【正文】 城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南 （試行） 二 ○一二年六 月 六日 1 目 錄 城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查 指南（試行） ………………… …… 附表 1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 …………………………… … 附表 2 勘察單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 ……………………………… 1 3 7 附表 3 設(shè)計(jì)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 ……………………… ………10 附表 4 監(jiān)理單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 …………………… …………13 附表 5 施工單位安全檢查評(píng)分匯總表 ………………………… ……16 附表 安全管理檢查評(píng)分表 ……………………………………… …… …17 附表 文明施工檢查評(píng)分表 ………………………………… … …………20 附表 扣件式鋼管腳手架 檢查評(píng)分表 ……………………………………22 附表 碗扣 式 鋼管 腳手架檢查評(píng)分表 ……………………………………24 附表 承插型盤(pán)扣式鋼管腳手架檢查評(píng)分表 ……………………………22 附表 滿(mǎn)堂 式腳手架檢查評(píng)分表 ……………… … ………………………24 附表 基坑支護(hù)安全檢查評(píng)分表 ………………… … ……………………26 附表 模板工程安全檢查評(píng)分表 …………………………………………28 附表 盾構(gòu)法隧道施工安全檢查評(píng)分表 …………… …… ………………30 附表 礦山法隧道施工安全檢查評(píng)分表 ………… …… ………………33 附表 施工用電檢查評(píng)分表 …………………… … ………………… …36 附表 安全防護(hù)檢查評(píng)分表 …………………… …… …………………38 附表 塔吊安全檢查評(píng)分表 ……………………… …… …………………39 附表 龍門(mén)吊安全檢查評(píng)分表 ………………………………… … ……… 41 附表 物料提升機(jī) 安全 檢查評(píng)分表 ……… ………………… … …………43 附表 起重吊裝安全檢查評(píng)分表 ………………………………………45 附表 施工機(jī)具檢查評(píng)分表 …………………………… … ………………47 附表 軌行區(qū)施工安全檢查評(píng)分表 …………………… … ………………49 附表 人工挖孔樁施工檢查評(píng)分表 ………………………………………51 附表 6 施工單位質(zhì)量檢查評(píng)分表 ………………………… …………55 附表 質(zhì)量管理檢查評(píng)分表 ………………… …………………… … …… 56 附表 分 部分項(xiàng)工程質(zhì)量檢查評(píng)分表 …………………… ……… … ……58 附表 明挖法施工 質(zhì)量檢查評(píng)分表 …………………………… …………61 附表 礦山法施工質(zhì)量檢查評(píng)分表 ……………………… … ……… ……62 2 附表 盾構(gòu)法施工質(zhì)量檢查評(píng)分表 ……………… ………… ……… ……64 附表 路基與 高架橋 施工 質(zhì)量檢查評(píng)分表 ………… ……………… ……66 附表 裝飾裝修質(zhì)量檢查評(píng)分表 ……………………… …………… ……67 缺 附表 設(shè)備安裝質(zhì)量檢查評(píng)分表 … ………………… ……… …… ………70 缺 附表 軌道工程質(zhì)量檢查評(píng)分表 ………………… … … …………… ……72 缺 附表 7 第三方監(jiān)測(cè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 ……………… ………73 附表 8 質(zhì)量檢測(cè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 …………………… ……75 缺 附表 9 施工圖審查機(jī)構(gòu)質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 （詳細(xì)勘察文件） ……………………………………………… 77 缺 附表 10 施工圖審查機(jī)構(gòu)質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 （施工圖設(shè)計(jì)文件） …………………………………………… 79 缺 3 城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南 （試 行） 一、為有效指導(dǎo)城市軌道交 通工程質(zhì)量安全檢查工作，科學(xué)評(píng)價(jià)質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀，推進(jìn)建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)等 單位 落實(shí)質(zhì)量安全 主體 責(zé)任， 防范質(zhì)量安全事故發(fā)生， 制定 本指南 。 二、 本指南 主要依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定。 三、 本指南 主要適用于城市軌道交通工程建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、第三方監(jiān)測(cè)、質(zhì)量檢測(cè)、施工圖審查等各方主體開(kāi)展質(zhì)量安全自查工作； 也 可用于城市軌道交通工程建設(shè)單位對(duì)各參 建單位實(shí)施履約管理及評(píng)價(jià)等工作； 以及 城市軌道交通工程所在地建設(shè)主管部門(mén)開(kāi)展質(zhì)量安全檢查工作。 四、 本指南 由建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測(cè)單位、質(zhì)量檢測(cè)單位、施工圖審查單位等 8 個(gè)主體 的 檢查評(píng)分表組成。 詳見(jiàn)附表110。 五、檢查評(píng)分表主要包括序號(hào)、檢查項(xiàng)目、檢查內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)、扣減分?jǐn)?shù)、實(shí)得分?jǐn)?shù)、合計(jì)分?jǐn)?shù)、評(píng)價(jià)意見(jiàn)等內(nèi)容。 六、檢查評(píng)分表的評(píng)分應(yīng)符合下列規(guī)定： （一）檢查評(píng)分表滿(mǎn)分為 100 分 ，得分應(yīng)為按規(guī)定檢查項(xiàng)目實(shí)得分?jǐn)?shù)之和。 （二）檢查項(xiàng)目實(shí)得分?jǐn)?shù)不得出現(xiàn)負(fù)值 ，各檢查項(xiàng)目扣減分?jǐn)?shù)不得超過(guò)該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)； （三）遇有缺項(xiàng)，按下列公式計(jì)算得分： 實(shí)查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)之和 （四）多人對(duì)同一工程項(xiàng)目檢查時(shí)，取算術(shù)平均值作為最終得分。 七、檢查評(píng)定等級(jí)分為 “優(yōu)良 ”、 “合格 ”、 “不合格 ”三個(gè)等級(jí)。 （一）合計(jì)得分在 80 分 （含 80 分 ）以上，評(píng)定為 “優(yōu)良 ”； （二）合計(jì)得分在 70 分 （含 70 分 ）至 80 分 ，評(píng)定為 “合格 ” （三）合計(jì)得分不足 70 分 ，評(píng)定為 “不合格 ” 實(shí)查項(xiàng)目實(shí)得分?jǐn)?shù)之和 100 遇有缺項(xiàng)時(shí) 檢查表得分 = 4 八、受檢單位存在嚴(yán)重違反基本建設(shè)程序，資質(zhì)資格不符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)包、違反分包等違反違規(guī)行為的 ，可直接評(píng)定為不合格。 九、檢查評(píng)定等級(jí)為不合格時(shí)，受檢（自檢）單位必須限期整改為合格。 十、檢查發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量安全隱患的，受檢（自檢）單位應(yīng)當(dāng)立即采取措施消除隱患。 十一、本指南應(yīng)當(dāng)與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范配套使用。 5 單位名稱(chēng)： 附表 1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn) 分?jǐn)?shù) 扣減 分?jǐn)?shù) 實(shí)得 分?jǐn)?shù) 1 安全質(zhì)量 管理機(jī) 構(gòu)、人員 未設(shè)置安全質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)， 扣 3 分 未配備安全質(zhì)量專(zhuān)職管理人員， 扣 3 分 專(zhuān)職管理人員配備數(shù)量與建設(shè)規(guī)模、管理職責(zé)、管理 幅度不相適應(yīng)， 扣 2 分 專(zhuān)職 管理人員專(zhuān)業(yè)配備不配套， 扣 1～ 2 分 3 2 安全質(zhì)量 責(zé)任制 未建立安全質(zhì)量責(zé)任制， 扣 4 分 法律 、 法規(guī)、 規(guī)章、 規(guī)范性文件規(guī)定的建設(shè)單位安全質(zhì)量責(zé)任未在責(zé)任制中落實(shí)， 扣 4 分 各級(jí)、各部門(mén)、各崗位安全質(zhì)量責(zé)任不明確，內(nèi)容不 完整， 扣 2～ 4 分 未建立考核、獎(jiǎng)懲機(jī)制， 扣 2～ 4 分 4 3 安全質(zhì)量 管理制度 與企業(yè)標(biāo) 準(zhǔn) 未制定安全質(zhì)量管理制度，扣 4 分 未制定安全質(zhì)量企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，扣 4 分 制度內(nèi)容不符合相關(guān)法律 、 法規(guī)、 規(guī)章、 規(guī)范性文件的規(guī)定 ， 扣 4 分 安全質(zhì)量管理制度不健全，制度有缺失，不能滿(mǎn)足工程建設(shè)管理 的需要，扣 2～ 3 分 制度內(nèi)容不完整，或針對(duì)性不強(qiáng)、可操作性較差，扣 2～ 3 分 4 4 安全質(zhì)量 會(huì)議制度 未建立安全質(zhì)量 會(huì)議（ 例會(huì)、專(zhuān)題會(huì)、年度工作會(huì) ）等會(huì)議制度， 扣 3 分 未落實(shí)安全質(zhì)量會(huì)議制度， 扣 2～ 3 分 會(huì)議記錄不詳， 扣 1～ 2 分 3 5 安全質(zhì)量 教育培訓(xùn) 未對(duì)新員工 進(jìn)行崗前 安全質(zhì)量教育培訓(xùn)， 扣 3 分 未定期組織開(kāi)展安全質(zhì)量宣傳 、 教育活動(dòng)， 扣 3分 安全質(zhì)量宣傳、教育培訓(xùn)工作無(wú)計(jì)劃或計(jì)劃未完全落實(shí)， 扣 2～ 3 分 培訓(xùn)學(xué)時(shí)少于規(guī)定， 扣 2～ 3 分 安全質(zhì)量宣傳、教育培訓(xùn)內(nèi)容與工程實(shí)際脫節(jié)， 扣2～ 3 分 未建立員工培訓(xùn)檔案或培訓(xùn)檔案不完整， 扣 1～ 2分 3 6 工期造價(jià) 迫使勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)等單位低于成本價(jià)競(jìng)標(biāo)，扣 4 分 存在壓縮合同約定工期情況， 扣 4 分 因拆、改、移、工程變更等非施工單位原因影響，造成實(shí)際工期明顯少于合同約定工期， 扣 4 分 4 6 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn) 分?jǐn)?shù) 扣減 分?jǐn)?shù) 實(shí)得 分?jǐn)?shù) 7 參建各方主體資質(zhì)和人員資格 審查 參建單位資質(zhì)不符合規(guī)定， 扣 4 分 施工單位未獲得安全生產(chǎn)許可證，或投標(biāo)時(shí)安全生產(chǎn)許可證被暫扣， 扣 4 分 勘察、設(shè)計(jì)、施工 、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)、檢測(cè)以及其他有關(guān)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人資格不符合規(guī)定，扣 4 分 施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、專(zhuān)職安全員未獲得安全生產(chǎn)考核合格證書(shū)， 扣 4 分 未建立管理臺(tái)賬 ，或臺(tái)賬與實(shí)際 不符， 扣 1～ 2 分 4 8 組織工程 周邊環(huán)境 調(diào)查與現(xiàn)狀評(píng)估 未組織開(kāi)展工程周邊環(huán)境調(diào)查， 扣 4 分 未根據(jù)設(shè)計(jì)要求或工程實(shí)際需要組織現(xiàn)狀評(píng)估， 扣4 分 未將現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告提供給設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)等單位， 扣 4 分 現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告不能滿(mǎn)足設(shè)計(jì)、施工需要， 扣 4 分 4 9 提供工程基礎(chǔ)資料 未按規(guī)定向勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān) 測(cè)等單位提供基礎(chǔ)資料， 扣 4 分 所提供的資料不真實(shí)，扣 4 分 所提供的資料存在不準(zhǔn)確或不完整情況，未及時(shí)組織補(bǔ)充完善， 扣 4 分 無(wú)資料移交記錄，扣 3 分 資料移交記錄不齊全，移交手續(xù)不完整，扣 1～ 2分 4 10 委托專(zhuān)項(xiàng) 勘察、設(shè) 計(jì) 對(duì)特殊地質(zhì)條件未委托進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)勘察， 扣 4 分 工程設(shè)計(jì)、施工條件發(fā)生變化時(shí)，未及時(shí)委托進(jìn)行補(bǔ)充勘察， 扣 4 分 對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)工程未組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)， 扣 4 分 4 11 施工圖 審查 未及時(shí)辦理詳細(xì)勘查文件或施工圖設(shè)計(jì)文件審查，扣 4 分 原設(shè)計(jì)有重大修改、變動(dòng)未重新報(bào)審， 扣 4 分 施工 圖設(shè)計(jì)文件審查單位不具備規(guī)定資質(zhì)， 扣 4 分 4 12 組織勘察設(shè)計(jì)交底 未組織勘察、設(shè)計(jì)交底， 扣 4 分 未組織施工圖會(huì)審， 扣 4 分 未形成交底記錄、會(huì)審意見(jiàn)， 扣 4 分 勘察、設(shè)計(jì)交底記錄不詳，或沒(méi)有各方簽字， 扣 2～3 分 4 13 組織 管線(xiàn)交底 未組織現(xiàn)場(chǎng)交底， 扣 4 分 現(xiàn)場(chǎng)交底記錄不詳，簽字手續(xù)不全， 扣 2～ 3 分 4 14 提供 施工場(chǎng)地 場(chǎng)地、水、電、交通條件不能滿(mǎn)足施工要求，扣 4分 “拆、改、移 ”不到位，危及到施工安全或工程周邊環(huán)境安全 ，扣 4 分 4 7 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi) 容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn) 分?jǐn)?shù) 扣減 分?jǐn)?shù) 實(shí)得 分?jǐn)?shù) 15 支付工程款及安全措施費(fèi) 合同中未明確安全措施費(fèi)預(yù)付、支付計(jì)劃，使用要求及調(diào)整方式， 扣 4 分 未按合同約定及時(shí)撥付工程款， 扣 4 分 未按合同約定及時(shí)撥付安全措施費(fèi)用， 扣 4 分 未建立支付臺(tái)賬， 扣 1 ～ 3 分 4 16 辦理 質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù) 未按規(guī)定辦理施工許可手續(xù)， 扣 4 分 未按規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)， 扣 4 分 未按規(guī)定辦理安全監(jiān)督手續(xù)， 扣 4 分 4 17 安全質(zhì)量 風(fēng)險(xiǎn)管理 未開(kāi)展安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或評(píng)估與工程安全質(zhì)量控制要求脫節(jié)， 扣 4 分 未形成安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告， 扣 4 分 安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告未經(jīng)專(zhuān)家論證， 扣 4 分 報(bào)審的初步設(shè)計(jì)文件沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告， 扣 4 分 未實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)工程分級(jí)管理， 扣 4 分 沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施或未得到有效實(shí)施， 扣 4 分 安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理體系不健全，或未制定安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理辦法， 扣 3 分 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系不健全，扣 1～ 3 分 未建立風(fēng)險(xiǎn)工程檔案， 扣 1 ～ 3 分 未按規(guī)定執(zhí)行安全設(shè)施 “三同時(shí) ”制度，扣 4 分 4 18 委托第三方監(jiān)測(cè)、 質(zhì)量檢測(cè) 未按規(guī)定委托并組織開(kāi)展第三方監(jiān)測(cè)， 扣 4 分 未按規(guī)定委托質(zhì)量檢測(cè)， 扣 4 分 第 三方監(jiān)測(cè)或質(zhì)量檢測(cè)單位的資質(zhì)不符合規(guī)定， 扣4 分 第三方監(jiān)測(cè)、檢測(cè)單位與所監(jiān)測(cè)、檢測(cè)工程的施工單位存在隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系， 扣 4 分 對(duì)第三方監(jiān)