銀監(jiān)會行政處罰辦法(已修改)
2025-05-01 00:59 本頁面
【正文】 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令（2004年第7號）《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政處罰辦法》已經2004年10月12日中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會第二十六次主席會議通過，現予公布，自2005年2月1日起施行。 主席 劉明康 二○○四年十二月二十八日中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政處罰辦法第一章 總 則 第一條 為規(guī)范中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱銀監(jiān)會）及其派出機構的行政處罰行為，維護銀行業(yè)秩序，保護銀行業(yè)金融機構、其他單位和個人的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等相關法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 第二條 銀行業(yè)金融機構、其他單位和個人違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，銀監(jiān)會及其派出機構應當給予行政處罰的，依照本辦法實施。 第三條 銀監(jiān)會及其派出機構實施行政處罰以法律、行政法規(guī)和規(guī)章為依據。規(guī)章以下的規(guī)范性文件不得設定行政處罰，不得作為行政處罰的依據。 第四條 行政處罰遵循依法、公正、公開原則。 實施行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度相當。沒有法定依據或不遵守法定程序的，行政處罰無效。 第五條 銀監(jiān)會及其派出機構實施行政處罰，實行查處分離的原則。 銀監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查部門負責行政處罰案件的立案、調查，提出處罰意見，執(zhí)行行政處罰；法律部門負責審查處罰意見的合法性、適當性，組織聽證；銀監(jiān)會及其派出機構負責人或主席會議（局長會議）負責作出行政處罰決定。 未經法律部門審查，不得實施行政處罰。 第六條 銀監(jiān)會及其派出機構對銀行業(yè)金融機構實施行政處罰時，應當責令銀行業(yè)金融機構對負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；構成犯罪的，應當依法移交司法機關追究刑事責任。 第七條 行政處罰的種類包括： （一）警告。 （二）罰款。 （三）沒收違法所得。 （四）責令停業(yè)整頓。 （五）吊銷金融許可證。 （六）取消董事、高級管理人員任職資格。 （七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。 第八條 銀行業(yè)金融機構、其他單位和個人對銀監(jiān)會及其派出機構作出的行政處罰，享有陳述權、申辯權；對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。 銀行業(yè)金融機構、其他單位和個人因銀監(jiān)會或其派出機構違法給予行政處罰受到損害的，有權依法提出賠償要求。第二章 管轄和適用 第九條 銀監(jiān)會對下列違法行為給予行政處罰： （一）銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構及其工作人員的違法行為。 （二）全國范圍內有重大影響的違法行為。 （三）銀監(jiān)會認為應當由其直接查處的其他違法行為。 第十條 銀監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內的下列違法行為給予行政處罰： （一）所監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構及其工作人員的違法行為。 （二）其他單位和個人的違法行為。 第十一條 吊銷金融許可證的行政處罰，由頒發(fā)該許可證的銀行業(yè)監(jiān)督管理機構實施。 責令停業(yè)整頓的行政處罰，由批準設立該銀行業(yè)金融機構的銀行業(yè)監(jiān)督管理機構實施。 第十二條 銀監(jiān)
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