江蘇省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法(試行)(已修改)
2025-05-01 04:33 本頁(yè)面
【正文】 江蘇省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法（試行）第一章 總 則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督管理，規(guī)范交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）、《省政府關(guān)于開(kāi)展全省各類交易場(chǎng)所清理整頓工作的通知》（蘇政發(fā)〔2012〕50號(hào)）和《省政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好全省各類交易場(chǎng)所清理整頓工作的通知》（蘇政辦發(fā)〔2013〕28號(hào)），制定本辦法。第二條本辦法所稱交易場(chǎng)所是指在江蘇省內(nèi)設(shè)立、從事業(yè)務(wù)在國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文規(guī)定范圍內(nèi)的各類交易平臺(tái)，包括省外交易場(chǎng)所在江蘇省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。第三條交易場(chǎng)所應(yīng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目的，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者利益，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。第四條江蘇省人民政府金融工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱“省金融辦”）承擔(dān)對(duì)全省交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理職責(zé)，各市、縣（市、區(qū)）金融辦負(fù)責(zé)屬地交易場(chǎng)所日常監(jiān)管工作。第五條各級(jí)金融辦應(yīng)協(xié)調(diào)工商、商務(wù)、通信管理和銀監(jiān)等部門(mén)在各自職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施對(duì)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理，主動(dòng)征求證監(jiān)等部門(mén)的工作意見(jiàn)。第六條對(duì)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理，遵循公開(kāi)、公平、公正和有效控制風(fēng)險(xiǎn)的原則。第二章 設(shè)立、變更與終止第七條設(shè)立交易場(chǎng)所，須經(jīng)省金融辦批準(zhǔn)。未經(jīng)審批，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易或相關(guān)活動(dòng)。第八條省金融辦按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所。第九條交易場(chǎng)所可以根據(jù)自身特點(diǎn)采取合適的組織形式，并按蘇政辦發(fā)〔2013〕28號(hào)文要求規(guī)范名稱。第十條實(shí)行公司制的交易場(chǎng)所，除開(kāi)展產(chǎn)權(quán)等權(quán)益類交易且當(dāng)?shù)乜h（含）以上人民政府承諾承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的外，最低注冊(cè)資本為3000萬(wàn)元人民幣，股權(quán)應(yīng)適度分散，股東不少于5名，其中法人股東不少于2名。第十一條 交易場(chǎng)所主發(fā)起人須為法人且為第一大股東，具有相關(guān)行業(yè)背景，財(cái)務(wù)狀況良好，上一年度末凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)，最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。第十二條交易場(chǎng)所注冊(cè)資本應(yīng)為實(shí)繳資本，其中貨幣出資額不得少于50%。第十三條交易場(chǎng)所股東應(yīng)遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信，最近3年無(wú)違法違規(guī)和嚴(yán)重失信等不良記錄。第十四條交易場(chǎng)所股東用于出資的資金應(yīng)為合法自有資金。交易場(chǎng)所不得向股東做出最低收益、分紅的承諾。第十五條交易場(chǎng)所出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，股東應(yīng)
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