有關(guān)董事、監(jiān)事及高級管理人員任職資格的備忘(已修改)
2025-04-30 08:11 本頁面
【正文】 關(guān)于AAAA有限公司董事、監(jiān)事及高級管理人員任職資格的備忘致：AAAA有限公司北京德恒律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受AAAA有限公司（以下簡稱“清潔能源”或“貴公司”）的委托，擔(dān)任貴公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的專項法律顧問，為貴公司提供相關(guān)法律服務(wù)。鑒于貴公司即將啟動有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司的工作，貴公司須按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）及深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，選任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，逐步完善內(nèi)部的各項規(guī)章制度，建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，本所現(xiàn)將相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面的要求整理如下，以供貴公司參考：一、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的一般性規(guī)定（一）法律規(guī)定現(xiàn)行法律對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定主要見于《公司法》、《公務(wù)員法》。相關(guān)規(guī)定如下：《公司法》（2005年修訂）關(guān)于董事、監(jiān)事及高級管理人員任職資格的禁止性規(guī)定第一百四十七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年； （3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； （4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； （5）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?！豆珓?wù)員法》（2006年1月1日起施行）的相關(guān)規(guī)定第四十二條 公務(wù)員因工作需要在機(jī)關(guān)外兼職，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并不得領(lǐng)取兼職報酬。第五十三條 公務(wù)員必須遵守紀(jì)律，不得有下列行為：（十四）從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)。第一百零二條 公務(wù)員辭去公職或者退休的，原系領(lǐng)導(dǎo)成員的公務(wù)員在離職三年內(nèi)，其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動。（二）行政法規(guī)相關(guān)規(guī)定《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十七條規(guī)定：從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)的，給予記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。（三）部門規(guī)章相關(guān)規(guī)定《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（以下簡稱“創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法”，2009年5月1日起實施）在《公司法》的基礎(chǔ)上對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格增加了下列條件：第二十五條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格，且不存在下列情形： （1）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的； （2）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近一年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的； （3）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的。（四）行業(yè)規(guī)定深圳證券交易所發(fā)布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱“《指引》”，2009年10月15日實施）關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員人選資格規(guī)定如
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