銀監(jiān)會(huì)行政處罰辦法(已修改)
2025-05-01 00:59 本頁(yè)面
【正文】 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令（2004年第7號(hào)）《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰辦法》已經(jīng)2004年10月12日中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)第二十六次主席會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2005年2月1日起施行。 主席 劉明康 二○○四年十二月二十八日中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰辦法第一章 總 則 第一條 為規(guī)范中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)的行政處罰行為，維護(hù)銀行業(yè)秩序，保護(hù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、其他單位和個(gè)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 第二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、其他單位和個(gè)人違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照本辦法實(shí)施。 第三條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰以法律、行政法規(guī)和規(guī)章為依據(jù)。規(guī)章以下的規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰，不得作為行政處罰的依據(jù)。 第四條 行政處罰遵循依法、公正、公開(kāi)原則。 實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。沒(méi)有法定依據(jù)或不遵守法定程序的，行政處罰無(wú)效。 第五條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰，實(shí)行查處分離的原則。 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)行政處罰案件的立案、調(diào)查，提出處罰意見(jiàn)，執(zhí)行行政處罰；法律部門負(fù)責(zé)審查處罰意見(jiàn)的合法性、適當(dāng)性，組織聽(tīng)證；銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或主席會(huì)議（局長(zhǎng)會(huì)議）負(fù)責(zé)作出行政處罰決定。 未經(jīng)法律部門審查，不得實(shí)施行政處罰。 第六條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 第七條 行政處罰的種類包括： （一）警告。 （二）罰款。 （三）沒(méi)收違法所得。 （四）責(zé)令停業(yè)整頓。 （五）吊銷金融許可證。 （六）取消董事、高級(jí)管理人員任職資格。 （七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。 第八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、其他單位和個(gè)人對(duì)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對(duì)行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、其他單位和個(gè)人因銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求。第二章 管轄和適用 第九條 銀監(jiān)會(huì)對(duì)下列違法行為給予行政處罰： （一）銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法行為。 （二）全國(guó)范圍內(nèi)有重大影響的違法行為。 （三）銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其直接查處的其他違法行為。 第十條 銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的下列違法行為給予行政處罰： （一）所監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法行為。 （二）其他單位和個(gè)人的違法行為。 第十一條 吊銷金融許可證的行政處罰，由頒發(fā)該許可證的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)實(shí)施。 責(zé)令停業(yè)整頓的行政處罰，由批準(zhǔn)設(shè)立該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)實(shí)施。 第十二條 銀監(jiān)
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