【正文】 中國(guó)電力投資集團(tuán)公司安全健康環(huán)境管理體系評(píng)估指南（化工）2013年9月176 / 193使用說(shuō)明1. 前言本評(píng)估手冊(cè)是在借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)管理體系審核思想和標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)《中國(guó)電力投資集團(tuán)公司安全健康環(huán)境管理體系（化工部分）》的內(nèi)容而開(kāi)發(fā)的評(píng)估工具，旨在測(cè)量和展示中國(guó)電力投資集團(tuán)公司各單位安全、健康、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理水平和取得的績(jī)效。本評(píng)估手冊(cè)適用于化工企業(yè)。通過(guò)評(píng)估手冊(cè)中描述的最佳實(shí)踐，幫助踐行集團(tuán)公司安健環(huán)理念、方針和最高管理者的承諾，確認(rèn)集團(tuán)公司各部門、各單位業(yè)務(wù)流程的暢通和職責(zé)的到位情況，并為集團(tuán)公司全面評(píng)估各單位安健環(huán)管理水平提供依據(jù)。為了確保體系評(píng)估的客觀性，體系的評(píng)估及評(píng)估手冊(cè)的應(yīng)用需由經(jīng)過(guò)專門課程培訓(xùn)的體系評(píng)估員進(jìn)行。評(píng)估手冊(cè)旨在為體系評(píng)估員提供一個(gè)評(píng)估工具，它提出了 PDCA的評(píng)估思路，體系績(jī)效的評(píng)價(jià)方法，和評(píng)估時(shí)應(yīng)主要關(guān)注的內(nèi)容，為體系評(píng)估員在進(jìn)行體系評(píng)估時(shí)參考，在使用過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或有好的建議，請(qǐng)及時(shí)反饋公司安全環(huán)保部。本手冊(cè)由中國(guó)電力投資集團(tuán)公司組織編寫(xiě)和修訂，征求了各分子公司的意見(jiàn)，在編寫(xiě)和修訂過(guò)程中得到了安瑞祺（北京）國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)有限公司的大力協(xié)助。2. 評(píng)估原則體系評(píng)估員在進(jìn)行體系評(píng)估時(shí)，需遵循以下原則，這些原則是得出相應(yīng)評(píng)估結(jié)論的前提，以保證體系評(píng)估的客觀性和有效性：178。 基于風(fēng)險(xiǎn)。以風(fēng)險(xiǎn)為主線，評(píng)估企業(yè)內(nèi)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制情況。178。 基于企業(yè)實(shí)際。根據(jù)評(píng)估企業(yè)的實(shí)際情況，評(píng)估與企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程相關(guān)的危害及其可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，及風(fēng)險(xiǎn)管控情況。178。 基于合理的方法。評(píng)估方式和方法的合理選擇是保證體系評(píng)估有效性和客觀性的前提。178。 基于PDCA循環(huán)。通過(guò)相關(guān)管理文件查閱、抽樣詢問(wèn)和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證等方式，查證風(fēng)險(xiǎn)的閉環(huán)管理和持續(xù)改進(jìn)情況。3. 評(píng)估方式在現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證中，評(píng)估人員應(yīng)注意根據(jù)企業(yè)的具體情況靈活地采用適當(dāng)?shù)脑u(píng)估方式和方法，確保體系獲得的評(píng)估結(jié)果是一致并且客觀的。1）評(píng)估方式的選擇178。 自上而下的方式是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。例如，針對(duì)消防器材的管理，評(píng)估員先到職能部門查閱各部門、車間的滅火器分配和定位情況，根據(jù)廠區(qū)內(nèi)消防器材定位布置圖，選擇有代表性的樣本到對(duì)應(yīng)的部門或車間進(jìn)行查證滅火器是否到位，類型是否一致，滅火器的定期檢查和更換情況等。178。 自下而上的方式是指先在許多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去評(píng)估。例如，針對(duì)培訓(xùn)的評(píng)估，評(píng)估員先到各部門查詢員工接受培訓(xùn)的情況，然后到人力資源部門查詢選取的樣本是否有培訓(xùn)記錄等。178。 正向評(píng)估的方式正向評(píng)估是指依據(jù)安健環(huán)體系運(yùn)作的順序進(jìn)行評(píng)估。如從文件、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容查到實(shí)施情況；從活動(dòng)和服務(wù)的開(kāi)始點(diǎn)到終端；從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估到控制。這種方法可以系統(tǒng)地了解體系運(yùn)行的整個(gè)過(guò)程，查證其接口和協(xié)調(diào)情況，但耗時(shí)較長(zhǎng)。178。 逆向評(píng)估的方式逆向評(píng)估是依據(jù)安健環(huán)體系運(yùn)作的反向順序進(jìn)行評(píng)估。它與正向評(píng)估的思路正好相反，其優(yōu)點(diǎn)是從體系運(yùn)行所形成的結(jié)果查起，有強(qiáng)烈的針對(duì)性，切實(shí)具體。但在評(píng)估對(duì)象比較復(fù)雜時(shí)，不易達(dá)到預(yù)期的目的。178。 以風(fēng)險(xiǎn)為主線的評(píng)估方式這種評(píng)估方法以識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)為評(píng)估線索，貫穿安健環(huán)管理體系全部要素，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制及狀況的監(jiān)測(cè)，將安健環(huán)體系進(jìn)行基于風(fēng)險(xiǎn)地系統(tǒng)評(píng)估。這種方法的優(yōu)點(diǎn)在于評(píng)估的針對(duì)性與系統(tǒng)性較強(qiáng)，但在評(píng)估之前需要做好充分的、科學(xué)的策劃，評(píng)估人員的分工要非常合理。178。 按部門的評(píng)估方式評(píng)估是以部門為中心，一個(gè)部門往往承擔(dān)若干個(gè)要素的管理職能，評(píng)估人員對(duì)部門涉及到的各個(gè)要素一次評(píng)估清楚，不必反復(fù)去部門走訪，效率高。此方法比較實(shí)用且受到被評(píng)估方的歡迎，但是最后還要按要素把各部門的評(píng)估結(jié)果集中整理，得出總的結(jié)論。一般在受評(píng)估方的規(guī)模較大、評(píng)估場(chǎng)所分散、涉及部門較多時(shí)，宜采用按部門評(píng)估的方式。178。 按要素的評(píng)估方式評(píng)估是以要素為中心，一個(gè)要素往往要牽涉到多個(gè)部門，因而需要到不同部門去評(píng)估同一要素才能達(dá)到評(píng)估的目的，每個(gè)部門要重復(fù)接受多次評(píng)估才算完成評(píng)估任務(wù)。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是目標(biāo)集中，更易發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全管理與安健環(huán)體系的符合性，其缺點(diǎn)是評(píng)估效率較低。2）抽樣由于評(píng)估通常受到時(shí)間和資源的限制，在評(píng)估時(shí)只能對(duì)企業(yè)部分操作而不是所有的操作進(jìn)行評(píng)估，因此，需針對(duì)各種具體情形采用不同的抽樣技巧，通過(guò)抽樣評(píng)估和分析以確定企業(yè)行為是否服從內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)和外部要求。抽樣的目的在于證明和評(píng)估企業(yè)運(yùn)行中有代表性某一部具體部分，并通過(guò)這項(xiàng)活動(dòng)獲得信息來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)安健環(huán)管理體系的效果。因此，抽樣必須仔細(xì)策劃并按照實(shí)際操作順序進(jìn)行，以便公正地評(píng)估企業(yè)所有區(qū)域及其操作。步驟一：確定抽樣目標(biāo)。評(píng)估員必須識(shí)別為實(shí)現(xiàn)企業(yè)特定目標(biāo)要求所對(duì)應(yīng)的體系要素、法律法規(guī)及其他要求。步驟二：確定抽樣的群體。確定為滿足每一步評(píng)估目的需抽查的人、資料、數(shù)據(jù)、場(chǎng)所等。步驟三：確定抽查混合組。抽查混合組關(guān)系到獲取信息的各種方式，如會(huì)見(jiàn)、觀察和評(píng)估記錄。步驟四：選擇抽查方式。抽查的方式主要分為兩大類：直接抽查和隨機(jī)抽查。隨機(jī)抽查又分為隨意抽查、分層抽查、分批抽查和間隔抽查。步驟五：確定樣本大小。適當(dāng)?shù)爻椴榉秶饕稍u(píng)估目標(biāo)和群體特征來(lái)確定，樣本大小必須能代表群體，而且能為做出有用的判斷提供可靠基礎(chǔ)。步驟六：實(shí)行抽查。在抽查過(guò)程中必須時(shí)時(shí)注意避免或減少潛在偏見(jiàn)。抽查的代表性程度是由選擇的抽查群體和抽查時(shí)間表確定的。步驟七：記錄結(jié)果。4. 單元分?jǐn)?shù)的分配安全健康環(huán)境管理體系共分13個(gè)單元，每個(gè)單元又劃分為若干要素。根據(jù)體系單元、要素的系統(tǒng)性原理，評(píng)估指南按一定的比例分配給每個(gè)單元和要素分?jǐn)?shù)。單元一二三四五六七八九十十一十二十三合計(jì)分值320128053014507909401580490650380600660720103905. PDCA環(huán)節(jié)的分值每個(gè)要素的分?jǐn)?shù)按如下比例分配到PDCA四個(gè)環(huán)節(jié)。標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)（%）策劃與準(zhǔn)備（Plan）10執(zhí)行（Do）20依從程度（Compliance）30績(jī)效（Achievement）40總分1006. 計(jì)分方法在計(jì)算PDCA各環(huán)節(jié)分?jǐn)?shù)時(shí)，應(yīng)通過(guò)抽樣情況、發(fā)現(xiàn)的具體問(wèn)題及各環(huán)節(jié)的滿足程度，進(jìn)行綜合分析比較，并根據(jù)問(wèn)題的關(guān)鍵程度扣一定的百分?jǐn)?shù)。178。 關(guān)注的環(huán)節(jié)P環(huán)節(jié)：策劃與準(zhǔn)備的全面性與充分性D環(huán)節(jié)：執(zhí)行的完整性C環(huán)節(jié)：依從程度的一致性A環(huán)節(jié)：取得的績(jī)效178。 各環(huán)節(jié)計(jì)分方法按上述分?jǐn)?shù)分配原則，每個(gè)要素的P分=要素分10%； D分=要素分20%； C分=要素分30%； A分=要素分40%。P得分=P分(100%—P扣分百分?jǐn)?shù))，P扣分百分?jǐn)?shù)=P扣分/P分D得分= D分(100%—D扣分百分?jǐn)?shù))(100%—P扣分百分?jǐn)?shù)) C得分= C分(100%—C扣分百分?jǐn)?shù))(100%—P扣分百分?jǐn)?shù))A得分= A分(100%—A扣分百分?jǐn)?shù)) 要素得分=P得分+D得分+C得分+A得分7. 體系指標(biāo)的計(jì)算體系過(guò)程管理得分＝二十萬(wàn)工時(shí)傷害率=其中：178。 工傷：按照國(guó)家規(guī)定的認(rèn)定范圍進(jìn)行確定。178。 200000：是一個(gè)基數(shù)，指100名員工每年工作的工時(shí)數(shù)。178。 實(shí)際總工時(shí)數(shù)：企業(yè)評(píng)估周期內(nèi)所有員工的實(shí)際工作工時(shí)之和。178。 二十萬(wàn)工時(shí)傷害率：企業(yè)在評(píng)估周期內(nèi)每二十萬(wàn)工時(shí)因工傷事故造成的輕傷以上總?cè)藬?shù)。8. 體系認(rèn)可評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合安健環(huán)管理體系的要求和集團(tuán)公司實(shí)際情況需要，安健環(huán)管理體系認(rèn)可等級(jí)分為五級(jí)，見(jiàn)下表。認(rèn)可等級(jí)過(guò)程管理得分率（％）二十萬(wàn)工時(shí)傷害率環(huán)境事件（次數(shù)）五鉆≥95≤１0四鉆≥80≤２0三鉆≥65≤３１二鉆≥55≤４2　一鉆≥45≤５3178。 環(huán)境事件：指引起公眾危險(xiǎn)、環(huán)境污染或損害的事件，包括特別重大（Ⅰ級(jí)）、重大（Ⅱ級(jí)）、較大（Ⅲ級(jí)）和一般（Ⅳ級(jí)）四級(jí)突發(fā)環(huán)境事件。178。 12個(gè)月為一個(gè)評(píng)估周期，上述指標(biāo)以評(píng)估前12個(gè)月的數(shù)據(jù)為依據(jù)。178。 當(dāng)評(píng)估周期內(nèi)發(fā)生人身重傷事故、一般（設(shè)備、環(huán)境等）事故時(shí)，取消企業(yè)申報(bào)四鉆、五鉆認(rèn)可等級(jí)資格；已獲得四鉆、五鉆認(rèn)可等級(jí)的，取消其相應(yīng)的認(rèn)可等級(jí)，并在三個(gè)月內(nèi)重新進(jìn)行評(píng)審。178。 當(dāng)評(píng)估周期內(nèi)發(fā)生人身死亡事故、較大及以上（設(shè)備、環(huán)境等）事故時(shí)，取消企業(yè)本評(píng)審周期申報(bào)安健環(huán)體系鉆石等級(jí)評(píng)審資格，已獲得鉆石認(rèn)可等級(jí)的，取消其認(rèn)可成績(jī)。178。 當(dāng)過(guò)程管理得分與其他指標(biāo)處于不同等級(jí)時(shí)，以最低得分指標(biāo)的級(jí)別作為評(píng)級(jí)依據(jù)。目 錄第一單元 理念與方針 1 理念（150分） 1 方針（170分） 3第二單元 組織保障管理 5 法律法規(guī)與其他要求（100分） 5 機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（100分） 7 責(zé)任制（130分） 10 目標(biāo)與指標(biāo)（110分） 12 文件與數(shù)據(jù)控制（100分） 14 流程/變化管理（100分） 16 信息溝通與傳播（120分） 19 安全健康環(huán)境會(huì)議（120分） 23 供應(yīng)商與承包商管理（180分） 25 安全健康環(huán)境投入（90分） 28 工余安健環(huán)（80分） 31第三單元 能力要求與培訓(xùn) 33 員工選聘（200分） 33 能力培訓(xùn)（330分） 35第四單元 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 39 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體原則（150分） 39 設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（350分） 42 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（350分） 44 職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（300分） 48 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（300分） 51第五單元 工作場(chǎng)所管理 55 作業(yè)環(huán)境（200分） 55（120分） 59（100分） 61（120分） 62（170分） 64（200分） 66第六單元 生產(chǎn)用具管理 70（170分） 70（150分） 7平臺(tái)及腳手架（150分） 75（140分） 78（130分） 80（200分） 82第七單元 生產(chǎn)管理 85（150分） 85（150分） 87（140分） 90（200分） 91（200分） 93（300分） 96（230分） 99 作業(yè)過(guò)程控制（240分） 101 危險(xiǎn)化學(xué)品管理（180分） 103（230分） 106第八單元 職業(yè)健康系統(tǒng) 110 職業(yè)健康管理（200分） 110 職業(yè)危害監(jiān)測(cè)與醫(yī)療（160分） 112 人機(jī)工效（130分） 114第九單元 環(huán)境保護(hù) 116 環(huán)境管理（250分） 116（220分） 118 節(jié)能減排（180分） 119第十單元 行為管理 121（170分） 121（210分） 123第十一單元 事故事件管理 127 事故事件報(bào)告（150分） 127 事故/事件調(diào)查（200分） 129 事故/事件統(tǒng)計(jì)與分析（150分） 133 事故/事件信息溝通與回顧（100分） 137第十二單元 應(yīng)急管理與響應(yīng) 139 應(yīng)急準(zhǔn)備管理（200分） 139 應(yīng)急預(yù)案（180分） 142 應(yīng)急響應(yīng)（140分） 144 應(yīng)急裝備與相互支援（140分） 146第十三單元 監(jiān)測(cè)與糾正預(yù)防 150（220分） 150 績(jī)效測(cè)量（260分） 152（240分） 155附：安健環(huán)管理體系評(píng)估員基本要求 157第一單元 理念與方針 理念（150分）目的：體現(xiàn)企業(yè)員工在生產(chǎn)、生活等活動(dòng)中所秉持與追求的安全健康環(huán)境理想與信念，反映員工對(duì)安全健康環(huán)境的態(tài)度、思想與基本價(jià)值觀，為員工提供正確的行為規(guī)范與行為指引。評(píng)估環(huán)節(jié)評(píng)估要點(diǎn)評(píng)估要求評(píng)估方法評(píng)估對(duì)象評(píng)估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實(shí)得分P理念策劃與準(zhǔn)備的全面性與充分性？? 企業(yè)是否建立了理念管理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)理念的傳達(dá)、溝通、回顧等環(huán)節(jié)進(jìn)行管理？? 企業(yè)是否就理念的傳達(dá)、溝通、回顧明確了職責(zé)與人員？? 文件查閱? 歸口管理部門15　　D理念的傳達(dá)與溝通情況？? 集團(tuán)公司的理念是否進(jìn)行了及時(shí)獲??？ ? 理念是否向企業(yè)員工及相關(guān)方進(jìn)行了傳達(dá)？? 文件查閱? 抽樣詢問(wèn)? 領(lǐng)導(dǎo)層? 管理人員? 員工30　　理念的回顧情況？? 是否定期回顧理念的溝通傳達(dá)情況和持續(xù)適宜性？? 文件查閱? 歸口管理部門C理念傳達(dá)與溝通的依從程度？? 管理層是否通過(guò)下列方法傳達(dá)理念？ ◇整個(gè)企業(yè)中張貼 ◇印刷在安全健康環(huán)境管理手冊(cè)中 ◇安全文化傳播系統(tǒng) ◇新員工培訓(xùn)? 理念是否引領(lǐng)企業(yè)日常安全健康環(huán)境管理工作，包括管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)控制、員工行為及企業(yè)安全文化建設(shè)？? 文件查閱? 抽樣詢問(wèn)? 職能部門? 領(lǐng)導(dǎo)層? 管理人員? 員工　45　　理念回顧的依從程度？?回顧理念時(shí)是否關(guān)注其先進(jìn)性及與企業(yè)的適宜性？? 是否對(duì)新的或變化的理念進(jìn)行有效的傳達(dá)與溝通？? 文件查閱? 歸口管理部門　A員工是否熟悉并理解安全健康環(huán)境理念？? 所有員工是否熟悉并理解安全健康環(huán)境理念？? 員工對(duì)理念的認(rèn)可情況如何？? 抽樣詢問(wèn)? 領(lǐng)導(dǎo)層? 管理人員? 員工　60　　 方針（170分）目的：為企業(yè)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，控制風(fēng)險(xiǎn)，滿足顧客、員工、社會(huì)與其他相關(guān)方需求提供焦點(diǎn)與方向。評(píng)估環(huán)節(jié)評(píng)估要點(diǎn)評(píng)估要求評(píng)估方法評(píng)估對(duì)象評(píng)估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實(shí)得分P方針策劃與準(zhǔn)備的全面性與充分性？?