證券投資學(xué)復(fù)習(xí)資料全(已修改)
2025-05-06 22:44 本頁(yè)面
【正文】 .. . . ..證券投資學(xué)復(fù)習(xí)資料一、名詞解釋股票 股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司發(fā)行的用以證明投資者的股東身份和權(quán)益，并據(jù)以獲取股息和紅利的憑證。債券 債券是依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。債券是國(guó)家或地區(qū)政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)等機(jī)構(gòu)為籌措資金而直接向投資者發(fā)行，并且承諾按一定利率支付利息和按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證?？赊D(zhuǎn)換債券 可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依法定程序發(fā)行，持有人在一定時(shí)間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一類(lèi)證券的證券。注冊(cè)制 注冊(cè)制又叫申報(bào)制或形式審查制，是指政府對(duì)發(fā)行人發(fā)行證券，事先不作實(shí)質(zhì)性審查，僅對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行形式審查，發(fā)行者在申報(bào)申請(qǐng)文件以后的一定時(shí)期以內(nèi)，若沒(méi)有被政府否定，即可以發(fā)行證券。核準(zhǔn)制 核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要求公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合公司法和證券法若所規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)是指未來(lái)收益和風(fēng)險(xiǎn)都確定的資產(chǎn)。股票指數(shù)期貨 股票指數(shù)期貨是指期貨交易所同期貨買(mǎi)賣(mài)者簽訂買(mǎi)賣(mài)股票價(jià)格指數(shù)期貨合約，并在將來(lái)指定日期用現(xiàn)金辦理交割的一種期貨交易方式。套期保值 套期保值是指通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的交易行為?？礉q期權(quán) 它是指期權(quán)的買(mǎi)方向期權(quán)的賣(mài)方支付一定數(shù)額的權(quán)利金后，即擁有在期權(quán)合約的有效期內(nèi)，按事先約定的價(jià)格向期權(quán)的賣(mài)方買(mǎi)入一定數(shù)量的期權(quán)合約規(guī)定的特定商品的權(quán)利，但不負(fù)有必須買(mǎi)進(jìn)義務(wù)。無(wú)差異曲線 無(wú)差異曲線是指在一定的風(fēng)險(xiǎn)收益水平下投資者對(duì)不同證券投資的滿足程度是沒(méi)有區(qū)別的。1零息票債券 零息票債券又稱(chēng)貼現(xiàn)債券，是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，承諾在到期日按面值償還的債券。1附息票債券 附息票債券是一種承諾在債券到期日之前，依照債券的票面利率定期向投資者支付利息，并在債券到期日時(shí)償還本金的債務(wù)。二、簡(jiǎn)答題普通股和優(yōu)先股的區(qū)別（1）普通股股東享有公司的經(jīng)營(yíng)參與權(quán)，而優(yōu)先股股東一般不享有公司的經(jīng)營(yíng)參與權(quán)。（2）普通股股東的收益要視公司的贏利狀況而定，而優(yōu)先股的收益是固定的。（3）普通股股東不能退股，只能在二級(jí)市場(chǎng)上變現(xiàn)，而優(yōu)先股股東可依照優(yōu)先股股票上所附的贖回條款要求公司將股票贖回。（4）優(yōu)先股票是特殊股票中最主要的一種，在公司贏利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上享有優(yōu)先權(quán)。債券按發(fā)行主體分類(lèi)（1）政府債券 國(guó)家債券 地方政府債券（2）金融債券（3）公司債券（4）國(guó)際債券 外國(guó)債券 歐洲債券證券投資基金與股票、債券的關(guān)系共同：（1）都是常見(jiàn)的證券投資工具 （2）都是有價(jià)證券，具有有價(jià)證券的收益性、風(fēng)險(xiǎn)性等特征 （3）都是虛擬資本，獨(dú)立于實(shí)際資本之外區(qū)別：比較項(xiàng)目股票債券證券投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系所有權(quán)關(guān)系債權(quán)債務(wù)關(guān)系信托投資關(guān)系發(fā)行目的為籌集自有資本的需要，列入公司資本為追加資金的需要，列入公司負(fù)債以分散組合投資為特色，為降低風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到資產(chǎn)增值為目的發(fā)行人股份公司政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)等大多為有實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)，可以是一個(gè)也可以是多個(gè)資金投向投向?qū)崢I(yè)，屬于一次投資投向?qū)崢I(yè)，屬于一次投資投向其他證券，屬于再投資期限無(wú)到期日有到期日較靈活風(fēng)險(xiǎn)和收益風(fēng)險(xiǎn)較大，收益較高風(fēng)險(xiǎn)較小，收益較低介于股票、債券之間返還性不可返還性到期必須還本付息較靈活投機(jī)性很強(qiáng)很小介于股票、債券之間封閉式基金與開(kāi)放式基金的比較（1）基金的期限不同 封閉式基金一般為10～15年，開(kāi)放式基金一般沒(méi)有明確的期限（2）基金規(guī)模的可變性不同 封閉式基金規(guī)模一般人固定不變的，開(kāi)放式基金規(guī)模一般經(jīng)常發(fā)生變化（3）基金單位的買(mǎi)賣(mài)地點(diǎn)和對(duì)象不同 封閉式基金可在證券
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