【正文】 1 / 74海洋石油工程（青島）有限公司服務供應商質量健康安全環(huán)境管理辦法公司名稱：海洋石油工程（青島）有限公司批 準 人：總經(jīng)理批準依據(jù)：《海洋石油工程股份有限公司內(nèi)控制度體系管理辦法》（IS0107）發(fā)布文號：海油工程（青島）內(nèi)控辦〔2022〕**號發(fā)布日期：2022 年**月**日生效日期：2022 年**月**日 版 本：20221發(fā)布范圍：普 發(fā)體系名稱：質量健康安全環(huán)保體系內(nèi)控編碼：QHSE0312QHSE 編碼：QHSEG03B121 / 74海洋石油工程（青島）有限公司服務供應商質量健康安全環(huán)境管理辦法1 目的本辦法的目的是為了加強對海洋石油工程（青島）有限公司（以下簡稱“青島公司” ）服務供應商在生產(chǎn)作業(yè)過程中質量健康安全環(huán)保管理，規(guī)范發(fā)包方及服務供應商（下稱“雙方” ）的 HSE 行為，分清雙方職責，降低事故風險，最大程度地減少事故的發(fā)生，特制定本辦法。2 適用范圍本辦法適用于青島公司范圍內(nèi)的服務供應商的質量健康安全環(huán)境管理。3 編制依據(jù) 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》,2022 年,全國人民代表大會常務委員會。 《中華人民共和國建筑法》,1998 年，全國人民代表大會常務委員會。 《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》 ，中華人民共和國國務院令第 393 號，2022，國務院。 《中國海洋石油總公司承包商健康安全環(huán)保管理規(guī)定》 ，海油總安〔2022〕1 號，2022，總公司。 《中國海洋石油總公司財務內(nèi)控制度體系管理辦法》 ，CG2001，2022，總公司。 《海洋石油工程股份有限公司服務供應商管理辦法》 ，QHSE0313，2022，海洋石油工程股份有限公司。4 主要應對的風險防范服務供應商質量健康安全環(huán)保事故對青島公司造成的不利影響和連帶責任。5 釋義服務供應商：指為青島公司各單位提供工程施工、勘察、設計、監(jiān)理，設備建造、設備維修和維護，生產(chǎn)和技術服務，以及提供其他各種服務、咨詢及中介的公司和機構。6 職責分工2 / 74 采辦部職責 采辦部是青島公司供應商管理的主管部門，負責對供應商的審核和管理工作，負責建立和維護青島公司合格供應商庫和協(xié)議供應商庫。 負責建立和維護合格供應商、協(xié)議供應商及備用供應商信息庫；負責系統(tǒng)中供應商主數(shù)據(jù)的維護工作。 根據(jù)實際情況需要，組織并參與對供應商的現(xiàn)場考察工作。 負責組織被推薦供應商的入網(wǎng)審核、批準和組織對供應商的年度審核。 對供應商的處理申請由執(zhí)行單位提出并提交相關支持文件報采辦部審核，并上報海油工程公司商務合同部備案。 在簽訂分包合同中，必須有專門的 QHSE 條款，明確對服務供應商 QHSE具體要求，及雙方的法律責任、事故責任劃分、權利和義務。 按照批準入網(wǎng)的業(yè)務范圍選擇使用供應商。在簽訂合同前，對擬發(fā)包的項目組織 QHSE 風險評估，并組織對投標文件中的 HSE 管理相關文件進行澄清和評估。 設備設施部職責 設備設施部是青島公司陸地設備設施維修資格認證的主管部門，負責組織對維修單位進行資格審查、評定、頒發(fā)證書和年檢工作。 質量健康安全環(huán)保部職責 質量健康安全環(huán)保部是青島公司供應商 QHSE 相關業(yè)務的分管部門，負責對新入網(wǎng)的工程、維修服務商提交的《資格審核 HSE 調查問卷》 、 《資格審核質量管理調查問卷》及相關支持材料進行審查、問題澄清及評估，必要時應進行現(xiàn)場審查。 服務供應商獲得青島公司供應商入網(wǎng)資格后，質量健康安全環(huán)保部負責對服務供應商辦理青島公司《服務供應商安全資質證書》申請資料進行審核與評估。 負責組織制定青島公司服務供應商 QHSE 管理制度，并指導、監(jiān)督、檢查制度執(zhí)行情況。 服務供應商使用單位職責 負責服務供應商入場審查、入場 QHSE 培訓及合同執(zhí)行過程中的 QHSE 管3 / 74理、監(jiān)督與考核工作。 合同履行完成后，負責按照《服務供應商完工績效考核表》對服務供應商 QHSE 管理情況進行考核與評價，并報青島公司質量健康安全環(huán)保部批準。 按照青島公司管理要求對當年度使用的所有服務供應商提出 QHSE 管理情況評估意見。 負責提出對服務供應商的 QHSE 處理申請及提交相關支持文件。7 服務供應商健康安全環(huán)境管理要求 質量健康安全環(huán)保資質審查 新申請入網(wǎng)的工程、維修服務商，必須按照本辦法的要求接受青島公司的 QHSE 資格預審。 青島公司質量健康安全環(huán)保部負責對服務供應商提交的《資格審核質量調查問卷》 、 《資格審核 HSE 調查問卷》及相關支持材料進行審查、問題澄清及評估，必要時應進行現(xiàn)場審查。 依據(jù)公司《海洋石油工程股份有限公司供應商管理辦法》要求，第三方檢驗機構或地方行政部門指定的單位，若成為青島公司合格/協(xié)議供應商，需提交相關支持文件和指定文件資料，經(jīng)相關審批后即可成為公司合格/協(xié)議供應商。若提供的資料的確收集困難的，需由推薦單位出具相關說明文件并經(jīng)青島公司主管領導簽字和加蓋行政章后，經(jīng)相關審批后即可成為青島公司合格/協(xié)議供應商。 審核依據(jù)：a) 國家有關職業(yè)健康、安全、環(huán)保法律法規(guī)、行業(yè)標準、規(guī)范及相關要求；b) 青島公司質量健康安全環(huán)境管理體系。 《服務供應商安全資質證書》辦理 服務供應商獲得公司供應商入網(wǎng)資格后，采辦部或設備設施部應通知其辦理公司《服務供應商安全資質證書》 ，對其提交的申請資料進行審查評估，必要時對其進行現(xiàn)場審查。 《服務供應商安全資質證書》認證范圍包括：a) 承攬海洋油氣設施建造安裝調試維修工程、船舶及設備設施維修保養(yǎng)、4 / 74土建工程、檢驗、技術支持及向公司作業(yè)現(xiàn)場輸出短期勞務工人的服務供應商；b) 以產(chǎn)品供應商合同形式進入青島公司作業(yè)現(xiàn)場進行設備設施售后服務、平臺撬塊完善及調試的供應商。 不屬于《服務供應商安全資質證書》認證范圍：a) 海洋石油總公司下屬企業(yè)承攬其專長業(yè)務的不屬于認證范圍，但須遵守該程序的其他規(guī)定；b) 海洋石油作業(yè)安全辦公室指定的專業(yè)檢驗機構或單位。 申請辦理青島公司《服務供應商安全資質證書》時須提交如下申報資料：a) 填寫《服務供應商安全資質證書》申請表；b) 營業(yè)執(zhí)照、單位法人身份證復印件；c) 服務供應商從事承攬業(yè)務所必須的企業(yè)資質（法律法規(guī)、行業(yè)標準、總公司制度要求的資質等） 、人員資質和必須的專業(yè)技術能力；d) 從事承攬業(yè)務所必須的設備設施工具清單及定期檢驗報告；e) 近三年 QHSE 業(yè)績（事故事件、行政處罰、獎勵等情況） ；f) 企業(yè)主要負責人、項目負責人和安全管理人員接受安全培訓的證明（政府主管部門頒發(fā)的資質證書） ，從事特種作業(yè)還應提交《特種作業(yè)人員操作證》復印件；g) 企業(yè) QHSE 組織機構及專兼職質量、安全管理人員配備；h) 企業(yè)質量、健康安全、環(huán)境管理資質證明；i) 企業(yè)覆蓋承攬業(yè)務范圍的質量、健康安全環(huán)境管理制度、操作規(guī)程、工藝（作業(yè)）指導書等；j) 個體防護器具目錄及有效檢驗證書；k) 安全生產(chǎn)投入有效實施證據(jù)(不低于年度銷售收入的 1%)；l) 為作業(yè)人員購買工傷保險、社會保險和意外傷害保險等相關證據(jù)或票據(jù)。5 / 74 《服務供應商安全資質證書》認證范圍內(nèi)的服務供應商未獲得安全資質證書前不得授予合同。 已辦理《海洋石油工程股份有限公司服務供應商安全資質證書》的單位，需提交證書復印件及相關備份材料。 《服務供應商安全資質證書》復審 《服務供應商安全資質證書》有效期一年。服務供應商應于證書到期前一個月提出復審申請，填寫《服務供應商安全資質證書復審申請表》 ，按照申報資料要求準備申請資料。服務供應商應將《服務供應商安全資質證書復審申請表》 、主要使用單位年度 HSE 業(yè)績考核、申報資料等報質量健康安全環(huán)保部審查合格后予以換證。 《服務供應商安全資質證書》認證范圍內(nèi)的服務供應商未經(jīng)復審發(fā)證不得授予合同。 招標階段 采辦部應對擬發(fā)包的項目組織 QHSE 風險評估（必要時，可邀請 QHSE 及其他相關專業(yè)人員參與風險評估） 。風險評估至少應包含工程范圍、工作地點、工期、人員、設備、關鍵工藝、危害暴露的可能性、潛在后果，以及對人員、環(huán)境、財產(chǎn)、聲譽等造成不利影響的可能性。該風險評估不能代替每個作業(yè)前的風險評估） ，編制 HSE 風險評估報告。風險等級評估方法可以參照總公司良好作業(yè)實踐（六） 《工作任務風險評價指南》 。采辦部應依據(jù) HSE 風險評估報告及項目的 HSE 特點，選擇資質、經(jīng)驗、HSE 業(yè)績、HSE 管理水平等均較好的服務供應商，發(fā)出招標邀請。禁止向未取得《服務供應商安全資質證書》或證書已過期的服務供應商發(fā)出招標邀請。 招標文件應包括《承包合同中職業(yè)健康安全環(huán)?；疽蟆?（見附件） ，并應包括下列內(nèi)容：a) 青島公司或項目組的 QHSE 方針、理念、政策及 QHSE 目標指標；b) 須遵守的法律法規(guī)、標準及管理體系要求；c) 對擬發(fā)包項目 QHSE 風險的描述（將公司已識別的 QHSE 風險傳達給分包方） ；d) 服務供應商應具備的 HSE 管理制度；6 / 74e) 要求服務供應商提交的項目 QHSE 計劃相關要求（HSE 計劃大綱） ?；蛞蠓展烫峁┻^去參與類似合同的典型的 QHSE 計劃實例。f) 根據(jù)青島公司與服務供應商預期工作界面，必須對 QHSE 工作職責、應承擔的相關法律責任、事故責任劃分、日常監(jiān)督檢查、應急響應職責等進行界定；g) 服務供應商需要接受青島公司 QHSE 培訓的內(nèi)容和要求，服務供應商相關管理、技術和作業(yè)人員的資質、能力要求；h) 其他要求。 服務供應商應根據(jù)合同規(guī)定的工作內(nèi)容及其風險評估報告等編制項目HSE 計劃，并同其他投標資料一同提交。 采辦部組織評標時，應按照《海洋石油工程（青島）有限公司服務供應商管理辦法》的要求，根據(jù)參與投標的服務供應商提交的 HSE 計劃、HSE 業(yè)績及其它相關資料就 HSE 方面的能力進行評審和打分。必要時應對投標供應商的HSE 管理情況進行現(xiàn)場審查，并進行溝通交流，全面真實的掌握相關 HSE 管理信息。 合同簽訂與執(zhí)行 中標后，采辦部應與服務供應商就合同中的 QHSE 條款進行最后的溝通和澄清，并與主合同一同簽訂。 合同簽訂后，服務供應商應在一周內(nèi)提供正式的項目 QHSE 計劃，報采辦部進行審批，批準后的項目 HSE 計劃作為合同的擴展要求執(zhí)行，與合同具有同等效力。合同簽訂前采辦部應對服務供應商 QHSE 計劃進行最后的審定，雙方認可后，將 HSE 計劃作為合同的一個重要附件。 合同中的 HSE 條款可參照青島公司《承包合同中 HSE 條款導則》 （見附件 6） ，同時應有針對工作范圍的 HSE 風險特點的個性化條款。并明確雙方的法律責任、權利和義務。 合同中應明確對服務供應商履行合同過程中的 HSE 評價和考核要求。 分包合同中應約定不低于 10％的安全保證金，安全保證金的扣除與返還參考《承包合同中 HSE 條款導則》 。 合同條款中應明確違反 QHSE 條款的違約責任和違約金額，違約金直接7 / 74從合同款中扣除。 合同履行完成后，使用單位和質量健康安全環(huán)保部應對服務供應商QHSE 管理情況進行綜合評價，完成服務供應商健康安全環(huán)保評價表，并對評價結果進行存檔。 服務供應商健康安全環(huán)保評價表將作為合同付款和扣除違約金的依據(jù)之一。 項目實施前準備工作 服務供應商應按照 QHSE 計劃和項目實際需要，完成作業(yè)前的文件資料、物料、設備、工具、勞保防護用品、應急物資、人員資質等準備工作。 合同簽訂后，使用單位應組織相關人員對服務供應商的施工準備情況進行檢查，對不符合的事項要求服務供應商進行整改。 項目實施前，項目管理中心應就下列內(nèi)容進行溝通：a) QHSE 技術交底，編制安全技術交底記錄，經(jīng)參加各方簽字后存檔；b) 項目主要風險及應采取的預防控制措施；c) 參與合同履行的管理、技術、作業(yè)的人員資質能力要求；d) 澄清雙方在程序、規(guī)定方面存在不一致的地方，消除雙方在管理制度和流程上存在的矛盾；e) 確定 QHSE 會議、檢查及審核制度，明確雙方 QHSE 工作的范圍、進度等，確定日常溝通制度；f) 確定應急管理的界面，以及雙方需要提供的應急資源；g) QHSE 培訓計劃及實施方案；h) 確認事故報告與調查處理程序；i) 其他需要溝通和澄清的事項。 使用單位負責審核并存檔服務供應商及其入廠人員資質材料，超過 50人應要求服務供應商提交組織機構圖和現(xiàn)場應急計劃。 服務供應商入場前提交工具設備清單到相關部門（使用單位、設備設施部、生產(chǎn)保障部） ，使用位組織查驗，并留存攜帶入廠設備證書，遵照青島公司相關要求做好作業(yè)前檢查與批準工作。 入場培訓及審查8 / 74 使用單位及項目管理中心對服務供應商進行入場安全培訓并保存其相關記錄。培訓內(nèi)容包括但不限于：a) 項目主要風險及防控措施；b) 項目 QHSE 計劃和應急計劃，包括施工方案、工程進度，雙方的權利與義務；c) 項目的 HSE 管理制度和要求；d) 健康安全環(huán)保意識；e) 關鍵設備、工具的安全操作方法；f) 自我保護措施與應急措施；g) 事故報告、調查與處理程序；h) 合同雙方及第三方應急聯(lián)系方式、應急計劃中雙方的職責等；i) 其它內(nèi)容。 作業(yè)過程控制 服務供應商應嚴格按照項目 Q