【正文】 第2章 招標(biāo)采購方案及代理合同本章目的：通過具體案例分析招標(biāo)采購方案編制中一些重點(diǎn)要素，如招標(biāo)采購標(biāo)段、標(biāo)包劃分、投標(biāo)人資格條件選擇、招標(biāo)采購進(jìn)度計(jì)劃編制、招標(biāo)采購代理成本以及代理合同分析等內(nèi)容，以使讀者能夠運(yùn)用項(xiàng)目管理知識(shí)和方法，結(jié)合招標(biāo)采購項(xiàng)目特點(diǎn)完成招標(biāo)采購方案要素策劃工作。 招標(biāo)采購批次及標(biāo)包【】某工業(yè)項(xiàng)目招標(biāo)方案策劃[背景]某國有植物油廠項(xiàng)目，占地24000m2，總投資3億元人民幣，系在內(nèi)地某市郊區(qū)新征地上新建，項(xiàng)目地址至已經(jīng)建好的公路網(wǎng)25km，不具備施工機(jī)械進(jìn)場條件。項(xiàng)目建設(shè)涉及項(xiàng)目規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的部分農(nóng)舍拆除及廠內(nèi)土地平整等前期工作，包括廠區(qū)建設(shè)及由國家公路干線至該廠的一條長25km的三級(jí)公路，及路邊2m寬一條排水溝。項(xiàng)目法人為某植物油廠有限責(zé)任公司。項(xiàng)目審批核準(zhǔn)部門已經(jīng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行了核準(zhǔn)。其廠區(qū)內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目概況見表21。表2—1 建設(shè)項(xiàng)目概況表序號(hào)工程名稱結(jié)構(gòu)形式建設(shè)規(guī)模特殊設(shè)備備注1辦公區(qū)綜合辦公樓框架結(jié)構(gòu)2600 m2電梯2座進(jìn)口設(shè)備2生產(chǎn)區(qū)原料區(qū)鋼筋混凝土筒倉50000 t皮帶輸送機(jī)、斗式提升機(jī)成套設(shè)備國產(chǎn)設(shè)備3預(yù)處理車間鋼結(jié)構(gòu)1200 m2清理、計(jì)量成套設(shè)備，軋胚機(jī)1臺(tái)進(jìn)口設(shè)備4浸出車間1800 m2浸出、蒸發(fā)成套設(shè)備5精煉車間2200 m2脫磷、脫酸、脫色、脫臭工藝成套設(shè)備6灌裝車間磚混結(jié)構(gòu)800 m2灌裝、包裝成套設(shè)備7成品油罐鋼結(jié)構(gòu)40000 m3油泵、輸油管成套設(shè)備國產(chǎn)設(shè)備8輔助區(qū)機(jī)修車間磚混結(jié)構(gòu)1000 m2車床、刨床、鉆床各1臺(tái)910kv配電間框架結(jié)構(gòu)240 m210kV變壓器1臺(tái)10鍋爐房580 m220t蒸汽鍋爐1個(gè)11職工食堂800 m2廚具1套12消防泵房磚混結(jié)構(gòu)120 m2消防泵2臺(tái)13門衛(wèi)室2*24 m2—14其他暖氣溝道—460m—15廠內(nèi)上水管—480m—16廠內(nèi)下水管—510m—17廠內(nèi)電纜溝—620m—18廠內(nèi)道路—620m—19停車場—600 m2—20廠區(qū)綠化—2400 m2—21圍墻—660m電動(dòng)門2個(gè)規(guī)劃區(qū)域內(nèi)場地較開闊，單體建筑間隔均在10m以上。其中，辦公區(qū)、輔助區(qū)與生產(chǎn)區(qū)之間有一條寬6m廠區(qū)主道路，路兩邊設(shè)有4m寬綠化帶及地上照明設(shè)施。工程建設(shè)管理模式采用勘察、設(shè)計(jì)、施工及特殊設(shè)備平行發(fā)包模式。批準(zhǔn)的建設(shè)工期十分緊張，計(jì)18個(gè)月，需按照地上建筑工程同時(shí)開工，然后進(jìn)行廠內(nèi)管網(wǎng)、管線建設(shè)的程序組織，并在設(shè)備安裝前組織設(shè)備的采購及進(jìn)場安裝。該廠在組織機(jī)構(gòu)中，設(shè)有專門從事工程建設(shè)管理的機(jī)構(gòu)基建處，其中財(cái)務(wù)、概預(yù)算各1人、工程及技術(shù)管理人員6人?；ㄌ幦藛T中，4人從事過糧油加工廠的建設(shè)及招標(biāo)組織工作，對(duì)相關(guān)工作較熟悉，擬自行組織招標(biāo)?！締栴}】依據(jù)上述條件完成以下工作：（1）本項(xiàng)目招標(biāo)采購方案包括哪幾部分內(nèi)容？試擬定一份報(bào)項(xiàng)目審批核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)的招標(biāo)基本情況表，其中招標(biāo)估算金額不用填寫。（2）本項(xiàng)目招標(biāo)至少需要?jiǎng)澐侄嗌賯€(gè)招標(biāo)批次？給出其招標(biāo)時(shí)間的先后次序并說明理由。（3）本項(xiàng)目每個(gè)批次招標(biāo)是否需要進(jìn)一步劃分標(biāo)段或標(biāo)包？為什么？[分析]本項(xiàng)目為在新征地上一個(gè)完整的新建工業(yè)項(xiàng)目，其建設(shè)內(nèi)容包括了前期場地平整、廠外至廠內(nèi)一條三級(jí)公路及廠內(nèi)建筑物、構(gòu)筑物的建設(shè)。案例重點(diǎn)考核考生對(duì)項(xiàng)目建設(shè)程序、招標(biāo)方案的基本內(nèi)容、需要核準(zhǔn)的招標(biāo)基本情況表以及標(biāo)段標(biāo)包的劃分原則及對(duì)應(yīng)的資質(zhì)管理等與招標(biāo)程序有關(guān)的內(nèi)容。（1）依據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告增加招標(biāo)內(nèi)容以及核準(zhǔn)招標(biāo)事項(xiàng)暫行規(guī)定》（原國家計(jì)委9號(hào)令，2001年）對(duì)核準(zhǔn)內(nèi)容的規(guī)定，項(xiàng)目審批核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)的招標(biāo)內(nèi)容包括招標(biāo)范圍、招標(biāo)組織形式、招標(biāo)方式、不采用招標(biāo)方式的項(xiàng)目及項(xiàng)目估算金額等內(nèi)容，其中招標(biāo)組織形式為自行招標(biāo)或委托招標(biāo)兩種方式?！豆こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目自行招標(biāo)試行辦法》（發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)令2000年第5號(hào)，以下簡稱“5號(hào)令”）第四條對(duì)招標(biāo)人自行招標(biāo)規(guī)定的條件為：具有項(xiàng)目法人資格（或法人資格）；具有與招標(biāo)項(xiàng)目規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的工程技術(shù)、概預(yù)算、財(cái)務(wù)和工程管理等方面專業(yè)技術(shù)力量；有從事同類工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)的經(jīng)驗(yàn)；設(shè)有專門的招標(biāo)機(jī)構(gòu)或者擁有3名以上專職招標(biāo)業(yè)務(wù)人員；熟悉和掌握招標(biāo)投標(biāo)法及有關(guān)法規(guī)規(guī)章。本項(xiàng)目招標(biāo)人有設(shè)有專門的建設(shè)管理機(jī)構(gòu)，其人員滿足這文件要求，可以采用自行招標(biāo)方式。《工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)辦法》（國家發(fā)展改革委員會(huì)令2003年第2號(hào)，以下簡稱“2號(hào)令”）第四條規(guī)定，勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目滿足以下5個(gè)條件，經(jīng)過核準(zhǔn)可以不招標(biāo)：涉及國家安全、國家秘密的；搶險(xiǎn)救災(zāi)的；主要工藝、技術(shù)采用特定專利或者專有技術(shù)的；技術(shù)復(fù)雜或?qū)I(yè)性強(qiáng)，能夠滿足條件的勘察設(shè)計(jì)單位少于3家，不能形成還有效競爭的；已建成項(xiàng)目需要改、擴(kuò)建或者技術(shù)改造，由其他單位進(jìn)行設(shè)計(jì)影響項(xiàng)目功能配套性的。第十一條又規(guī)定滿足以下3個(gè)條件，經(jīng)過核準(zhǔn)可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)：項(xiàng)目的技術(shù)性、專業(yè)性較強(qiáng)，或者環(huán)境資源條件特殊，符合條件的潛在投標(biāo)人數(shù)量有限的；如采用公開招標(biāo)，所需費(fèi)用占工程建設(shè)項(xiàng)目總投資比例過大的；建設(shè)條件受自然因數(shù)限制，如采用公開招標(biāo)，將影響實(shí)施時(shí)機(jī)的等三種情況?！豆こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》（國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)令2003年第30號(hào)，以下簡稱“30號(hào)令”）第十一條規(guī)定，工程施工招標(biāo)項(xiàng)目滿足以下5個(gè)條件，經(jīng)過核準(zhǔn)可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)；項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標(biāo)人可供選擇的；受自然地域環(huán)境限制的；涉及國家安全、國家秘密或者搶險(xiǎn)救災(zāi)，適宜招標(biāo)但不宜公開招標(biāo)的；擬公開招標(biāo)的費(fèi)用與項(xiàng)目的價(jià)值相比，不值得的；法律、法規(guī)規(guī)定不宜公開招標(biāo)的。第十二條又規(guī)定，滿足以下6個(gè)條件的，經(jīng)過核準(zhǔn)可以不招標(biāo)：涉及國家安全、國家秘密或者搶險(xiǎn)救災(zāi)而不適宜招標(biāo)的；屬于利用扶貧資金實(shí)行以工代賑需要使用農(nóng)民工的；施工主要技術(shù)采用特定的專利或者專有技術(shù)的；施工企業(yè)自建自用的工程，且該施工企業(yè)資質(zhì)等級(jí)符合工程要求得；在建工程追加的附屬小型工程或者主體加層工程，原中標(biāo)人仍具備承包能力的；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形?！豆こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》（國家發(fā)展和改革委員會(huì)令2005年第27號(hào)，以下簡稱“27號(hào)令”）第十一條規(guī)定，工程貨物采購滿足以下4個(gè)條件的，經(jīng)過核準(zhǔn)可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)：貨物技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標(biāo)人可供選擇的；涉及國家安全、國家秘密或者搶險(xiǎn)救災(zāi)，適宜招標(biāo)但不宜公開招標(biāo)的；擬公開招標(biāo)的費(fèi)用與擬公開招標(biāo)的節(jié)資相比，得不償失的；法律、行政法規(guī)規(guī)定不宜公開招標(biāo)的。本項(xiàng)目涉及的招標(biāo)采購項(xiàng)目，均不滿足以上可以不招標(biāo)或進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)條件，只能采用公開招標(biāo)方式。（2）招標(biāo)程序的設(shè)置，需滿足廠區(qū)建設(shè)程序及管理需要。背景資料表明，本項(xiàng)目：項(xiàng)目建設(shè)地距公路網(wǎng)有25km，為保證工程建設(shè)的實(shí)施，需要優(yōu)先解決由公路網(wǎng)至項(xiàng)目建設(shè)地所需的工程設(shè)備、材料及人員的運(yùn)輸問題，故在完成工程勘查招標(biāo)后，需優(yōu)先安排由國家公路網(wǎng)至工程建設(shè)地的公路設(shè)計(jì)及施工招標(biāo)條件，然后進(jìn)行廠區(qū)工程設(shè)計(jì)、施工監(jiān)理招標(biāo)，滿足公路施工及后續(xù)施工項(xiàng)目的監(jiān)理工作；待設(shè)計(jì)總平面圖設(shè)計(jì)完成后，依據(jù)場地平整要求，組織場地平整工程施工招標(biāo)；因工程地處郊外，為便于工程管理及場內(nèi)材料、設(shè)備及人員安全管理，場地平整后，需要及時(shí)安排廠區(qū)圍墻的施工招標(biāo)；按照廠內(nèi)建筑安裝工程施工順序，組織廠區(qū)內(nèi)的建筑工程施工及工程設(shè)備安裝招標(biāo)工作；因單位建筑工程外裝修施工完畢，腳手架拆除后才能組織廠內(nèi)管網(wǎng)、管線、道路、停車場等項(xiàng)目的施工，故可以在廠區(qū)單位工程施工安裝過程中組織廠內(nèi)管網(wǎng)、管線、道路、停車場的施工招標(biāo)工作，然后組織地上照明設(shè)施安裝招標(biāo)；在廠內(nèi)單位工程完工清場前兩個(gè)月，組織廠內(nèi)綠化工程施工招標(biāo)，即 廠區(qū)綠化工程招標(biāo)作為最后一個(gè)招標(biāo)批次。（3）工程一般按照以下原則劃分標(biāo)段：滿足現(xiàn)場管理和工程進(jìn)度需求的條件下，以能獨(dú)立發(fā)揮作用的永久工程為標(biāo)段劃分單元；專業(yè)相同、考核業(yè)績相同的項(xiàng)目，可以劃分為一個(gè)標(biāo)段。工程貨物采購標(biāo)包劃分原則為：技術(shù)指標(biāo)及要求相同的或同屬一個(gè)經(jīng)銷商經(jīng)營貨物，可以劃分在同一個(gè)包，同時(shí)可以對(duì)一些金額較小貨物可以適當(dāng)合并分包。[參考答案]（1）招標(biāo)采購方案一般包括以下內(nèi)容：招標(biāo)采購項(xiàng)目概況；招標(biāo)采購的范圍、標(biāo)段/標(biāo)包劃分；招標(biāo)程序；質(zhì)量、價(jià)格及完成期目標(biāo)；招標(biāo)采購方式及招標(biāo)組織方式；招標(biāo)采購目標(biāo)及采購計(jì)劃；招標(biāo)采購項(xiàng)目管理及人員配備；招標(biāo)采購項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析；招標(biāo)采購服務(wù)保證措施；其他事項(xiàng)等。本項(xiàng)目需要核準(zhǔn)的招標(biāo)基本情況表如下：表22 招標(biāo)基本情況表類別招標(biāo)范圍招標(biāo)組織形式招標(biāo)方式不采用招標(biāo)方式招標(biāo)估算金額（萬元）備注全部招標(biāo)部分招標(biāo)自行招標(biāo)委托招標(biāo)公開招標(biāo)邀請(qǐng)招標(biāo)勘察VVV…設(shè)計(jì)VVV…建筑工程VVV…安裝工程VVV…監(jiān)理VVV…主要設(shè)備VVV…重要材料VVV…其他V電梯，清理、計(jì)量成套設(shè)備，軋胚機(jī)、浸出、蒸發(fā)成套設(shè)備，脫磷、脫酸、脫色、脫臭工藝成套設(shè)備，灌裝、包裝成套設(shè)備采用國際招標(biāo)，其他項(xiàng)目均采用國內(nèi)招標(biāo)。某植物油廠有限公司年月日（2）本項(xiàng)目招標(biāo)至少需要?jiǎng)澐忠韵抡袠?biāo)批次：工程勘察招標(biāo)；公路干線至廠區(qū)公路設(shè)計(jì)招標(biāo)；公路干線至廠區(qū)公路施工招標(biāo)；廠區(qū)工程設(shè)計(jì)招標(biāo)；廠區(qū)工程場地平整招標(biāo)；廠區(qū)建筑工程施工招標(biāo)；工程施工監(jiān)理招標(biāo)；工程特殊設(shè)備采購及安裝（國際、國內(nèi)）；廠區(qū)管網(wǎng)、管線施工招標(biāo)；廠區(qū)道路施工招標(biāo)；停車場施工招標(biāo)；廠區(qū)綠化招標(biāo)；地上照明設(shè)施施工招標(biāo)；廠區(qū)圍墻招標(biāo)等。按照工程建設(shè)程序，其招標(biāo)時(shí)間的先后次序如下：工程勘察招標(biāo)→公路干線至廠區(qū)公路設(shè)計(jì)招標(biāo)→廠區(qū)工程設(shè)計(jì)招標(biāo)→工程施工監(jiān)理招標(biāo)→公路干線至廠區(qū)公路施工招標(biāo)→廠區(qū)工程場地平整招標(biāo)→廠區(qū)圍墻招標(biāo)→廠區(qū)建筑工程施工招標(biāo)→工程特殊設(shè)備采購及安裝→廠區(qū)管網(wǎng)、管線施工招標(biāo)→廠區(qū)道路施工招標(biāo)→停車場施工招標(biāo)→地上照明設(shè)施安裝招標(biāo)→廠區(qū)綠化招標(biāo)（3）以上各招標(biāo)批次在實(shí)際招標(biāo)采購過程中，有些還需要進(jìn)一步依據(jù)項(xiàng)目給定條件進(jìn)一步劃分標(biāo)段或標(biāo)包，其中本項(xiàng)目工程及貨物采購標(biāo)段或標(biāo)包可以如下劃分：1）工程勘察招標(biāo)：1個(gè)標(biāo)段。2）公路干線至廠區(qū)公路設(shè)計(jì)招標(biāo)：1個(gè)標(biāo)段。3）公路干線至廠區(qū)公路施工招標(biāo)：1個(gè)標(biāo)段。4）廠區(qū)工程設(shè)計(jì)招標(biāo)：1個(gè)標(biāo)段。5）廠區(qū)工程場地平整招標(biāo)：1個(gè)標(biāo)段。6）廠區(qū)建筑工程施工招標(biāo)：2個(gè)標(biāo)段，即辦公區(qū)和輔助區(qū)1個(gè)標(biāo)段，生產(chǎn)區(qū)1個(gè)標(biāo)段。因?yàn)楣て趦H18個(gè)月，實(shí)際施工組織時(shí)，如僅采用1個(gè)標(biāo)段，只能采用地上建筑工程同時(shí)開工模式，這樣在施工組織上，勢(shì)必造成施工企業(yè)一次性投入成本過大，中標(biāo)價(jià)格高的結(jié)局。而多劃分標(biāo)段，又容易造成現(xiàn)場管理混亂、相互界面責(zé)任不清，為工程建設(shè)管理增加額外負(fù)擔(dān)。這里劃分為兩個(gè)標(biāo)段的做法，同時(shí)還可以針對(duì)植物油廠的建設(shè)特點(diǎn)，分別進(jìn)行投標(biāo)人類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)對(duì)比，從而選擇與項(xiàng)目技術(shù)要求及復(fù)雜程度相匹配的承包人。依據(jù)背景材料，辦公區(qū)和輔助區(qū)與生產(chǎn)區(qū)之間有一條寬6m廠區(qū)主道路，加之路兩邊設(shè)有4m寬綠化帶，從物理上允許對(duì)兩個(gè)標(biāo)段進(jìn)行分離管理。7）工程施工監(jiān)理招標(biāo)：2個(gè)標(biāo)段，即公路工程施工監(jiān)理和廠區(qū)建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理各1個(gè)標(biāo)段。8）工程特殊設(shè)備采購及安裝：分為國際和國內(nèi)采購，其中：機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)采購分為6個(gè)標(biāo)包：第一包：電梯；第二包：浸出、蒸發(fā)成套設(shè)備；第三包：脫磷、脫酸、脫色、脫臭工藝成套設(shè)備；第四包：灌裝、包裝成套設(shè)備；第五包：清理、計(jì)量成套設(shè)備；第六包：軋胚機(jī)。國內(nèi)貨物招標(biāo)采購分為7個(gè)包：第一包：皮帶輸送機(jī)、斗式提升機(jī)成套設(shè)備；第二包：油泵、輸油管成套設(shè)備；第三包：車床、刨床、鉆床；第四包：變壓器；第五包：蒸汽鍋爐；第六包：消防泵；第七包：廚具。9）廠區(qū)管網(wǎng)、管線施工招標(biāo)：1個(gè)標(biāo)段。10）廠區(qū)道路施工招標(biāo)：1