 法律文書能夠準確記載違法行為的時間、地點、情節(jié)、程度和后果。 證據(jù)應當具備合法性和有效性。 證據(jù)能夠形成完整的證據(jù)鏈，證明違法行為的性質、情節(jié)、程度和危害后果。6 適用法律 違法行為依據(jù)和處罰依據(jù)是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章。 引用法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及其條、款、項、目表述規(guī)范，準確無誤。 行政處罰的種類和幅度符合法定要求，已經(jīng)制定并公布行政處罰裁量基準的，還應同時符合裁量基準的要求。7 程序規(guī)則 實施行政處罰按照立案、調查取證（含事先告知）、審查決定、送達、執(zhí)行、結案的步驟進行。 實施行政處罰符合法定程序和規(guī)則。 履行行政處罰程序的每一環(huán)節(jié)有相應法律文書記載，并符合法定形式要件和要素。 行政機關在適用行政處罰程序時，可在法律允許的范圍內，適當簡化文書種類、合并工作環(huán)節(jié)。第三部分 一般標準8 立案行政機關對獲取的涉嫌違法線索進行初步甄別或者審查后，批準生成行政處罰案件并啟動調查處理程序的活動。主要文書：立案審批表。 立案審批文書文書要素：a)文書名稱：立案審批表b)案件來源。c)涉嫌違法行為的基本情況（包括案發(fā)時間、地點、初步查明的事實），涉嫌違反的法律依據(jù)的名稱、條、款、項、目等。d)當事人情況（已初步核實情況的填寫）：1)公民應載明姓名、有效證件類型及號碼、地址、聯(lián)系電話等。2)法人或者其他組織應載明名稱、證照類型及編號、地址、聯(lián)系電話等。e)承辦人員建議或申請立案的具體意見、姓名和時間。f)行政機關負責人的審批意見、簽名和時間。g)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。注:1)現(xiàn)場檢查的案件可以先行啟動調查程序，48小時內補辦立案手續(xù)；投訴、舉報、上級機關交辦、其他機關移送、媒體曝光的案件必須在批準立案后方可啟動調查程序。2)不同意立案的，應將相關線索材料及立案審批表單獨存檔。3)批準立案的，經(jīng)調查認為違法事實不存在或者違法主體不正確等需要撤銷立案的，應當填寫《撤銷立案審批表》銷案，并單獨存檔。9 調查取證行政機關對已立案案件，依照法定程序向相關單位或人員進行調查、收集證據(jù)的活動。主要文書：包括調查筆錄、證據(jù)先行登記保存文書、抽樣取證文書、其他證明和證據(jù)材料、事先告知文書、聽證文書、案件調查終結報告等。為調查取證而采取行政強制措施的，文書標準詳見《北京市行政強制案卷標準（試行）》。 調查筆錄：包括現(xiàn)場檢查筆錄、現(xiàn)場勘驗筆錄、詢問筆錄。 現(xiàn)場檢查筆錄行政執(zhí)法人員對涉嫌違法行為現(xiàn)場情況進行檢查而制作的文書。文書要素：a)文書名稱：現(xiàn)場檢查筆錄b)基本情況記載：1)檢查的起止時間和地點； 2)被檢查人的姓名（名稱）；3)現(xiàn)場人員的姓名和身份。c)檢查情況及確認：1)檢查事項及內容清楚，記錄準確、客觀、全面；2)有兩名執(zhí)法人員出示證件、表明身份的記載；3)照片和攝像、錄音等資料應當注明時間、地點、證明的內容、拍攝（錄制）人員姓名和身份等；4)被檢查人核對后，應逐頁簽署姓名，并在最后一頁簽署確認筆錄內容屬實的意思表示及姓名和日期；5)被檢查人拒絕簽名或者蓋章的，由執(zhí)法人員在筆錄中予以注明；6)兩名執(zhí)法人員的簽名；7)執(zhí)法人員簽署日期。d)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。注:1)一份筆錄只能記錄一個涉嫌違法的現(xiàn)場。2)同一時間相同的執(zhí)法人員只能檢查一個涉嫌違法現(xiàn)場。3)簽名必須為手簽。 現(xiàn)場勘驗筆錄行政執(zhí)法人員對涉嫌違法行為現(xiàn)場或者有關物證進行分析、檢驗、勘查所制作的文書。文書要素：a)文書名稱：現(xiàn)場勘驗筆錄b)基本情況記載：（要素同現(xiàn)場檢查筆錄）。c)勘驗內容及確認：現(xiàn)場繪制的勘驗圖應當注明繪制時間、方位、繪制人姓名等信息（其他要素同現(xiàn)場檢查筆錄）。d)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。 詢問筆錄記錄執(zhí)法人員圍繞違法事實向當事人或其他相關人員進行詢問的過程及內容的文書。文書要素：a)文書名稱：詢問筆錄b)基本情況記載：1)詢問的起止時間和地點；2)被詢問人的姓名、性別、出生日期及其他與案件有關的信息。c)詢問前告知事項：1)兩名執(zhí)法人員出示證件、表明身份的記載；2)告知被詢問人陳述、申辯權利和配合執(zhí)法義務的記載。d)詢問及確認：1)詢問應圍繞違法事實展開，內容記錄詳實；2)涉及違法事實及情節(jié)的要素完整；3)被詢問人核對后，應逐頁簽署姓名，并在最后一頁簽署確認筆錄內容屬實的意思表示及姓名和日期；4)被詢問人拒絕簽字的，由執(zhí)法人員在筆錄中予以注明；5)兩名執(zhí)法人員的簽名；6)執(zhí)法人員簽署日期。e)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。注:1)一份筆錄只能詢問一個人。2)同一時間相同執(zhí)法人員只能詢問一個人。3)簽名必須為手簽。 證據(jù)先行登記保存文書先行登記保存是行政機關為防止證據(jù)滅失或者事后難以取得，依法對相關證據(jù)先行進行登記并予以保存的措施。主要文書：證據(jù)先行登記保存審批文書、證據(jù)先行登記保存通知書、先行登記保存物品清單、物品處理通知書等。 證據(jù)先行登記保存審批文書行政機關負責人批準采取證據(jù)先行登記保存措施的文書。文書要素：a)文書名稱：證據(jù)先行登記保存審批表b)先行登記保存的理由和依據(jù)。c)擬先行登記保存物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格及其他相關信息。采取抽樣取證方法的，還應注明物品數(shù)量、抽樣方法、抽樣數(shù)量及抽樣比例。d)執(zhí)法人員建議或申請采取證據(jù)先行登記保存措施的具體意見、姓名和時間。e)負責人的審批意見、簽名和時間。f)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。注:執(zhí)法人員可以現(xiàn)場對可能滅失的證據(jù)或者事后難以取得的證據(jù)先行登記保存，但應在24小時內補辦審批手續(xù)。 證據(jù)先行登記保存通知文書行政機關依法對相關證據(jù)采取先行登記保存措施時通知當事人的文書。文書要素：a)文書名稱：證據(jù)先行登記保存通知書b)當事人的姓名（名稱）。c)采取證據(jù)先行登記保存的理由和依據(jù)。d)先行登記保存的方式（原地保存或者異地保存）。采取抽樣取證方法的，還應載明抽樣方法、抽樣比例和抽樣數(shù)量。e)載明行政機關將在七日內對先行登記保存的證據(jù)依法作出處理決定，逾期未作出處理決定的，先行登記保存措施自動解除的意思表示。f)采取證據(jù)先行登記保存措施的日期和地點。g)行政機關名稱、印章和落款日期。h)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。 先行登記保存物品清單（可與先行登記保存通知書合并）記錄先行登記保存物品名稱、數(shù)量、規(guī)格及其他相關信息的文書。文書要素：a)文書名稱：先行登記保存物品清單b)行政機關名稱及印章。c)物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量等與物品相關的信息。d)當事人核對后，應逐頁簽署姓名，并在最后一頁簽署確認清單內容屬實的意思表示及姓名和日期。e)當事人拒絕簽名的，由執(zhí)法人員在清單上予以注明。f)兩名執(zhí)法人員的簽名。g)執(zhí)法人員簽署日期。h)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。 先行登記保存物品處理文書行政機關告知當事人先行登記保存物品處理意見的文書。文書要素：a)文書名稱：先行登記保存物品處理決定書b)當事人姓名（名稱）。c)物品處理決定及法律依據(jù)。注:1)依法不需要沒收的物品，退還當事人。2)需要進行技術檢驗或者鑒定的，送交檢驗或者鑒定。3)依法查封或者扣押。4)依法予以沒收。5)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他處理方式。d)處理物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量等信息，須與先行登記保存物品一致。如抽樣物品做破壞性檢測或鑒定，須注明送檢物品數(shù)量及無法返還的原因。e)退還當事人物品，需注明退還時間、退還地點。當事人簽署確認清單內容屬實并已接收的意思表示和姓名。f)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。 抽樣取證文書行政機關采取隨機抽樣的方法調取檢驗鑒定的樣本或留存證據(jù)過程中使用的文書。主要文書：抽樣取證通知書、物品清單、物品處理通知書等。 抽樣取證通知文書（如抽樣取證后采取先行登記保存措施，可與先行登記保存文書合并）行政機關采取抽樣取證措施時通知當事人的文書。文書要素：a)文書名稱：抽樣取證通知書b)抽樣的單位和抽樣人的姓名。c)抽樣取證的日期和地點。d)當事人姓名（名稱）。e)抽樣取證依據(jù)。f)物品的名稱和數(shù)量，抽樣方法、比例或數(shù)量。g)行政機關名稱、印章和落款日期。h)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。 抽樣取證物品清單（可與抽樣取證通知書合并）記錄抽樣取證物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等內容的文書。文書要素：a)文書名稱：抽樣取證物品清單b)基本情況記載：（要素同證據(jù)先行登記保存物品清單）。 抽樣取證物品處理通知文書行政機關告知當事人抽樣物品處理意見的文書。文書要