【正文】 安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案編制單位：XXXXXXXXXXXXXXX編制時間：2017年6月目 錄一、適用范圍 1二、編制依據(jù) 1三、總體思路、目標(biāo)與原則 1四、職責(zé)分工 2（一）主任職責(zé) 2（二）副主任職責(zé) 3（三）組員職責(zé) 3（四）其他職責(zé) 3五、術(shù)語和定義 3（一）風(fēng)險 3（二）危險源 3（三）風(fēng)險點 4（四）風(fēng)險辨識 4（五）風(fēng)險評估/評價 4（六）風(fēng)險分級 4（七）風(fēng)險管控 5（八）風(fēng)險信息 5（九）重大風(fēng)險 5（十）重大危險源 6六、風(fēng)險點識別方法 6（一）風(fēng)險點識別范圍的劃分要求 6（二）風(fēng)險點識別方法 6七、風(fēng)險評價方法 6八、風(fēng)險控制措施策劃 7九、風(fēng)險分級管控考核方法 7十、落實安全風(fēng)險警示公示制度 7附件： 7附件A：作業(yè)條件危險性分析LEC評價法 8附件B：安全檢查表（SCL）評價方法 11附件C：XXXXXXXXXXXXXXX重大危險源清單 13附件D：XXXXXXXXXXXXXXX四色安全風(fēng)險空間分布圖 17 一、適用范圍本實施方案用于XXXXXXXXXXXXXXX范圍內(nèi)的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。二、編制依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T280012011）《中共中央 國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展意見》《內(nèi)蒙古自治區(qū)黨委 自治區(qū)人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》《內(nèi)蒙古自治區(qū)安委會辦公室關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的實施意見》三、總體思路、目標(biāo)與原則（一）總體思路準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，堅持風(fēng)險預(yù)控、關(guān)口前移；按照“全員參與、領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、職責(zé)明確、落實到位”的原則推行安全風(fēng)險分級管控，進(jìn)一步強(qiáng)化隱患排查治理，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實現(xiàn)把風(fēng)險控制在隱患形成之前，把隱患消滅在事故前面。（二）工作目標(biāo)建立健全安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支撐、智能化管控、第三專業(yè)化服務(wù)的保障措施，實現(xiàn)項目部（事業(yè)部）安全風(fēng)險自辯自控、隱患自查自治，形成公司領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、項目部（事業(yè)部）責(zé)任落實、作業(yè)人員參與有序的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實遏制特大事故的堅強(qiáng)基礎(chǔ)。（三）基本原則堅持“統(tǒng)一指揮、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實施、持續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實企業(yè)主體責(zé)任。四、職責(zé)分工本公司的安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。公司安全風(fēng)險分級體系建設(shè)辦公室設(shè)在安全質(zhì)量技術(shù)總監(jiān)團(tuán)隊辦公室：主 任：XXXXXXXXXXXXXXX副主任：XXXXXXXXXXXXXXX成 員：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX。（一）主任職責(zé)負(fù)責(zé)安排安全風(fēng)險分級體系建設(shè)的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協(xié)調(diào)、計劃、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實情況。（二）副主任職責(zé)具體負(fù)責(zé)《XXXXXXXXXXXXXXX安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案》的編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司安全風(fēng)險分級管控文件編制，對體系建設(shè)過程中各部門提出獎懲建議。 （三）組員職責(zé)具體落實安全風(fēng)險分級體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。 （四）其他職責(zé)按照“分級管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，公司生產(chǎn)、工藝、設(shè)備等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。五、術(shù)語和定義（一）風(fēng)險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。（《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T280012011）。風(fēng)險D=事件發(fā)生的可能性L?暴露于危險環(huán)境的頻繁程度E?發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C注：本公司使用作業(yè)條件危險性分析LEC法（二）危險源 可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T280012011）。危險源的構(gòu)成：（1）根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。（2）行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。 （3）狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險是危險源的屬性，危險源是風(fēng)險的載體。（三）風(fēng)險點 通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。（四）風(fēng)險辨識風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T280012011）（五）風(fēng)險評估/評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。（《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T280012011）（六）風(fēng)險分級 采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，對評價結(jié)果進(jìn)行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我公司風(fēng)險定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級。）藍(lán)色風(fēng)險\4級風(fēng)險：低風(fēng)險，需要注意，可以接受（或可容許的）；車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險\3級風(fēng)險：一般風(fēng)險，需要控制整改。公司、項目部（事業(yè)部）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：較大風(fēng)險，必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：重大風(fēng)險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。（七）風(fēng)險管控根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。項目部（事業(yè)部）在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；內(nèi)容應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護(hù)措施。（八）風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。（九）重大風(fēng)險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。（十）重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。六、風(fēng)險點識別方法（一）風(fēng)險點識別范圍的劃分要求風(fēng)險點識別根據(jù)我公司實際情況以生產(chǎn)區(qū)域工段進(jìn)行劃分；其中每個工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。（二）風(fēng)險點識別方法建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。七、風(fēng)險評價方法按照作業(yè)條件危險性分析（LEC）進(jìn)行風(fēng)險等級判定。在完成風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)本工段風(fēng)險等級進(jìn)行評定，報公司風(fēng)險分級管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風(fēng)險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風(fēng)險分級。分級標(biāo)準(zhǔn)參照附件：《作業(yè)條件危險性分析LEC法》中按照公式相乘后的積對照D值表得到風(fēng)險程度等級。八、風(fēng)險控制措施策劃依據(jù)《施工現(xiàn)場安全管理作業(yè)指導(dǎo)書》、《施工現(xiàn)場安全標(biāo)準(zhǔn)化手冊》進(jìn)行編制，按照施工（生產(chǎn)）控制措施、安全管理措施、個體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點進(jìn)行制定控制措施。九、風(fēng)險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，項目部（事業(yè)部）應(yīng)對風(fēng)險分級管控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。十、落實安全風(fēng)險警示公示制度項目部（事業(yè)部）建立完善安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)石斛隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容，并告知相鄰企業(yè)單位和周邊群眾。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險監(jiān)測和預(yù)警。要加強(qiáng)員工（作業(yè)人員）風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，確保管理層和每名員工（作業(yè)人員）都掌握安全風(fēng)險的基本情況及防范、應(yīng)急措施。附件：附件A：作業(yè)條件危險性分析LEC評價法附件B：安全檢查表（SCL）評價方法附件C：XXXXXXXXXXXXXXX重大危險源清單附件D：XXXXXXXXXXXXXXX四色安全風(fēng)險空間分布圖附件A：作業(yè)條件危險性分析LEC評價法LEC評價法()是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危險源進(jìn)行半定量的安全評價方法。LEC評價法()用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害性。該方法用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大小，這三種因素分別是：L（likelihood，事故發(fā)生的可能性）、E（exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger，危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D=LEC風(fēng)險分值D=LEC。D值越大，說明該系統(tǒng)危險性大，需要增加安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性，或減少人體暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調(diào)整到允許范圍內(nèi)。一、量化分值標(biāo)準(zhǔn)對這3種方面分別進(jìn)行客觀的科學(xué)計算，得到準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，是相當(dāng)繁瑣的過程。為了簡化評價過程，采取半定量計值法。即根據(jù)以往的經(jīng)驗和估計，分別對這3方面劃分不同的等級，并賦值。具體如下：二、事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外很不可能，可以設(shè)想極不可能實際不可能三、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露非常罕見暴露四、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡403～9人死亡151～2人死亡7嚴(yán)重3重大，傷殘1引人注意五、風(fēng)險分析根據(jù)公式：風(fēng)險D=LEC就可以計算作業(yè)的危險程度，并判斷評價危險性的大小。其中的關(guān)鍵還是如何確定各個分值，以及對乘積值的分析、評價和利用。D值危險程度320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)160320高度危險，要立即整改70160顯著危險，需要整改2070一般危險，需要注意20稍有危險，可以接受根據(jù)經(jīng)驗，總分在20以下是被認(rèn)為低危險的，這樣的危險比日常生活中騎自行車去上班還要安全些；如果危險分值到達(dá)70～160之間，那就有顯著的危險性，需要及時整改；如果危險分值在160～320之間，那么這是一種必須立即采取措施進(jìn)行整改的高度危險環(huán)境；分值在320以上的高分值表示環(huán)境非常危險，應(yīng)立即停止生產(chǎn)直到環(huán)境得到改善為止。值得注意的是，LEC風(fēng)險評價法對危險等級的劃分，一定程度上憑經(jīng)驗判斷，應(yīng)用時需要考慮其局限性，根據(jù)實際情況予以修正。附件B：安全檢查表（SCL）評價方法為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險和隱患、監(jiān)督各項安全規(guī)章制度的實施，及時發(fā)現(xiàn)并制止違章行為的一個有力工具。由于這種檢查表可以事先編制并組織實施，自三十年代開始應(yīng)用以來已發(fā)展成為預(yù)測和預(yù)防事故的重要手段。　　一、安全檢查表的優(yōu)缺點：　　能夠事先編制，故可有充分的時間組織有經(jīng)驗的人員來編寫，做到系統(tǒng)化、完整化，不致于漏掉能導(dǎo)致危險的關(guān)鍵因素；　　可以根據(jù)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和法規(guī)，檢查遵守的情況，提出準(zhǔn)確的評價；　　表的應(yīng)用方式是有問有答，給人的印象深刻，能起到安全教育的作用。表內(nèi)還可注明改進(jìn)措施的要求，隔一段時間后重新檢查改進(jìn)情況；　　簡明易懂，容易掌握；　　只能作定性的評價，不能給出定量評價結(jié)果；　　只能對已經(jīng)存在的對象評價?！　《踩珯z查表的編制　　安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有會導(dǎo)致事故的不安全因素。它采用提問的方式，要求回答“是”或“否”?！笆恰北硎痉弦?，“否”表示存在問題有待于進(jìn)一步改進(jìn)。所以在每個提問后面也可以設(shè)改進(jìn)措施欄。每個檢查表均需注明檢查時間、檢查者、直接負(fù)責(zé)人等，以便分清責(zé)任。安全檢查表的設(shè)計應(yīng)做到系統(tǒng)、全面，檢查項目應(yīng)明確?！　∪?、編制安全檢查表主要依據(jù)是：　　有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國家及有關(guān)部門發(fā)布了各類安全標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)的文件，這些是編制安全檢查表的一個重要依據(jù)。為了便于工作，有時將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。　　國內(nèi)外事故案例。搜集國內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)掘出不安全因素，作為安全檢查的內(nèi)容。國內(nèi)外及本單